c.限制分配红利
d.限制转让财产或在财产上设定其他权利 （3）证券公司未按期完成整改的
a.限制业务活动 b.责令暂停部分业务
c.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 d.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利 e.责令控股股东转让股权或者限制有关人员行使股东权利 f.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选 （4）其他情况的监管措施
a.责令停止整顿
b.制定其他机构托管、接管 c.撤销经营证券业务许可
任务四
1、什么是证券登记结算机构？
答：证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人。
2.证券登记结算机构的职能有哪些？
答：(1)证券账户、结算账户的设立和管理
(2)证券的存管和过户
(3)证券持有人名册登记及权益登记
(4)证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理 (5)受发行人委托派发证券权益
(6)办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务 (7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务 任务五
1.什么是证券服务机构？包括哪些种类？
答：证券服务机构是指依法设立的、为证券市场发行人、投资者等提供各种证券服务的法人机构。按照提供的服务种类不同，服务机构可以划分为律师事务所、投资咨询机构、会计事务所、资信评级机构、资产评估机构等。
【项目训练】
一、选择题
1、我国设立综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币（ A ）。 A、5亿元 B、5000万元 C、15亿元 D、1亿元
2、证券公司在办理经纪业务时是作为（ C ）。 A、委托人 B、信托人 C、中介人 D、投资人
3、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为（ A ）。 A、财政部和中国证监会
B、国有资产管理局和中国证监会
C、司法部和中国证监会
D、中国人民银行和中国证监会
4、客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是（ B ）。 A．办理股东账户一委托一开户一交割 B．办理股东账户一开户一委托一交割 C．委托一办理股东账户一开户一交割 D．办理股东账户一委托一交割一开户
5、证券公司为本机构买卖证券、赚取差价并承担相应风险的业务是（ A ）。 A、自营业务 B、经纪业务 C、承销业务 D、基金管理业务
6、我国证券公司按业务范围可划分为（ AB ）。 A、综合类证券公司 B、经纪类证券公司 C、承销类证券公司 D、基金类证券公司 7、证券公司的功能是（ A ）。
A、媒介资金供需 B、维系证券市场有序发展 C、优化资源配置 D、促进产业集中
8、资产管理业务控制的主要内容包括（A B C D）。 A、建立严格的“防火墙”制度
B、建立严格的业务授权、审核、批准制度 C、建立严格的受托资金专户独立核算制度
D、建立严格的受托资金管理效益评估和监控制度 9、证券投资咨询公司的风险主要来自于（ C ） A、市场预测风险 B、财务风险 C、咨询意见发布的风险 D、人员风险
10、证券投资咨询公司的类型可以是（ AB ） A、专营 B、兼营
C、从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务 D、从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务 二、判断题
1、证券公司与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同。商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于中、长期资本市场。证券公司媒介资金侧重点则是短期资金市场。 （ B ） 2、综合类证券公司的综合性就在于其可以将经纪业务和自营业务混合操作。
（ B ）
3、根据调整后的证券公司净资本计算规则，综合类证券公司的净资本不得低于1亿元。 （ B ） 4、证券登记结算公司也办理一些业务查询工作。 （ A ） 5、证券投资咨询公司的从业人员在与委托人约定的情况下可分享证券投资收益。
（ B ）
6、证券登记结算公司以电子化账面系统管理所有进入该系统的证券。（ B ）
项目五、中国证券市场基础知识
【问题思考】
任务一
股票与基金是否都以“股”为单位？停牌和摘牌是不是一回事？ 答：股票的交易单位为“股”和“手”，1手=100股；
基金以手为交易单位，1手=100份基金单位。
停牌和摘牌不是一回事，停牌是暂时的，可以复牌，摘牌则是被永久性终止上市。 任务二 1、“牛市”与“多头”、“ 多头市场”是不是一回事？ 答：不是一回事，“牛市”也称“多头市场”，是股票价格普遍上涨的市场，“多
头”是指股票交易成交中的买方。 2、“买空”与“卖空”是什么意思？它们和“投机倒把”是不是一回事？ 答：“买空”指预计股价将上涨，因而买入股票，在实际交割前，再将买入的股
票卖掉，实际交割时收取差价或补足差价的一种投机行为。“卖空” 指预计股价将下跌，因而卖出股票，在发生实际交割前，将卖出股票如数补进，交割时，只结清差价的投机行为。
“投机倒把”是指利用时机，以囤积居奇，买空卖空、掺杂作假、操纵物价等方式扰乱市场、牟取暴利的行为。投机倒把罪是指以获取非法利润为目的，违反金融、外汇、金银、物资、工商管理法规，非法从事工商业活动、扰乱国家金融和市场管理、破坏社会经济秩序的行为。所以他们不是一回事。 3、“套牢”与“割肉”有什么区别？ 答：“套牢”是指预期股价上涨，但在买进后，股价一路下跌，没有卖出股票。 “割肉”指高价买进股票后，大势下跌，为避免继续损失，低级赔本卖出股
票。 任务三 1、“500XXX”与“600XXX”有什么区别？ 答：“500XXX”是上证封闭式证券投资基金的代码，“600XXX”是上证A股的代码。 2、“300XXX”与“0025XX”股票有什么共同点？ 答：都是深市股票代码
【项目训练】
1、如果上市公司已经不具备上市条件或者暂停上市的原因不能消除的，则证券管理机关可以依法停止该公司的股票上市，取消其上市资格。这在股票交易市场上被称为（ B ）。 A、挂牌 B、停牌 C、复牌 D、摘牌
2、最后一个交易日之前持有公司股票的股东能享受股利发放，这个交易日叫（ C ）。
A、除息除权日 B、股利宣布日 C、股权登记日 D、股利派发日
3、“除息”的英文简写是（ A ）。 A、 XD B、 XR
C、 XY D、 DR
4、当前上海、深圳证券交易所买股票时实行的制度是（ B ）。 A. T+0. B. T+1. C. T+2. D. T+3.
