贯一体的国家典章制度通史。 二,西方古代和中世纪的史学
西方是一个历史、地理、文化3重视角概念。
近代以前,西方很少专业历史学家,没有?°史官?±文化, 政治家、军事家、贵族以及得到贵族庇护的知识分子从事历史编纂,更具个人思想特征,少官方意识形态色彩,但也是政治中心的。
近代以前西方历史学可以分为古希腊史学、古罗马史学、中世纪史学3个部分来介绍。 1,古希腊史学
《荷马史诗》公元前8世纪行吟诗人,来源于长时间的口头传说,分两部分,《伊里亚特》讲述特罗耶战争第10年,阿喀琉斯杀死特罗耶王子赫克托的战事;《奥德修记》讲述特罗耶战争后希腊的伊大卡王奥德修返回祖国与家人团圆的辗转经历。今天看到的版本经过公元前3-2世纪亚历山大学者编订。
赫希俄德,公元前8世纪后期,两部诗歌《工作与时日》划分黄金时代、白银时代、青铜时代、铁器时代,透出悲观的历史阶段性意识,现实题材。《神谱》为纷繁的诸神理出关系的谱系 不是真正意义上的历史著作,没有编纂学的意识,没有区分史料与史学,也没有研究的过程。 公元前5世纪、6世纪之间,在希腊移民城邦米利都出现了第一位历史学家,赫卡泰乌斯(Hecataeus),其作品《大地环游记》用散文方式介绍当时希腊人所知道的世界各地,尤其是波斯帝国的风土民情地理状况。该书散佚,见于后世史学家的作品中。与赫卡泰乌斯同时代的米利都人狄奥尼修斯作有5卷本的《波斯史》。这个时代还出现了其他一些方法、观念类似的史书撰写者。他们都没有区分神话传说与历史,都注重亲历的事件和当代的事情。 希罗多德(485-425BC)《历史》(《希波战争史》)西方历史学最早的典范,“历史学之父”,出生在小亚细亚《历史》分9卷,前4卷叙述战前广大范围的背景,后半部分叙述战争。主要根据采访得来的口头传说,其次是作者亲身所见,还有一些文字记录。希罗多德明确致力于记载希腊和其他城邦的人们的成就,并考察他们冲突的原因。历史著作开始超出简单记忆的性质。社会文化史传统。世界史。 采信史料的方法缺少批判精神,很多荒诞内容被写进历史。全书布局、各部分逻辑关系也不严谨。很可能是经过后世其他人的增删改动。 修昔底德(Thucydides,前460-前396)《伯罗奔尼撒战争史》, 8卷,古希腊科学史学开端。雅典将军,因救援失利而被流放。在战争开始时开始同步记述,写到战争结束前7年而止。用亲身经历、见闻作史,对材料精心审核,不轻易采信。不渲染情节,期待以清晰、真实的记载为人们提供借鉴。不用神意解释历史,认为远古故事不能验证,难以置信。尽量包括详细时间、地点、人物、环境、背景信息,用大量的引语。 注重因果关系探讨,用多种要素交互作用的观念来解释历史现象。 靠参照时间和自然循环概念表述时间。如称伯罗奔尼撒战争发生在30 年休战合约生效后的第15 年,使用春季、秋季、庄稼成熟的时候等概念。 色诺芬(Xenophon)《 远征记》苏格拉底的学生,曾续写修昔底德《 伯罗奔尼撒战争史》 ,名为《 希腊史》 ,文字极优美,但任意取舍。 在公元前401 年加入波斯小居鲁士旨在推翻波斯国王的雇佣军,失败后指挥希腊败军万余人退回黑海沿岸。将这段经历写成《 远征记》 。是回忆录式的史书,对个人命运给与关注。 2,古罗马史学
波里比阿(Polybius, ac.200-118B.C.),来自伯罗奔尼撒半岛,希腊化城邦 麦加洛波利斯人,在马其顿战争中是抵抗军官。 著《 通史》40 卷,现仅存前5 卷及其余部分的残片。依照时间顺序,两个奥林匹亚之间的4 年为一个时期,叙述自公元前264 年到146 年地中海地区的国际政治关系历史。
波里比阿严格区分历史和戏剧。认为在历史作品中,真实应当凌驾一切,艺术手段处在从属地位。强调历史家的直接观察和经验是最可靠的史料。“历史要求以人们言行活动的真实记录对富有求知欲的人提供经久不变的教训和指南。悲剧作者主要是通过类似于真实的虚构形象给观众造成一种幻觉,而历史学家则主要是以真实的报道使求知心强的人受益”。
波里比阿认为原始君主制以后国家体制是在6种制度间的循环:君主制、僭主制、贵族制、寡
