发达国家有哪些证券投资品种，例如美国、日本等国家，他们的股票价格指数又有哪些?
答：证券投资类主要包括这样几个大类：股票、基金、债券（包括金融债、企业债）、权证、期货、衍生工具等
美国、日本等国家，他们的股票价格指数：道·琼斯股票价格指数、标准-普尔股票价格综合指数、纽约证券交易所的股票价格指数、伦敦金融时报的股票价格指数、日本经济信息道式股票指数、中国香港恒生股票指数等。 任务二
同学们分组讨论，怎样才能将股票的基本面和技术面完美的结合，如何才能够把这一科学投资理念传导给普通投资者？ 答：（略） 任务三
转户意味着一家券商增加客户，另一家券商流失客户。作为流出方会想方设法对该客户进行挽留，而你为了发展业务极力促成其转户，按照证券法的要求你应该怎么办？ 答：首先，我们让客户在转户的前一天把证券资金账户中的资金转空为零。然后，第二天让客户本人，并带本人有效身份证，上海、深圳股东卡去以前开户的证券公司办理转户业务，转户分为转上海证券账户和转深圳证券账户，下面我们将沪、深两市办理转户的手续做以介绍。
1、转上海账户，客户到原证券公司办理撤销指定交易，并由该证券营业部完成上海证券交易所电脑交易系统撤销指令交易的指令申报。撤销指定交易的申报一经上海证券交易所电脑交易系统确认，指定交易的撤销即刻生效，上海证券交易所于当日闭市后通过成交数据传输系统将已被确认撤销的指定交易信息传送至客户要转入的证券营业部。
2、转深圳账户，深圳账户为转托管，转托管包括同城转托管和异地转托管两种类型。其中原托管证券商称为转出托管商，拟指定的受托证券商称为转入托管商。同城转托管是指投资者把已托管的股票从当地一家证券公司转往当地另一家证券商的过程。异地转托管是指投资者的股票从某地一家托管证券商转往异地另一家证券商处。如果客户账户中没有买深圳上市的股票，则就不用做这些工作。 最后客户到要转入的证券营业部，重新办理上海证券账户的指定交易和深圳证券账户的转托管。 任务四
股指期货于2010年推出，当做空机制出现后，新股申购的“零风险”现状是否会有所改变。在指导老师的带领下讨论：未来新股申购的风险会放大还是会缩小？
答：（思路提示）当做空机制出现后，新股申购的“零风险”现状可以肯定的说是会有所改变的。因此说，未来新股申购的风险是在不断地放大。 任务五
作为一名证券经纪人，我们应该怎样去招揽客户，怎样给客户服务？ 答：（思路提示）提高营销技能是我们的职业核心，向客户提供高质量投资资讯等软性服务是我们的工作手段。在开发市场、营销证券产品时，我们一定要掌握更多的知识与技能，时常地激励我们始终保持高昂的斗志和饱满的热情，充满活力与信心以应对我们所能遇到的任何困难。严格要求自己，遵守职业规则，塑造自我形象，提高业务水平，以便于让我们适应于每一个客户。
任务六
有证券投资爱好和立志于证券经纪人行业发展的同学，认真思考和分析毕业后的发展方向与人生规划。 答：（略） 任务七
当客户委托你去帮他操作一下股票，我们应该怎样去做？
答：按照2008年4月颁布的《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人禁止从事的行为包括：替客户证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；在执业过程中索取或收受客户款项和财物等。
【项目训练】
一、不定向选择
1、股票作为一种所有权凭证，具有的特征有 （ ABCD ） A．永久性 B．收益性 C．流动性 D．参与性
2、可转换债券具有（ D ）的双重特性 A．债券和期权 B．债券和权证 C．债券和股权 D．股权和期权 3、下列关于ETF的说法正确的有（ A C D ） A．ETF代表的是一揽子股票的投资组合
B．ETF采用指数化投资策略，与标的指数偏离度小 C．通过投资ETF还可进行股票再投资 D．ETF可以在证券交易所挂牌上市交易
4、新股网上竟价发行中，投资者作为（ C ），在指定的时间通过证券交易所会员柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竟价认购。 A．买方 B．委托方 C．卖方 D．代理方
