A．擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B．对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C．及时汇报风险情况 D．利用职务之便牟取私利 56.期货投资者保障基金是在( )，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
A．投资者严重违法违规 B．投资者风险控制不力
C．期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口 D．期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口
57.下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是( )。 A．投资品种价值本身发生变化 B．期货市场波动
C．期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的 D．期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险 58.下列选项中属于保障基金的后续资金来源的是( )。 A．期货交易所向期货公司会员收取的交易手续费 B．保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产 C．期货交易所积累的风险准备金 D．期货公司收取的交易手续费
59.有权指定相关机构作为保障基金管理机构代为管理保障基金的机构是( )。 A．证监会
B．证监会派出机构 C．财政部 D．商务部
60.经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对出现( )的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。
A．保障基金总额达到6亿元人民币
B．期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险
C．期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金的 D．期货公司出现亏损
三、判断题(本题共20个小题，每题0.5分，共10分。正确的用A表示，错误的用B表示) 1.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。( ) 2.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。( ) 3.期货公司的注册资本可以分期缴纳。( )
4.期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。( )
5.《期货交易所管理办法》不仅适用于我国境内设立的期货交易所，境外设立的期货交易所也应当遵守。( )
6.在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。
7.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。( )
8.期货从业人员自律管理的具体办法，由中国期货业协会制订，报中国证监会核准。( ) 9.客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。( )
10.期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。( ) 11.证券公司的工作人员不得进行期货交易。( )
12.如果联系不上客户，为了客户的利益，证券公司可以代客户下达交易指令。( )
13.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。( ) 14.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。( )
15.期货公司擅自以客户的名义进行交易，该交易结果无效。( ) 16.保障基金按照取之于市场，用之于市场的原则筹集。( ) 17.保障基金由财政部集中管理、筹集使用。( ) 18.首席风险官提出辞职的，应当提前20日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。( )
19.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存15年。( )
20.从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。( )
四、综合题(共15小题，每小题2分，共30分。其中，10道一问试题，每问2分；5道两问试题，每问1分。每问备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分)
1.王某在2007年4月年犯罪入狱，2009年7月份刑满释放。其姐姐一直在经营期货业务，且发展很好，便鼓励王某创业。于是，王某从姐姐处借来2000万连同自己的500万作为注册资本，准备申请设立期货公司。据此回答下列问题：
(1)王某是否可以申请设立期货公司?为什么?( ) A．可以，因为王某是完全民事行为能力人
B．不可以，因为王某的注册资本没有达到法定的最低限额3000万 C．不可以，因为王某在最近3年内有重大的违法违规记录 D．可以，因为王某完全符合法律规定的条件 (2)假如王某在最近三年中没有犯罪行为，且凑足了3000万的注册资本，则其要申请设立期货公司还需要( )条件。
A．有符合法律、行政法规规定的公司章程 B．有合格的经营场所和业务设施 C．有健全的风险管理和内部控制制度
D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格 2.某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元。据此回答下列问题： (1)甲、乙、丙投资者可分别得到( )万元的保障基金补偿。 A．5；10；240 B．5；8；270 C．4；8；240 D．5；10；242
(2)如果现有的保障基金不足补偿，则( )。 A．以现有的保障基金为限 B．由后续缴纳的保障基金补偿
C．如果投资者是因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，则保障基金不予补偿 D．如果该损失是由于期货市场波动所导致的，则由投资者自行负担
3.甲和乙两个期货交易所欲合并，为此，甲期货交易所召集了会员大会，乙期货交易所召开了股东
大会。据此回答下列两个问题：
(1)关于甲乙两个期货交易所的组织方式，下列选项中说法正确的是( )。 A．甲和乙均为会员制期货交易所 B．甲和乙均为公司制期货交易所
C．甲为会员制期货交易所，乙为公司制期货交易所 D．甲为公司制期货交易所，乙为会员制期货交易所
(2)关于甲乙两个期货交易所的合并，下列选项中说法正确的是( )。 A．期货交易所的合并，由中国证监会批准
B．期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式 C．会员大会或者股东大会有权决定期货交易所的合并
D．合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所继承
4.由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下问题： (1)若期货公司欲申请停业，应当( )。 A．妥善处理客户的保证金或者其他财产 B．清退客户财产 C．成立清算组 D．转移客户财产