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头制、民主制、极端民主制(群氓统治)。在此循环中,杰出者可以通过努力来延缓特定政体的衰老和灭亡。
英雄史观,认为杰出的人物是风,民众是海,风使海涌起巨浪。文风枯燥。
循汉尼拔远征的路线从西班牙翻越阿尔卑斯山到意大利。在引用文献时,提供文献出处和存世情况,注重探寻因果关系。
加图(Mareus Porcius Cato)公元前2、3世纪间,与波里比阿几乎同时,率先用拉丁文写作历史。《起源》追溯罗马崛起的历程,也写到罗马人在征服希腊过程中失去固有的群体奋斗精神,沉迷于轻松舒适,个人主义膨胀的演变。公元二世纪后期,罗马进入历时长久的内战时期,变乱频繁,人事无常,史学中出现了许多人物传记、回忆录、当代历史和怀古的历史著作。 这个时期关于当时政治斗争的著作,可以被看作当代史,还有一些学者编纂过去的国家大事记载,开始显示出编纂大规模历史文献书籍的倾向,但大多数没有流传下来。 凯撒(Caesar,ac. 100-44BC)《 高卢战记》
高卢总督,将任内事写给元老院。书8 卷,依时间顺序。是关于今天英、法、德地区最早的详尽记述,文笔清丽洗练。但怀有现实目的,关于战争指挥的细节不完全可信。 李维(Livy,ac. 59-17BC)罗马通史《自建城以来》,142卷,从罗马建城写到公元前9年。 书斋中的知识分子,超越个人政治动机,将更深沉的关于罗马民族个性、道德传统的思考贯彻到著述中,以道德精神为核心线索展开历史叙述。是西方历史学中大规模通史性著作,关注更长时段人类经历,比亲历事情记录更能体现历史意识和编纂方法的进展。但史料考辩鉴别并不精细,有许多错误。 狄奥多洛斯(Diodorus),公元前1世纪下半叶,作《历史集成》40卷,类似希罗多德的世界历史意识。不认为罗马是世界的中心,从神话中的宇宙形成和生命起源开始,按发生顺序,述埃及、亚述、印度、中东其他地区民族的历史,然后叙述希腊罗马的历史,直到凯撒远征。覆盖当时罗马人所知的整个世界,关于罗马的部分占大部分篇幅。 普鲁塔克(Plutarch, ac. 46-126)《名人传》是传记史学名著,写49位希腊、罗马历史上的重要人物,外加波斯国王传记。在编排上用平行分组的办法,一个希腊人对应一个罗马人,有比较意识。鲜明的道德史学倡导者,怀有明确的道德警世用意,历史写作的目的就是观察和欣赏人们在道德精神下完成的创造性的事业,树立做人的榜样。
塔西陀(Tacitus, ab56-120)道德史学,从批判角度把惩恶扬善作为史学主要目的。 其《历史》写69年到96年的罗马史,编年叙事,12卷,当代史。《编年史》写其父祖辈时代的罗马史。只关注罗马统治中枢,是高层政治史,揭露统治者的阴险、虚伪、残忍。 普希金:“惩罚暴君的鞭子”;拿破仑:只知道“诽谤君主”。
阿庇安(Appian, ac.95-165)希腊裔历史学家,曾做埃及总督,作《罗马史》,24卷,起自王政时代,止于公元2世纪。把罗马史大事件各自单独成卷,记事本末体。对经济问题的分析渗透到历史事件叙述中,得马克思赞赏。对斯巴达克起义也单独成篇,且无明显贬低处理。文风质朴,寓论断于叙事之中。 公元2世纪后期,罗马陷入统治危机,文教废弛,战乱频仍,古典史学乏善可陈。公元313年,君士坦丁大帝颁布《米兰敕令》,承认基督教在罗马帝国内合法。392年,基督教被罗马帝国定为国教。410年,信奉基督教的西哥特人洗劫已皈依基督教的罗马帝国都城。人们将此归因为罗马人对原有诸神的背叛。史学方向发生彻底转变。关于基督教历史和《圣经》历史的著作流行,大多半是宗教宣传,剪裁编造,历史的真实内容服务于宗教宣传的需要。
北非希波城的主教奥古斯丁(Augustinus, 354-430)写20卷《上帝之城》
批判希腊、罗马文化,历史被纳入意志论构架。上帝之城?±是笼罩在上帝仁慈中的世界,地上之城?±是从原罪发生延续下来的人欲世界。爱上帝并展示上帝荣耀的人会进入上帝之城,爱自己的人则将面临世界的末日。二元对立的神学历史观。 历史学成为宗教的奴仆。
3,古希腊、古罗马史学的特征
1,希罗多德以前,西方只有“准历史学”,历史不是研究的结果,只述说作者已经知道的东西,
