1.【答案】B
【解析】期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。 2.【答案】A
【解析】根据《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。
3.【答案】B
【解析】根据《期货交易管理条例》第十六条第二款规定，期货公司的注册资本应当是实缴资本。
4.【答案】A
【解析】根据《期货交易管理条例》第二十五条规定，期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 5.【答案】B
【解析】根据《期货交易所管理办法》第二条规定，《期货交易所管理办法》只适用于境内设立的期货交易所。 6.【答案】B
【解析】根据《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。 7.【答案】A
【解析】参见《期货公司管理办法》第三十四条规定。 8.【答案】A
【解析】根据《期货从业人员管理办法》第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。 9.【答案】A
【解析】参见《期货公司管理办法》第五十六条规定。 10.【答案】A
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十五条规定，期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。 11.【答案】B
【解析】证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。 12.【答案】B
【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条明文规定证券公司不得代客户下达交易指令。 13.【答案】A
【解析】参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十一条规定。 14.【答案】B
【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：(一)人民币9000万元；(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和6%。 15.【答案】B
【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十四条规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。 16.【答案】A
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第四条规定，保障基金按照取之于市场，用之于市场的原则筹集。 17.【答案】B
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。 18.【答案】B 【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条规定，首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 19.【答案】B
【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条第二款规定，首席风险官的工作底稿和工作记录至少应保存20年。 20.【答案】B
【解析】根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
四、综合题(共15小题，每小题2分，共30分。其中，10道一问试题，每问2分；5道两问试题，每问1分。每问备选答案中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.
(1)【答案】BC
【解析】参见《期货交易管理条例》第十六条规定。 (2)【答案】ABCD
【解析】参见《期货交易管理条例》第十六条规定。 2.
(1)【答案】D
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条第一款规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：(一)对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；(二)对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。丙应得到的保障基金补偿额为：10+(300-10)×80%=242(万元)。 (2)【答案】BCD
【解析】依据《期货投资者保障资金管理暂行办法》第二十条第二款规定，现有资金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。依据第三条第二款规定，投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资者品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。第二十二条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。 3.
(1)【答案】C
【解析】根据《期货交易所管理办法》第十九条规定，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。第三十六条规定，公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。 (2)【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易所管理办法》第十三条、十四条、二十条、三十七条规定，ABCD四项正确。 4.
(1)【答案】ABD
【解析】根据《期货公司管理办法》第二十八条第一款规定，期货公司申请停业的，应当妥善
处理客户的保证金和其他财产，清退或者转移客户。 (2)【答案】C
【解析】根据《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款规定注销其期货业务许可证。 5.
(1)【答案】ABC
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条、第八条、第十条和第十一条规定，ABC三项正确。 (2)【答案】ABC
【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八、九条规定，ABC三项正确。
6.【答案】ABCD
【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定。 7.【答案】A
【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第九条规定，非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的表见代理条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 8.【答案】C
【解析】根据《期货从业人员管理办法》第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续两年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续执业培训。
9.【答案】AC
【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十八条，首席风险官提出辞职的，应当提前30E1向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。 10.【答案】AB
【解析】根据《关于发布(期货公司金融期货结算业务试行办法)的通知》第十二条规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之t3起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。
11.【答案】ABCD
【解析】根据《关于发布(期货公司风险监管指标管理试行办法)的通知》第二十四条、二十五条，ABCD四项正确。 12.【答案】D
【解析】根据《关于发布(证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法)的通知》第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者问接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 13.【答案】ABC
【解析】根据《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式；(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5%以上的股权；(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类
经营机构；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 14.【答案】ABC
【解析】根据《期货交易管理条例》的相关规定，期货交易所不得发布价格预测信息。未经期货交易所许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。期货交易所向会员收取的保证金属于会员所有，向客户收取的保证金属于客户所有。 15.【答案】ABCD
【解析】根据《期货交易所管理办法》第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证监会批准。第十四条规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。第十六条规定，未经中国证监会的批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。