C.次一营业日 D.当日15：57前 标准答案： a
59、 ()指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。 A.本金风险 B.流动性风险 C.操作风险 D.价差风险 标准答案： a
60、 根据财政部和中国证券监督管理委员会发布的《证券结算风险基金管理办法》，证券结算风险基金总额上限为()。 A 10亿元 B.20亿元 C.30亿元 D.50亿元
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标准答案： c
二、多选题(以下各题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。共40题，每题1分) 61、 债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括(ABD)。 A.自主报价 B.格式化询价 C.累计投标询价 D. 确认成交 标准答案： a, b, d
62、 以下关于定期交易和连续交易的特点，正确的叙述有(AC)。 A.定期交易的批量指令可以提供价格的稳定性
B.定期交易过程中可以提供更多的市场价格信息 (连续交易) C.连续交易的市场为投资者提供了交易的即时性 D.连续交易的指令执行和结算的成本相对比较低 标准答案： a, c
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63、 ()上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。
A.2010年1月1日 B.2010年3月1日 C.2010年3月31日 D.2010年5月31日 标准答案： c
64、 在实践中，金融期货主要类型有( BCD)。 A.互换期权 B.外汇期货 C.利率期货 D.股权类期货 标准答案： b, c, d
65、 以下关于期货交易与远期交易的联系与区别，正确的有(ACD)。 A.都是现在定约成交，将来交割
B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行
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C.远期交易以通过交易获取标的物为目的
D.期货交易在多数情况下在合约到期前进行反向交易、平仓了结 标准答案： a, c, d
66、 我国《证券法》规定，以下( ABCD )以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 A.证券交易所从业人员
B.证券监督管理机构的工作人员 C.证券公司从业人员
D.证券登记结算机构从业人员 标准答案： a, b, c, d
67、 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设(ABC)。 A.会员大会 B.理事会 C.专门委员会 D.投资决策委员会
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标准答案： a, b, c
68、 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有( BC)。
A.依法设立且满2年 1年
B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形 标准答案： b, c
69、 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限(ABCD)。 A.大宗交易 B.协议转让 C.融资融券交易
D.ETF、LOF的申购与赎回 标准答案： a, b, c, d
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