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记录的内容主要不是人类的活动,而是神明的事迹,神迹的时间单位与人世的时间不同,有时间的表象但时间只是为了述说神迹而虚构出来的。
2,希罗多德以后的希腊历史学是研究,试图回答人们不知道的问题,是人文主义的。积极进取的人是历史的主体,很少显示神意。在人类行动者的人格中寻找历史事件的原因。其哲学观念是人类意志可以自由地选择自己的目的,历史事件是人类意志的直接结果,需要有人对之负责,因而是道德化的。道德史学在罗马时代曾经非常发达。
3,希罗多德并不关注历史的证据问题。到修昔底德则明确了历史探讨依赖于证据。求取真实的意识在一些历史学家那里得到实践。但古希腊人的证据观是朴素的,即目击者的证词。因而,古希腊的历史多是当代史,历史家成了同时代人的传记作家。当时人们历史叙述的时间跨度一般不超过一个人一生的年限。
4,亚历山大(前356年~前323年)征服以后,希腊人扩展了历史的视野,历史不再限于希腊人的过去,具有一种以自我为中心的世界史的眼光。罗马人在希腊化的影响下追求自己民族的连续的共同精神,一种不变的本质。他们相信自己优越,把罗马看作世界的中心,把罗马史看作世界史。
5,这时,依靠目击者证词来写历史也不可能了,于是有编纂学来承当历史撰写的任务。罗马史学在编纂学的意义上取得了更大的成就。 6,希腊、罗马的历史都是私人撰著的历史。 4,中世纪的史学
欧洲中世纪史学笼罩在神学之下,缺乏古典时代的人文气息和科学精神。 卡西奥多路斯(Cassiddorus,ac. 490-583)《哥特史》,12卷,受东哥特国王之命而作,保存哥特人和匈奴人的一些史料,但已经散失。
法国图尔主教格力高利(Gregoly,ac. 538-594)《法兰克人史》,是以奥古斯丁的二元对立说为纲的基督教在法兰克王国传播史,古希腊罗马的历史都被取消。 英国神学家比德(Bede,672-735)作《英人教会史》,叙述教会在英国的发展史,兼及英格兰的政治、经济、文化侧面。热衷神启,但尽量使用可靠的文献、信件,成为比较可靠的英国教会史。他开始了用基督诞生年为纪年之始的方法,?°Anno Domini?±(我主纪年)从此流行。 艾因哈德(Eginhard,770-840)《查理大帝传》。他是查理的贴身幕僚,所写多无充分根据而多溢美之语。 拜占庭史学
公元395年,东西罗马分离,西罗马最后被蛮族推翻,东罗马则在亚欧大陆交接处的拜占庭一带保持下来。
拜占庭保持了古典时代的文献、图书、学术。东正教从属于世俗皇权,因而拜占庭有古典世俗的和基督教的两种文化,二者在多方面融合到一起。所以,拜占庭的史学虽然也基督教化,但更多注意世俗人、事,注意吸收古典时代的营养。 左西莫斯(Zosimus, —498)《新历史》,4卷,从奥古斯都时代开始,写到罗马被西哥特人攻占。强烈攻击基督教,认为是罗马灭亡的原因。 普罗柯匹乌斯(Procopius, ac. 500-565)《查士丁尼战争史》,8卷,是以拜占庭对外战争史为核心。作者曾是查士丁尼朝廷中的官僚,记载许多亲历的事情。但采用其他来源史料时,并不注意核实。他去世千年之后,人们发现了他的另一部著作《秘史》,把查士丁尼和贝利撒留都写成残忍狡诈的暴君、小人,与前一部书的写法完全不同。 安娜·康尼娜(Anna Comnena,ac. 1083-1148),拜占庭皇帝阿列克西斯·康奈努斯的女儿,西方第一位女史家,作《阿列克西斯传》15卷,以细腻的笔法,记录了该时代的政治历史。 5,中世纪史学的特点
欧洲中世纪的史学处于基督教宗教精神的笼罩下,其关注的内容主要不是人类的活动本身,而是人类活动中体现的神的意志,以及人神关系。
科学实证的精神被宗教精神湮没,科学方法论让位给思辨和说教。
对整个古典时代的历史没有兴趣,所以中世纪欧洲的历史是另起渊源的。
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西欧天主教世界与欧亚边缘区的拜占庭史学呈现两元现象。拜占庭史学保持了较强的与古典时代史学的连续性。
