完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风险管控制度、风险点登记台账、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源登记台账等内容的文件化成果；涉及红色、橙色风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。
12.2 风险信息应用
结合风险评价的结果将制定的风险控制措施告知内部员工和相关方。对企业内员工应进行风险分析结果记录和管控措施的培训，掌握本岗位的风险点包含危险源的风险等级、所需管控措施、责任部门、责任人等信息；对相关方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措施等。
12.3 分级管控的效果
通过风险分级管控体系建设，应至少在以下方面有所改进： ——每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；
——完善重大风险场所、部位的警示标识；
——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；
——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；
——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；
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——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。
13. 持续改进 13.1 评审
每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。
13.2 更新
主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：
法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变； 发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；
组织机构发生重大调整； 补充新辨识出的危险源评价；
风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。
13.3 沟通
建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。
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（资料性附录）
分析记录表
风险点登记台账
（记录受控号）单位: No： 序号 风险点名称 类型 可能导致的 主要事故类型 区域位置 所属单位 备注 填表人： 审核人： 审核日期： 年 月 日
（此表是初步划分风险点时的记录表格。可能导致事故类型：参照GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》填写。）
作业活动清单
（记录受控号）单位: No： 序号 日
（活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行。） 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 实施单位 活动频率 备注 填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 设备设施清单
（记录受控号）单位: No： 序号 设备名称 类别 位号/所在部位 所属单位 是否特种设备 备注 填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日（填表说明：1.设备十大类别:炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。2.参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。3.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。）
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表4工作危害分析（JHA+LS）评价记录
（记录受控号）单位： 岗位： 风险点（作业活动）名称： No： 危险源或潜序作业 在事件（人、号 步骤 物、作业环境、管理） 现有控制措施 主要 后果 工程技术 管理措施 培训教育 个体防护 应L S R 急 处置 评价级别 管控级别 建议新增（改进）措施 备注 分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期： 填表说明：1、审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照 风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
表5 安全检查表分析（SCL+LS）评价记录
（记录受控号）单位： 岗位： 风险点（区域/装置/设备/设施）名称： No： 评管序 不符合标准 价控检查项目 标准 L S R 建议新增（改进）措施 备注 号 情况及后果 工程 管理 培训个体应急 级级别 别 技术 措施 教育 防护 处置 现有控制措施 分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期：
填表说明：1、审核人为所在岗位负责人，审定人为上级负责人或车间主任。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照 风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
风险分级管控清单
表6-1作业活动风险分级控制清单
风险点 作业步骤 （危险源） 危险源或潜在事件 评管价控级级别 别 主要 后果 工程技术 管理措施 管控措施 培训教育 个体防护 应急处置 管责控任层单级 位 责任人 备注 编类名号 型 称 序号 名称 14
1 作1 业活动 4 3 2 单位：
填表说明：1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照 风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
表6-2设备设施风险分级控制清单
单位：
风险点 检查项目 （危险源） 标准 编类名号 型 称 序号 名称 评价级管控不符合标准情果 工程技术 1 设1 备设施 4 3 2 管理措施 管控措施 培训教育 个体防护 应急处置 管控层责任单责任人 备注 级 况及后别 别 级 位 填表说明：1、管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。2、评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照 风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
风险等级对照表
管 方 判 定 控 级 别 重大风险 较大风险 一般风险 低风险 低风险 法 15