2016改革后证券从业考试包过题库知识点记忆彩色版
证券基础法律法规
1． 公开发行新股的公司最近3年财务会计文件无虚假记载
2． 公司申请公司债券上市交易的，公司债券的期限应当为1年以上
3． 公司申请公司债券上市交易的，公司债券实际发行额要求不少于人民币五千万元 4． 持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较
大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。 5． 投资者持有上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比
例每增加或者减少百分之五，应当依法进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。 6． 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院
证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。 7． 发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预受股
份的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。 8． 证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%
9． 国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、
破产的申请，自受理之日起30个工作日内作出决定。国务院证券监督管理机构对证券公司要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出批准 10． 申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30日
内，向中国证监会备案，颁发执业证书。 11． 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10 日内向协会进行离职
备案。 12． 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少2年内不得转
任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。 13． 收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件
14 委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内
向中国证监会报告 15 董事长副董事长不能履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。
16 股份有限公司股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得
进行前款规定的股东名册的变更登记。 17 包销、代销方式承销证券的，其中的承销期不得超过90日 18 擅自公开发行证券的，处以非法所募资金金额1%-5%罚款。
19 发行人骗取发行核准，尚未发行证券的，30W-60W罚款;已经发行证券的，1%-5%罚款。
负责人3W-30W罚款。 20 期货公司要求其主要股东最近3年无重大违法违规记录
21 整改符合法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当
自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。 22 期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责人处1W-10W
的罚款。
23 国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审
查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45 个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。 24 取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业
资格自取得之日起满18 个月后自动失效。 25 对于保荐代表人变更保荐机构申请，协会于受理之日起20个工作日内审核完毕 26 证券业协会的会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，应自处罚处分决定生效之日
起10个工作日内向协会诚信管理系统申报 27 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以书面通知
方式提出解除协议。
28 自前次披露之日起超过6个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定
编制权益变动报告书，履行报告、公告义务 29 以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在上市公司
股东达成收购协议之日起3日编制上市公司收购报告书 30 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告
出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15天内向派出机构报告。 31 利用未公开信息交易罪立案追诉标准：证券交易成交额累计在50万元以上的。（2）期
货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的 32 基金管理人保存基金的会计账册、记录15年以上
33 中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局 34 证券公司申请融资融券业务资格，公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年因违法
违规经营受到行政处罚和刑事处罚 35 我国发行国际债券始于20世纪80年代初期，1987年10月，财政部在德国法兰克福发
行了3亿马克的公募债券 36 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其
股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让。 37 股份有限公司采取募集设立方式程序，公司董事会应于创立大会结束后30日内，向公
司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。 38 上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的，
应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 39 有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过1/2同意。
40 公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3
次。不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处以1W-10W的罚款。 41 债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有
权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
42 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3
个月（90天）内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定 43 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管
原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 44 公司公开发行新股，应当最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。 45 公司公开发行债券要求最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息。
46 申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近3年的
财务会计报告。 47 公司债券上市交易后，公司最近2年连续亏损，由证券交易所决定暂停其公司债券上市
交易。 48 上市公司1/3以上监事或者经理发生变动时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较
大影响的重大事件，上市公司应当立即将有关情况予以公告。 49 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情
人。
50 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负
责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3W-30W罚款。 51 证券公司的法人或者高级管理人员离任审计，并自其离任之日起 2 个月内将审计报告
报送国务院证券监督管理机构。 52 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可
在3 年内不受理其执业证书申请。
53 发行人在持续督导期间，可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营
业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3 -12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格。 54 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。 55 同时申请从事证券和期货投资咨询业务的机构，需有10名以上取得证券、期货投资咨
询从业资格的专职人员。 56 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以
及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循分散投资风险的原则。
57 净资本不低于人民币2亿元的证券公司可以从事资产管理业务。
58 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管
理合同报注册地中国证监会派出机构备案。 59 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股
东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足；其中，投资公司可以在五年内缴足。 60 股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股
东查阅。 61 公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金
累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。 62 对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5W-50W以下的罚款。 63 清算组成员利用职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产的，由公司登记机关责
令退还公司财产，没收违法所得，并可以处以违法所得1-5倍的罚款。
64 在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12
个月内不得转让。 65 基金份额持有人是基金一切活动的中心。基金管理人在整个基金的运作中起着核心的作
用 66 对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直
接责任人员单位处3 -10 万元以下的罚款。 67 申请证券执业证书的申请人符合规定条件的，协会应当自收到申请之日起30日内，向
中国证监会备案，颁发执业证书；不符合本办法规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。 68 个人申请保荐代表人资格，应当具备 3 年以上保荐相关业务经历。
69 协会以外主体做出的、符合本办法第九条规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收
到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报 70 证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。 71 保荐代表人未完成或者未参加辅导工作中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起 3
个月到 12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 72 中国证券登记结算有限责任公司审核证券账户注册资料变更审核通过后5个工作日内更
改相应注册资料。 73 因公司减少股本可能导致投资者及其一致行动人成为公司第一大股东或者实际控制人
的，该投资者及其一致行动人应当自公司董事会公告有关减少公司股本决议之日起3个工作日内，披露投资者及其一致行动人的控股股东、实际控制人及其股权控制关系结构图。 74 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中
国证监会另有规定的除外。 75 证券交易所要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。 76 证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、
内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。 77 募集设立的股份有限公司发起人认购的股份在股本总数中应占的比例是35%. 78 有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东
79 股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。 80 公司董监高，在任职期间每年转让的股份不得超过25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 81 公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债
务前分配公司财产的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以1-10万元以下的罚款。 82 承担资产评估、验资或者验证的机构因过失提供有重大遗漏的报告的，由公司登记机关
责令改正，情节较重的，处以所得收入1-5倍以下的罚款
83 国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3
个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定 84 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%的属于内部信息。 85 证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备 86 要约收购的收购人在报送上市公司收购报告书之日起15日后，公告其收购要约。 87 协议收购，达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构
及证券交易所作出书面报告 88 收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证
券交易所，并予公告。?? 89 收购人聘请的财务顾问没有充分证据表明其勤勉尽责的，自收购人违规事实发生之日起
1 年内，中国证监会不受理该财务顾问提交的上市公司并购重组申报文件 90 期货公司要求注册资本是实缴资本, 有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的
全体股东认缴的出资额。 91 非期货公司结算会员任用不具备资格的期货从业人员的对直接负责的主管人员和其他
直接责任人员给予纪律处分，处1-10万元以下的罚款 92 期货交易所违反规定收取保证金，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1-10
万元以下的罚款。期货交易所有直接或者间接参与期货交易的，并处违法所得1-5倍以下的罚款 93 证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向国务院证券监督管理机构报送月度报
告 94 证券公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起3个工作日内报国务院
证券监督管理机构备案 95 个人申请保荐代表人资格，最近3 年未受到中国证监会的行政处罚。
96 发行人在持续督导期间，实际盈利低于盈利预测达20%以上，中国证监会可根据情节轻
重，自确认之日起3 -12 个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐 97 发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关
上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况 98 上市公司进行重大资产重组，应当由董事会依法作出决议
99 在上市公司资产重组审核过程中，对于在并购重组停牌（首次董事会决议公告）前20
个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅20%的，要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。 100 证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％。 101 总公司不可以对分公司提供保证担保
102 有限责任公司的全体股东的首次出资后的其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足；
其中，投资公司在5年内缴足 103 对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资
后，发起人应当在30日内主持召开公司创立大会。 104 控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有
限公司股本总额50%以上的股东。