5、2010年11月10日南宁百货（600712）除权除息价为11.13元，而当日收盘价为12.21，请问这属于（ B ）。 A、填权 B、贴权 C、填满权 D、平权
6、在下跌的行情中股价由于下跌速度太快受到买方支撑而暂时回升，股价回升后恢复下跌趋势的现象叫（ C ）。 A．多翻空 B．空翻多 C．反弹 D．反转
7、“空头”是指（ C ）。 A、股票成交中的买方 B、熊市 C、股票成交中的卖方 D、牛市
8、深市本地股板块其股票代码范围主要在（ C ）。 A、000400板块 B、000500板块， C、000000板块 D、000600板块
9、上海证券交易所最早上市的股票代码范围是（ D ）。 A、600000板块 B、600100板块 C、601000板块 D、600600板块
10、同花顺（300033）2009年其分配预案：10转10股派3元（含税），其股权登记日为2010年3月11日，当天收盘价为100.10元，则其3月12日的理论除权除息价是（ D ）。
A、49.96元 B、49.90元 C、50元 D、50.20元
11、东方金钰（600086）2010年12月2日收盘价为27.28元，则其下一个交易日的涨停价是（ D ）。 A、29.90元 B、29.95元 C、30.00元 D、30.01元
项目六、基本分析法
【问题思考】
任务一
投资者实施投资活动之前，为什么要进行投资分析？
答：1. 股票属于风险性资产，其风险由投资者自负，所以每一个投资者在走每
一步的时候都应谨慎行事。
2. 股票投资时一种智慧型投资。需要投资者运用自己的知识、理论、技术
以及方法进行科学的决策，以获得有保障的投资收益。
3. 从事股票投资要量力而行，适可而止。要时刻保持冷静的头脑，坚决杜
绝贪念。
任务二
如何理解人为操控与提高识别多头、空头陷阱的能力问题？ 答：就是一些金融集团利用股市在疲软之时，低价大量买进，然后设法哄抬价格，以便低进高出。一般在哄抬股价的过程中，人不断买进，并散发各种似是而非的谣言，以引诱散户跟进，从而使股市形成一种“多利”气氛效应，待股价达到相当高位时，再不声不响地将低价购进的股票出掉，这样大进大出就赚取了巨额暴利。相反的，某机构可以在股票高峰不断卖出，并设法压低行情，造成一种股价下跌的气氛，等股价低到某一价位时，再把高价卖出的股票全部买回，以达到高出低进的目的，这一出一进就可使操纵者获取暴利。
投资者要善于观风向，提高识别多头、空头陷阱的能力，在股票交易市场中保持清醒的头脑和警惕性。对待这种人为操纵的最好方法是不要盲目跟进，认真地研判股市大势，保持“任凭风浪起，稳坐钓鱼船”的心态。 任务三
近年来以美国为代表的西方国家一再要求人民币升值，试分析这将对我国证券市
场有何影响？
答：1. 汇率上升，本币贬值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因
而企业的股票和债券价格将上涨；相反，依赖于进口的企业成本增加，利润受损，股票和债券价格将下跌。
2. 汇率上升，本币贬值，将导致资本流出本国，资本的流失将使得本国证
券市场需求减少，从而市场价格下跌。
3. 汇率上升，本币贬值，本币表示的进口商品价格提高，进而带动国内物
价水平上涨，引起通货膨胀，通货膨胀对证券市场的影响需根据当时的经济形势和具体企业以及政策的对策行为进行分析。
4. 汇率上升，为维持汇率稳定，政策可能动用外汇储备，抛售外汇，从而
将减少本币的供应量，使证券市场价格下跌，直到汇率回落、恢复均衡，反面效应可能使证券价格回升。 5. 汇率上升时，政府可能利用债市与汇市联动操作达到既控制汇率的升势
又不减少货币供应量的目的，即抛售外汇，同时回购国债，这样将使得国债市场价格上扬。 任务四
根据增长型行业、周期型行业、防御型行业的不同特点，试分析：投资人在不同的投资时间段（K线图形的底部、头部、下跌段、上涨段），一般应该如何布局是比较合理的？ 答：1.增长型行业的运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅无关。这些行业
收入增长的速率相对于经济周期的变动来说，并未出现同步影响，因为它们主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务，从而使其经常呈现出增长形态。投资者对高增长的行业十分感兴趣，主要是因为这些行业对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”的手段。然而，这种行业增长的形态却使得投资者难以把握精确的购买时机，因为这些行业的股票价格不会随着经济周期的变化而变化。
2.周期型行业的运动状态直接与经济周期相关。当经济处于上升时期，这些行业会紧随其扩张,投资人在K线图形的底部或上涨的投资时间段，布局是比较合理的；当经济衰退时，这些行业也相应衰落，投资人在K线图形的头部或下跌的时间段，出局是比较合理的。产生这种现象的原因是，当经