(2)如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取( )措施。 A．接管该期货公司 B．申请期货公司破产 C．注销其期货业务许可证 D．延长停业期间
5.甲和乙欲在期货公司申请任职。其中，甲是本科学历，曾在律师事务所工作六年，具有期货从业人员资格并通过了中国证监会认定的资质测试。乙是专科学历，从事经济管理工作六年。据此回答下列问题：
(1)关于甲和乙的任职资格，下列说法正确的有( )。
A．甲乙均具备申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件 B．甲具备申请经理层人员的任职资格条件
C．甲具有申请董事长和董事会主席的任职资格条件 D．乙具备申请独立董事的任职资格条件 (2)如果甲申请担任独立董事，则甲( )。 A．必须取得学士以上学位
B．必须有履行职责所必需的时问和精力
C．不得在其他期货公司担任除独立董事以外职务 D．必须具有硕士以上的学位
6.某证券公司2008年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2009年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。根据规定，如果该证券公司欲申请介绍业务资格，应当满足以下( )条件。 A．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 C．具有满足业务需要的技术系统
D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
7.孙某是A期货公司的工作人员，范某是该公司的客户。A期货公司指派孙某为范某提供交易服务。后孙某离职到了B期货公司工作，但A期货公司和孙某都没有将此情况告知范某。范某继续在A期货公司交易，并继续把下达的指令交给孙某，而孙某并没有把收到的指令交回A期货公司，导致了范某的损失。B公司对此事完全知情并采取默认态度。在本案中，( )应承担该损失。 A．A期货公司 B．B期货公司 C．孙某
D．孙某和B期货公司
8.王某在2007年6月取得期货从业资格考试合格证明，但一直没有在机构中执业，2009年7月王某欲申请从业资格，则下列说法正确的是( )。 A．王某可以直接进入机构执业 B．王某需要重新参加从业资格考试
C．王某在申请从业资格前应该参加协会组织的后续职业培训 D．王某丧失执业资格
9.李某是某期货公司的首席风险官，因为身体原因无法胜任，提出辞职。对此，李某的下列做法正确的是( )。
A．提前30日向期货公司董事会提出申请 B．提前30日向期货公司监事会提出申请 C．向公司住所地中国证监会派出机构报告 D．向中国期货业协会报告
10.某期货公司在2009年6月取得金融期货结算业务资格。据此，下列各项中正确的是 ( )。 A．应当向期货交易所申请相应结算会员资格
B．如果该公司在2009年底未取得期货交易所结算会员资格，则金融期货结算业务资格自动失效 C．如果期货公司在6个月内未取得期货交易所结算会员资格，则应该申请金融期货结算业务资格失效
D．该期货公司是否向期货交易所申请相应结算会员资格可以由其自由决定
11.某期货公司制定了风险监管报表，欲向相应的机关进行报送。关于风险监管报表，下列各项中说法正确的是( )。
A．期货公司应当报送月度或者年度风险报表
B．应于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表 C．应于年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表
D．期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作
12.客户甲因为工作比较繁忙，委托证券公司代其下达交易指令，该证券公司同意，并为该客户提供金融担保。关于该证券公司的行为，下列各项中说法正确的是( )。 A．该证券公司可以接受委托下达交易指令，但不得提供金融担保 B．该证券公司可以为客户提供金融担保，但不能代行下达交易指令 C．该证券公司既可以为客户提供金融担保，也可以代行下达交易指令 D．该证券公司既不能为客户提供金融担保，也不能代行下达交易指令 13.甲期货公司正处于改革期，其发展变动很大。当其发生( )事项时应当经国务院期货监督管理机构批准
A．与另一期货公司合并
B．变更公司形式 C．变更公司注册资本
D．为了优化组合，拟变更3%的股权
14.邸某拟进入期货市场进行期货交易，但是对期货交易的基本规则却不太熟悉，于是向期货交易所工作人员咨询，对于期货交易所工作人员提供的下列意见，不正确的有( )。 A．期货交易所应该及时发布价格预测信息
B．任何单位和个人在任何情况下均不得发布期货交易即时行情 C．期货交易所向客户收取的保证金，属于会员所有
D．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易
15.甲期货交易所是经中国证监会批准新挂牌成立的一家期货交易所，根据规定，在该期货交易所营业期问，出现( )情形时必须经过证监会批准。 A．变更名称
B．为了扩大在市场中的竞争能力，与乙期货交易所合并 C．为了扩大市场占有率，在几个大城市设立分支机构 D．变更注册资本
2010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》预测试题答案与解析
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1.【答案】A
【解析】根据《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。 2.【答案】C
【解析】根据《期货交易管理条例》第八条规定，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定。 3.【答案】B
【解析】根据《期货交易管理条例》第十三条规定，国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。 4.【答案】A
【解析】根据《期货交易管理条例》第十五条规定，设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。我国公司登记机关是工商行政管理部门。 5.【答案】D
【解析】根据《期货交易管理条例》第十九条规定，办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)合并、分立、停业、解散或者破产；(二)变更公司形式；(三)变更业务范围；(四)变更注册资本；(五)变更5%以上的股权；(六)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；(七)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。 6.【答案】B
【解析】根据《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销；(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；(三)主动提出注销申请；(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 7.【答案】C
【解析】根据《期货交易管理条例》第三十三条规定，银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。