36、银行业金融机构业务主管部门和稽核部门应对业务单位特别是基层业务单位组织实施独立的、交叉的突击检查。(是)
37、银行业金融机构柜台人员的名章、操作密码、身份识别卡等应当实行专人负责制，统一集中，妥善保管，按章使用。(否)
38、银行业金融机构下级会计主管变动应当经上级机构会计部门同意。(是)
39、银行业金融机构在发现案件后，只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。(否)
40、银行业机构从业人员凡是发生有章不循、违章操作的，不论是否造成损失一律严肃处理，涉嫌违法的要坚决移送司法机关。(是)
41、商业银行的内部审计应当具有充分的独立性，实行全行系统垂直管理。(是)
43、商业银行业务授权应适当、明确，一般采取书面形式；特殊情况下可以口头授权，事后补书面材料。(是)
43、《银行业金融机构案件处置工作规程》所称的案件包括因经济纠纷引起的民事案件。（否）
44、案件风险信息报送的涉案金额和风险金额以上报时了解的金额为准。（否）
45、《商业银行合规风险管理指引》规定，合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行基层做起。（否）
46、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，免责、从轻或减轻处理的责任认定，应由案发层级机构向银行业监督管理机构报告。（否）
47、商业银行应遵循风险隔离原则，严格隔离自有产品和代销产品（否）
48、银行业金融机构可根据业务需要随意查询个人信用报告（否）
49、《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，发现银行业金融机构高管人员违规参与非法融资活动的，应给予警告至记大过处分。（否）
50、《中国银监会办公厅关于印发行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意见且有记录的属于从轻或减轻处理情节。（否）
51、《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出，根据案件定义和分类，如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其
从业人员也无其他违法违规行为的，银行业金融机构则无需报送此类案件。（否）
52、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件问责方式可以合并使用，银行业金融机构可以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。（否）
53、各银行业金融机构应加强对员工行为的监督管理，特别是要关注员工“八小时”以外的行为。（是）
54、为了加强基层营业机构内部控制机制建设，各级机构可以设立内部控制合规管理岗，有效消除内部控制盲点。（是）
55、《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，成功堵截的案件，不纳入案件统计。（是）
56、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构问责工作管理暂行办法的通知》要求，案发层级机构领导应当参与具体案件问责工作。（否）
57、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》指出，银行业金融机构离职人员前对案件发生负有责任的，银行业金融机构应当做出责任认定，并报告监管机构。（是）
58、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》要求，案防工作考核应纳入经营绩效考核中。（是）
59、银行业金融机构在发现案件后，只有在案件完全调查清楚后方可向银行监管部门报告。（否）
60、《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》规定，案件分类中银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第二类案件。（是）
61、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件调查结束后，确认被暂停职务的人员履行了相关职责的，可予恢复原职。（是）
62、银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及等级办法》报送《案件信息确认报告》时，无需同时明确案件所属类别，案件所属类别待案件最终定性后报送。（否）
63、《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》明确，案件定义及分类中“银行业金融机构从业人员”是指案发时，符合《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定的人员。（否）
64、《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定，案件责任人员被撤职后，二年内不得安排担任同职（级）及以上职务。（是）