柯林武德对中世纪被基督教主导的史学有更深入的评论,指出其在历史观念层面提供了新的思想因素:
1,扬弃了希腊-罗马历史编纂学中对于人性的乐观主义和实质主义观念,推翻了人性永恒的幻想,除了上帝之外,没有什么东西是永恒的,每个国家和民族都不是超时间和空间的实质。与上古的神权历史相比,基督教历史剧本中的人物在上帝面前是平等的,而不是特殊的一些神的选民作秀的舞台。
2,人类行动不再是人的计划的结果,而是某种上帝目的的体现。历史过程不是人类的目的,而是上帝目的的实践。这就承认了历史事件可能无需任何人的计划就会发生的观念。历史过程作为上帝的意志,是自行发号施令的,神的;对于普通人说来,则是客观的。关照创世说,人们期待知道历史的结局。于是历史家倾向于解释未来。这接近了历史规律性的意识。
3,由于基督教的普世主义,这个时期的历史学更要求一种世界史,从而克服了希腊罗马的特殊主义。这类历史把历史分为神启下达前的黑暗时期和后来的光明时期。并且在这个大框架下,被细分为若干时代或者时期。历史在时间中发展,以划时代的事件为标志划分为阶段。这凸显了历史分期的必要性。 三,西方近代史学
十四世纪以后,在古罗马文明诞生的地方,首先开始了后来席卷大陆的古典文化复兴的文化潮流。拜占庭的学者大批来到欧洲,推动了古希腊学术的传播。
?°Renaissance?±,一般翻译为?°文艺复兴?±,该词本意是重生,其内容也远远超过文艺范围。古希腊和罗马精神及其文化成就重新得到注重,成为颠覆中世纪基督教文化和封建精神的思想源泉。
从那时到20世纪前期,西方历史学打破了长期沉闷,与工业革命、宗教改革、启蒙运动、法国大革命、社会主义运动等历史潮流呼应,展开了生动活泼,流派纷呈的演进历程。
在这个过程中,西方历史学最突出的特征是:1,人文精神复兴;2,理性主义历史哲学兴起;3,科学实证主义发展;4,历史学家的职业化和学院体系形成。 1,人文精神的复兴
文艺复兴时代是一个世俗化、平民化的时代,历史记述的对象超出了宗教传播经历的范围,历史学家中有许多平民知识分子,与中世纪教会主导历史编纂的情况大不相同。
史学思想又一次把人放在中心地位,提倡人性与人权,反对神性与教会的权威,把有自我意志的人视为历史的主体,把历史看作人的行为的记录和结果。
大量关于古典时代的历史,关于地方社会、人群的历史,关于政治与战争的历史,以及各类人物的传记成为历史学家的热门话题。
彼特拉克(Petrarch, 1303-1374)首先发现了古罗马西塞罗的书信抄本和李维《自建城以来》的一些残卷,激起找寻古典时代文本、铭文、古迹的热潮。
模仿古典历史学家的方式来写作罗马时代的历史,抛开宗教的故事,注重杰出的世俗人物。他写作了《论荣耀的男子》、《论著名的妇女》。 佛罗伦萨的列奥纳多·布鲁尼(Leonardo Bluni, 1369-1444)阅读大量古典文献,著有多部具有古典时代历史学家水准的著作,体例、风格酷似修昔底德、李维、波里比阿等。 布鲁尼《佛罗伦萨人民史》,以自由精神为核心叙述佛罗伦萨形成和发展历史,认为体现这种精神的共和制度养育了佛罗伦萨人的勇气、勤奋和力量。批评基督教编年史对佛罗伦萨起源的说法,更严谨地论证该城是公元2世纪由罗马移民创建的观点。推崇修昔底德,主张发现过去的真实是历史学家的根本任务。
马基雅维利(Machiavelli, 1469-1527)《佛罗伦萨史》8卷,自公元4世纪蛮族入侵开始,写到1492年。除叙述政治大事和人们的业绩外,探讨佛罗伦萨命运变化的原因,强调平民和贵族以及各种利益集团的冲突对于这种变化的意义。 马基雅维利熟读古罗马史家李维的《罗马史》,把共和时期罗马的史事与他生活时代的佛罗伦萨