5、基金份额持有人必须承担的义务有哪些（ BCD ） A．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 B．缴纳基金认购款项及规定的费用 C．承担基金亏损或终止的有限责任
D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
6、中证100指数采用“除数修正法”修正，需要修正的情况包括（ ABCD ） A．除权，除息 B．停牌，摘牌 C．股本变动 D．停市
7、证券公司三方存管服务是（ C ）为（ C ）提供的。 A．证券交易所，证券公司 B．证券登记结算机构，券公司 C．证券公司，投资者
D．证券登记结算机构，资者
8、从行业发展的生命周期来看，最有价值的行业是正处于（ A B ）的行业，扩张潜力大，增长速度快，投资风险也小。
A．成长初期 B．稳定期 C．成长中期 D．衰退期
9、证券交易所不得直接或间接从事的事项有（ ABC ） A．以营利为目的的业务 B．从事新闻出版业
C．发布对证券价格进行预测的文字和资料 D．利用股票交易软件推荐股票
10、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的（ C ）。
A．9:30—11:30，13:00—15:00 B．9:15—11:30，13:30—15:30 C．9:15—11:30，13:00—15:00 D．9:30—11:30，13:30—15:00
11、证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ D ） A．全权委托
B．采取信用交易方式的委托
C．未办妥过户手续的记名证券委托 D．已办妥过户手续的记名证券委托 12、客户在证券交易所要求工作人员帮他打印近3个月的交割单时，客户需要提供什么证件（ A C ）。
A．身份证 B．户口本 C．股东卡 D．资金账户 二、问题思考
1、客户遗失证券保证金账户或密码该如何办理？
答：与其说“客户遗失证券保证金账户或密码”,不如说“客户遗失及遗忘证券保证金账户或密码”。 （1）客户遗失证券保证金账户或密码，我国目前实行证券保证金三方存管制度，证券保证金帐户对应的应该是银行卡。若证券保证金帐户对应的银行卡出现丢失的情况，为了保证账户的资金安全，请您立即拨打银行客户服务热线办理挂失业务，并尽快本人携带本人有效身份证件，到开户行申请书面挂失及补办新卡。并携带本人有效身份证件、新开户的银行卡帐户与原证券公司重新建立对应关系。 （2）遗忘证券保证金账户或密码，本人携带本人有效身份证件，到开户行办理密码遗失书面申请。
2、证券投资股票与证券投资基金有什么区别？ 答：(1)投资者地位不同
股票持有人是公司的股东，有权参与公司的重大决策；基金份额的持有人是基金的受益人，与基金管理人和托管人之间体现的是信托关系。
(2)风险程度不同
一般情况下，股票的风险大于基金。 (3)投资方式不同 与股票投资者不同，证券投资基金是一种间接的证券投资方式，基金的投资者不再直接参与有价证券的买卖活动，而是由基金管理人具体负责投资方向的确定、投资对象的选择。
(4)收益情况不同
基金和股票的收益是不确定的，而债券的收益是确定的。 (5)价格取向不同
在宏观政治、经济环境一致的情况下，基金的价格主要决定于资产净值，股票的价格则受供求关系和公司基本面(经营、财务状况等)的影响巨大。
(6)投资回收方式不同
股票一般无存续期限，除公司破产、清算等法定情形外，投资者不得从公司收回投资，如要收回，只能在证券交易市场上按市场价格变现；投资者投资基金则要视所持有的基金形态不同而有区别：封闭式基金有一定的期限，期满后，投资者可按持有的份额分得相应的剩余资产，在封闭期内还可以在交易市场上变现；开放式基金一般没有期限，但投资者可随时向基金管理人要求赎回。
3、证券经纪人带来的客户开户与证券营业部自然增长客户开户，在开户流程中有什么不同之处？