D．期货交易所
17.下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是( )。 A．防范经营风险 B．规范期货公司运作
C．限制期货公司的行业垄断
D．加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理 18.申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有( )。 A．具有期货从业人员资格
B．具有从事期货业务3年以上经验
C．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 D．通过中国证监会认可的资质测试
19.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当提交的申请材料有( )。 A．申请书
B．任职资格申请表
C．身份、学历、学位证明 D．中国证监会规定的其他材料
20.下列情形中，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。 A．申请人依法解散 B．申请人撤回申请材料
C．拟任人死亡或者丧失行为能力
D．申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释 21.取得经理层人员任职资格的人员，担任( )职务的，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。 A．董事 B．独立董事 C．监事
D．营业部负责人
26.下列选项中属于理事会职权的是( )。 A．召集会员大会，并向会员大会报告工作
B．审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过 C．决定会员的接纳和退出 D．决定对违规行为的纪律处分 27.理事会由下列( )组成。 A．会员理事 B．非会员理事 C．理事长 D．副理事长
28.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是( )。 A．拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
B．拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案 C．决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员 D．决定期货交易所员工的工资和奖惩
29.期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是( )。 A．董事长 B．副董事长 C．独立董事 D．董事会秘书
30.实行会员结算制度的期货交易所会员由( )组成。 A．期货公司会员
B．非期货公司会员 C．结算会员 D．非结算会员
31.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。 A．期货公司会员 B．非期货公司会员 C．结算会员 D．非结算会员
32.期货交易所向会员收取的保证金可以分为( )。 A．结算准备金 B．交易准备金 C．结算保证金 D．交易保证金
33.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下 ( )内容。
A．向会员收取保证金的标准
B．专用结算账户中会员结算准备金最低余额
C．当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法 D．向会员收取保证金的形式
34.根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括( )。 A．基础结算担保金 B．结算准备金 C．变动结算担保金 D．交易保证金
35.根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是( )。
A．发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B．期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C．期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策 D．中国证监会规定的其他事项
36.我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于( )。 A．防范风险
B．维护期货市场秩序 C．维护中小客户利益
D．规范期货公司金融期货结算业务
37.除下列( )情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。 A．依据非结算会员的要求支付可用资金 B．收取非结算会员应当交存的保证金
C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形 38.关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是( )。
A．应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格
B．坚持审慎经营原则
C．证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理 D．对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理
39.证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下( )服务。 A．协助办理开户手续
B．提供期货行情信息、交易设施
C．代理客户进行期货交易、结算或者交割 D．中国证监会规定的其他服务
40.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确( )的协作程序和规则。 A．办理开户
B．行情和交易系统的安装维护 C．客户投诉的接待处理
D．保持财务、人员、经营场所等分开隔离
41.制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》的目的是( )。 A．加强对期货公司的监督管理 B．促进期货公司加强内部控制 C．防范风险
D．使期货市场能够稳定快速的发展
42.下列属于期货公司风险监管指标的是( )。 A．期货公司净资本
B．净资本与净资产的比例 C．流动资产与流动负债的比例 D．负债与净资产的比例
43.期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露下列( )事项，并在计算净资本时按照一定比例扣减。
A．客户因穿仓而形成的对期货公司的债务 B．或有负债的性质、涉及金额 C．预计损失的会计处理情况
D．负债的形成原因、进展情况、可能发生的损失
44.中国证监会提高期货公司风险监管指标标准的依据是( )。 A．审慎监管原则
B．期货公司的风险状况 C．期货公司的风险管理能力 D．期货公司的注册资本额
45.我国制定《期货从业人员执业行为准则(修订)》的目的在于( )。 A．维护期货市场秩序
B．规范期货从业人员执业行为 C．促使其提高职业道德和业务素质
D．加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理
46.下列不属于《期货从业人员执业行为准则(修订)》的适用对象的是( )。 A．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 B．期货公司的管理人员和专业人员 C．期货业协会规定的其他人员
D．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
47.期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方( )，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。 A．高度负责 B．诚实守信 C．恪尽职守 D．公平公正
48.期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。 A．期货交易所应及时采取措施应对 B．期货交易所可以不予受理
C．期货交易所未及时采取措施导致期货公司损失的，对该损失应当承担赔偿责任
D．期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任 49.期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务而期货公司未及时追加保证金的，当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。 A．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 B．保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担 C．穿仓造成的损失，由期货公司承担 D．穿仓造成的损失，由期货交易所承担
50.关于强行平仓的费用承担，下列说法正确的是( )。
A．期货交易所实行强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担
B．期货交易所依交易规则强行平仓所发生的费用，由被平仓的期货公司承担 C．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由期货公司自行承担 D．期货公司依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担 51.下列关于对首席风险官的监管，说法正确的是( )。 A．中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
B．中国期货业协会负责对首席风险官进行行业监督管理 C．证券交易所对首席风险官进行自律管理
D．中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督管理
52.李某为某期货公司的首席风险官，当出现以下( )情形时，公司董事会可以免除其职务。 A．对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
B．向与履职无关的王某泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益 C．不能够胜任工作
D．在该期货公司兼任合规部门负责人 53.首席风险官应当保守期货公司的( )。 A．商业秘密 B．客户信息 C．商业计划 D．股东信息
54.( )依法对首席风险官进行自律管理。 A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司
55.首席风险官不应( )。