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的情况进行了对比,写成《罗马史论》。但其强烈政治实用主义使他不注重史料严格审查,在历史记述中带有观点强烈的评论,主观性很强。 佛拉维奥·比昂多(Flavio Biondo, 1388-1463)《罗马衰亡以来的千年史》31卷,提出了一种三段历史分期说。认为西罗马灭亡便是古代的终结,此后的大约1000年是“中世纪”,1441年以后是复兴时代。这抛弃了各种以大帝国,如法兰克王国、拜占庭帝国、神圣罗马帝国等为基督教通向天国的路标的分期方法。但仍用“上帝的惩罚”解释历史变迁的原因,保持与神学的亲缘。 罗伦佐·瓦拉(Lorenzo Valla, ac. 1406-1457)就职于罗马大学。依托拉丁文功底和严谨精神,在1440年发表《君士坦丁赠与辨伪》。揭露中世纪教廷所说的君士坦丁大帝将教皇国土地赠与教皇的文件是伪造的,法兰克国王丕平在公元8世纪将该地赠给教皇。其方法是将该文件的语言与4世纪和7世纪的拉丁文对照,结合政治、历史、法律方面的证据做出判定。
这强烈地冲击了教会历史的可靠性,激发了怀疑和批判的学术精神,还确立了将史料内容与同时期文化状态结合研究的史料研究方法。用同样的方法研究古典时期的作品,发现李维的著作中也有185处记载和传抄的错误。
但后来瓦拉受到教皇的压力,承认自己犯了错误,成了新教皇的秘书。
在意大利以外,文艺复兴发生略迟,表现各不同。各民族国家酝酿对教皇权的挑战,君主多鼓励古典文化的研究,把人文主义学者请到自己国家,使古典人文精神迅速传播。各国历史学家相继转向对于世俗历史的编纂和研究。
法国波丹(Bodin,1530-1596)的《理解历史的便捷方法》提出:地理条件一定程度上决定民族性格,人类经历的6000年历史,分3个阶段,
第一阶段的主角是北非、西亚爱好沉思的南方民族,他们创造了哲学和宗教;第二阶段的主角是地中海区域的温带民族,他们发展起了良好的政府和政治;第三阶段的主角是寒冷北方的日耳曼民族,他们发明了机械和战争艺术。 2,理性主义历史哲学的兴起
启蒙运动从17世纪理性思潮开始。理性主义以自己的理智而不是外界的权威为判断一切事物的尺度,敬畏事实而不盲从于偶像与教条。启蒙主义思想家关注人本,并能摆脱神的束缚,破除迷信,用理性的尺度重新审视宗教、社会、国家制度的各类权威。这种精神是历史学的疑古和批判的思想基础,在对旧观念与制度的审视中,建立起了近代社会观念的价值基础:自由、平等、正义、人性。这些范畴,成为解释历史运动的核心概念,理性与愚昧无知之间的冲突成为叙述历史的基本框架,历史因而是无休止的进步?±过程。这个时代的学者常是百科全书式的,对于历史的思考常常和哲学联系起来。发现历史运动的规律、公理、法则是他们关注的核心问题。在这个意义上说,哲学在引领历史学。 英国的培根(Francis Bacon,1561-1626)《新工具》、《论科学的价值和发展》,认为一切知识的基础是感性经验,获得知识的方法在观察和实验基础上进行分析、比较、归纳、综合。人类知识分诗歌、历史、哲学三大类,由人的想象、记忆、理解三大能力来驾驭。史学家的任务是保留历史记忆。把历史研究过程纳入经验归纳的过程,使史学进入一般科学认识领域,开创了哲学、科学与史学结合的道路,笛卡尔(Descartes,1596-1650)《方法论》认为历史不具有科学性,因为真理必须是清晰明确的和可以被证实的,获得科学真理的方法是分析、综合、归纳、演绎的逻辑,由简单到复杂,由特殊到一般,进一步演绎成为真正的知识体系。只有数学、物理学和形而上学具有这种可能性。历史是基于过去经验的描述性记载,带有虚假的成分,无法演绎出真正的知识体系。这形成了史学与广义哲学分立的看法。 法国的皮埃尔·拜尔(Pierre Bayle,1647-1706)《历史批判词典》,汇集传统典籍中的矛盾,揭露虚假材料对历史的歪曲。他提出历史学家必须完全中立的原则:“历史学家应当仅仅注重真理的利益,为此他应该抛弃受到了伤害之后的怨恨,得到宠爱之后的回忆,甚至牺牲对国家的爱……” 意大利坚巴提斯塔·维柯(Giambattista Vico, 1668-1744)的《新科学》力主史学超越积累和描述事实或者解释有限范围历史现象之间的直接关联,去探索根据经验和思辨的事实,即规则性的事实,来认识人类历史整体发展的普遍规律。 维科认为:
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