标准答案： c
35、 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有()。 A.建立专用自营账户 B. 将自营账户借给他人使用
C. 使用他人名义和非自营席位变相自营 D.账外自营 标准答案： a
36、 以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是()。
A. 银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖 B.目前银行间市场的交易品种主要是债券
C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交 D.交易手续简单、清晰，费时少 标准答案： d
37.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。A.20% B.50%
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C.70% D.100% 标准答案： d
38、 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，( )。 A.处以10万元以上20万元以下的罚款 B.处以20万元以上30万元以下的罚款 C.处以10万元以上30万元以下的罚款 D.处以20万元的罚款 标准答案： c
39、 集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 A.托管银行 B.证券公司 D.结算托管部门 标准答案： a
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40、 上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供( )。 A.上月资产市值 B.上月资产净值 C.上月资产总值 D.上月资产平均值 标准答案： b
41、 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是()。 A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 标准答案： a
42、 为单一客户办理定向资产管理业务的特点是()。 A.证券公司与客户必须是一对多的
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B应在资产管理合同中约定具体投资金额 C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作 D应在资产管理合同中约定投资收益分配比例 标准答案： c
43、自集合资产管理计划开始投资运作之日起()内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于()以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。 A.6个月，次日 B.3个月，次日 C.6个月，当日 D.3个月，当日 标准答案： a
44、 标的证券为股票的，应当符合的条件是()。 A.在交易所上市交易满2个月 3个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于l亿股或流通市值不低于3亿元 5亿元 融券卖出的股票流通市值不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
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C.股东人数不少于1000人 4000人
D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% 标准答案： d
45、 维持担保比例超过()时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 A.100% B.200% C.300% D.400% 标准答案： c
46、 首批申请试点的证券公司，最近6个月净资本均在()以上。 A.30亿元 B.40亿元 C.50亿元 D.60亿元 标准答案： c
47、 ()用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 A.融券专用证券账户
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