标准答案： a
12、 如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取( )为成交价。 A.可实现最大成交量的价格 B.距前收盘价最近的价位 C.使未成交量最小的申报价格 D.中间价 标准答案： b
13、 上海证券交易所规定()的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。
A.基金交易 B.权证交易
C.债券买断式回购交易 D.债券质押式回购交易 标准答案： d
14、 深圳证券账户当日开立，()即可用于交易。
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A.当日 B.次一交易日 C.第二个工作日 D.第二天 标准答案： a
15、 中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下( )。 A.3% B.5% C.7% D.10% 标准答案： a
16、 证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动，是指()以上的会员营业部因系统故障无法正常接人本所交易系统等情形。 A.3% B.5%
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C.7% D.10% 标准答案： d
17、 一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于()。 A.10手 B.100手 C.500手 D.5000手 标准答案： d
18.当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照()的原则确定平仓顺序，并向其委托的证券公司及托管人发出通知。 A.价格优先 B.时间优先 C.后买先卖
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D.先卖后买 标准答案： c
19、 下列不属于委托****利的是()。 A.自由选择经纪商
B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券 C.对证券交易过程的知情权 D.随时变更或撤销委托 标准答案： d
20、( )是证券公司通过营销渠道，采取多种捉销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。 A.客户服务 B.客户招揽 c.客户咨询 D.客户反馈 标准答案： a
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21、 投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易( )。 A.资金账户 B.基金账户 C.结算账户 D.证券账户 标准答案： a
22、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务对，楚用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以()的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。 A.1倍以上5倍以下 B.3万元以上30万元以下 C.3万元以上10万元以 D.1万元以上10万元以下 标准答案： d
23、 证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。
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