68. 2008年7月，中国证监会发布了《证券公司合规管理试行规定》 69. 1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
70. 公开发行企业债券，股份有限公司的净资产额不得低于人民币3000万元，有限责任公
司和其他类型企业的净资产额不得低于人民币6000万元 71. 公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司；公
司型基金以发行股份的方式募集资金；公司型基金的投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为该公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。 72. 基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于3000
万元人民币。 73. 股票基金应有60％以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券。 74. 投资于不动产的账面余额，不得高于本公司上季末总资产的10%；投资于不动产相关金
融产品的账面余额，不得高于本公司上季末，总资产的3％。两项合计不得高于本公司上季末总资产的10％。 75. 会计师事务所申请证券资格，应符合的条件之一是：注册会计师不少于80人，其中通
过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年中持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。 76. 证券公司设立子公司，最近1年净资本不低于12亿元人民币。
77. 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，
在12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5％以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%,在24个月内不得超过10％。 78. 企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净
资产的40%。 79. 封基手续费，开基申购费和赎回费 80. 转融通期限一般不得超过6个月
81. 证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动 82. 中小企业板上市可以根据初步询价结果协商确定发行价格
83. 股价指数的编制方法有简单算术股价指数和加权股价指数两类。其中，简单算术股价指
数有相对法和综合法之分。相对法是先计算各样本股的个别指数，再加怠、求出算术平均数。综合法是将样本股票基期价格和计算期价格分别加怠、，然后再求出股价指数。加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算的股价指数。 84. 按照附新股认股权和债券本身能否分开划分，附认股权证的公司债券可分为可分离型与
非分离型 85. 中小非金融企业集合票据在银行间债券市场流通转让
86. 发行短期融资券，注册会议原则上每周召开1次。注册会议由5名注册委员会委员参加 87. 1988年国际清算银行制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对
加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的50％ 88. 互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流
的金融交易
强化记忆
1. 单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的
5%，应当事先告知证券公司 2. 请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件有：（1）已取得证券从业资
格证；（2）具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；(3) 具备良好的诚信记录及职业操守且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚； 3. 保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规
定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。保荐代表人在1个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人 4. 公司营业主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的30%属于内幕信息 5. 证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售 6. 会员大会是证券交易所的最高权力机构。
7. 可转换公司债券的期限最短为1年，最长为6 年，自发行结束之日起6个月后方可转换
为公司股票。 8. 封闭式基金的合同生效必须满足的条件是封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到
核准规模的80%以上．并且基金份额持有人人数达到200人以上。 9. 公司法》规定，单独或者合并持有公司表决权股份总数3%以上的股东或监事会有权向
董事会提出会议议题。 10. 公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起10日内注
销属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的，应当在6个月内转让或者注销。 11. 证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，都是有价证券，能够给
投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。 12. 保险资金运用管理暂行办法》规定，保险集团(控股)公司、保险公司投资于基础设施等
债权投资计划的账面余额不高于本公司上季末总资产的10% 13. 券公司风险控制指标不符合有关规定，停业整顿的期限不超过3个月。
14. 上市公司信息披露管理办法》由中国证监会审议通过，自2007年1月30日施行。 15. 发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不超过3届。
16. 证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反《证券公司监督管理条例》
的相关规定，没收违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款； 17. 询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，
或者公开发行股票数量在4亿股以上、提供有效报价的询价对象不足50家的.发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。 18. 招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书最后1次签署
之日起计算。
19. 设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，
净资产不低于人民币2亿元 20. 证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。 21. 中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
22. 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作
日内向中国证监会书面报告 23. 财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，接受委托的，财务顾问应当指定2
名财务顾问主办人负责 24. 发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报
刊 25. 证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产
的80％ 26. 发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：（1）首次公开
发行投票上市。（2）上市公司发行新股、可转换公司债券 27. 背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构 28. 我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督
管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。 29. 市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产构成重大资产重组的标准之一是购买、
出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币。 30. 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用
证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。 31. 招股意向书除不含发行价格、筹资金额
32. 中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在1亿以下的创业板块
33. 金融机构按法人统一存入人民银行的准备金存款低于上旬末一般存款余额8％的，人民
银行对其不足部分按每日0.6‰的利率处以罚息。 34. 证券、期货投资咨询从业资格的机构，：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，
有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。②有100万元人民币以上的注册资本 35. 证券交易所是整个证券市场的核心
36. 公开发行企业债券，股份有限公司的净资产额不得低于人民币3000万元，有限责任公
司和其他类型企业的净资产额不得低于人民币6000万元。 37. 企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。
38. 创业板对发行人设置了2项定量业绩指标，以便发行申请人选择：第1项指标要求发行
人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1 000万元，且持续增长；第2项指标要求发行人最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5 000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30％。
39. 银监会提出了银行业监管的新理念：管风险、管法人、管内控、提高透明度”。 40. 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。 41. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少
妥善保管20年。 42. 股东向股东以外的人转让股权，应当经其他1/2以上的股东同意 43. 股票上市交易的条件：公司股本总额不少于人民币3000万元
44. 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，役收
违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款
45. 对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、
破产的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起30个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定 46. 机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，
给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。 47. 证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，
必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。 48. 对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决
定。 49. 财务顾问主办人最近24个月无违反诚信的不良记录
50. 奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10
个工作日内向协会诚信管理系统申报 51. 证券公司应当向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、
不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。 52. 信息披露的基本要求包括全面性、真实性和时效性
53. 基金管理公司可以为单一客户办理特定资产管理业务，客户委托的初始资产不得低于
3000万元人民币。 54. 投资于不动产的账面余额，不得高于本公司上季末总资产的10%；投资于不动产相关金
融产品的账面余额，不得高于本公司上季末，总资产的3％。两项合计不得高于本公司上季末总资产的10％。 55. 证券公司设立子公司，应当符合审慎性要求的条件之一是：最近12个月各项风险控制
指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币。 56. 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净
资本的5% 57. 证券市场本质上是价值直接交换的场所
58. 会计师事务所职业保险的累积赔偿限额与累计职业风险基金之和需要达到5000万元，
才可以申请证券资格。 59. 银行的银行”的职能主要是指中央银行集中保管商业银行的准备金，并对它们发放贷款，
充当最后货款者；
60. 中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定
在一定期限还本付息的债务融资工具。 61. 特定客户资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投
资决策的证券投资基金管理费率、托管费率的60％。 62. 基金反映的是一种信托关系，是一种受益凭证
63. 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，
其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币2亿元。 64. 由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50％。 65. 申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元； 66. 实值期权是指期权的买方立即执行期权就可以获利收益的期权。 67. 首次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。 68. 除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日
69. 设立基金管理公司，应当注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 70. 结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。 71. 开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%
72. 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算：
①上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%。②交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。③国债折算率最高不超过95%。④其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。 73. 集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。定向资产管理客户委托资产不限于现金资产 74. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%；自营固定收益类证券
及证券衍生品的合计额不得超过净资本的500%；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。 75. 清算组应当自成立之日起10 日内通知债权人