了解基金合同、招募说明书的主要披露事项；掌握基金合同、招募说明书的重要信息；了解基金托管协议的主要内容。
熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。
掌握基金信息披露的重大性概念及其标准，熟悉需要进行临时信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。
掌握货币市场基金收益公告披露的内容，熟悉净值偏离度信息披露的要求，了解货币市场基金、净值表现以及投资组合报告的主要披露项目。掌握QDII基金的信息披露的内容与要求。掌握ETF的信息披露。 第十章 基金监管
了解基金监管的含义与作用，熟悉基金监管的目标，掌握基金监管的原则，了解我国基金行业监管的法规体系。
熟悉基金监管机构对基金市场的监管，了解行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。
掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容；了解对基金托管银行的监管；掌握对基金代销机构的监管；了解对基金登记机构的监管。
掌握基金募集申请核准的主要程序和内容；掌握基金销售活动监管的内容；熟悉基金信息披露监管的内容；掌握基金投资与交易行为监管的内容。
了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性；了解基金行业高级管理人员的任职资格条件；掌握对基金行业高级管理人员的基本行为规范；掌握对投资管理人员的基本行为规范；了解对基金管理公司督察长的监督管理。 第十一章 证券组合管理理论
熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点；熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤；熟悉现代证券组合理论体系形成与发展进程；熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。
掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。熟悉证券组合可行域和有效边界的含义；熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形；掌握有效证券组合的含义和特征；熟悉投资者偏好特征；掌握无差异曲线的含义、作用和特征；熟悉最优证券组合的含义；掌握最优证券组合的选择原理。
熟悉资本资产定价模型的假设条件；熟悉无风险证券的含义；掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系；掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义；掌握证券β系数的定义和经济意义。 熟悉资本资产定价模型的应用效果。
熟悉套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价方程计算证券的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。 掌握有效市场的基本概念、形式以及运用。 了解行为金融理论的背景、理论模型及其运用。 第十二章 资产配置管理
熟悉资产配置的含义和主要考虑因素；了解资产配置管理的原因及目标；熟悉资产配置的基本步骤。
了解资产配置的基本方法；熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用；熟悉有效市场前沿的确定过程和方法。
了解资产配置的主要分类方法和类型；熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用；熟悉战略性资产配置与战术性资产配置之间的异同。 第十三章 股票投资组合管理 了解股票投资组合的目的。 熟悉股票投资组合管理基本策略。
熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理。
了解积极型股票投资策略的分析基础；了解技术分析的基本理论；了解基本分析的主要指标和理论模型；熟悉技术分析和基本分析的主要区别。
了解消极型股票投资的策略；熟悉指数型投资策略的理论和实践基础、跟踪误差的问题和加强指数法。
第十四章 债券投资组合管理
了解单一债券收益率的衡量方法；熟悉债券投资组合收益率的衡量方法；了解影响债券收益率的主要因素；了解收益率曲线的概念；熟悉几种主要的期限结构理论。
了解债券风险种类；熟悉测算债券价格波动性的方法；熟悉债券流通性价值的衡量。 了解积极债券组合管理和消极债券组合管理的理论基础和多种策略。 第十五章 基金绩效衡量与评价
了解基金绩效衡量的目的与意义；熟悉衡量基金绩效需要考虑的因素，掌握绩效衡量问题的不同视角。
熟悉基金净值收益率的几种计算方法。 了解基金绩效收益率的衡量方法。 熟悉风险调整绩效衡量的方法。
了解择时能力衡量的方法。 熟悉绩效贡献的分析方法。
2011下半年证券从业资格考试大纲：参考法规目录
2011-7-5 15:38 中国证券业协会 【大 中 小】【打印】【我要纠错】
第六部分参考法规目录
目的与要求
参考法规目录为与证券市场有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的主要规章和规范性文件。其中考生应当根据参考的科目，熟悉下列法律、行政法规、中国证监会部门规章及规范性文件的主要内容。司法解释以及上海、深圳证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限公司、中国金融期货交易所的主要自律规则属考生应了解的内容。， （一）法律
1、《中华人民共和国公司法》
（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订） 2、《中华人民共和国证券法》
（2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订） 3、《中华人民共和国证券投资基金法》
（2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过） 4、《中华人民共和国刑法》（第二编第三章第三、四节）
（1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订） 5、《中华人民共和国刑法修正案》
（1999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议通过） 6、《中华人民共和国刑法修正案（六）》
（2006年6月29日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过） 7、《中华人民共和国刑法修正案（七）》
（2009年2月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过） （二）行政法规及法规性文件 1、《证券公司监督管理条例》
（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第522号） 2、《证券公司风险处置条例》
（2008年4月23日中华人民共和国国务院令第523号） 3、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
（1997年12月25日经国务院批准国务院证券委员会发布证委发[1997]96号） 4、《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》 （1995年12月25日中华人民共和国国务院令第189号） 5、《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》 （1994年8月4日中华人民共和国国务院令第160号）
6、《国务院关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》 （1997年6月20日国发[1997]21号）
7、《境内企业申请到香港创业板上市审批与监管指引》
（1999年9月21日经国务院批准证监会发布证监发行字[1999]126号） （三）司法解释
1、《最高人民法院关于审理与企业改制相关的民事纠纷案件若干问题的规定》 （2002年12月3日最高人民法院审判委员会第1259次会议通过法释［2003］1号） 2、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》 （2002年12月26日最高人民法院审判委员会第1261次会议通过法释[2003]2号） （四）部门规章及规范性文件 1、《证券业从业人员资格管理办法》 （2002年12月16日证监会令第14号） 2、《证券市场禁入规定》
（2006年6月7日证监会令第33号） 3、《证券发行上市保荐业务管理办法》 （2009年5月13日证监会令第63号） 4、《首次公开发行股票并上市管理办法》 （2006年5月17日证监会令第32号） 5、《上市公司证券发行管理办法》 （2006年5月6日证监会令第30号） 6、《证券发行与承销管理办法》 （2010年10月11日证监会令第69号）
7、《保荐人尽职调查工作准则》
（2006年5月29日证监发行字[2006]15号） 8、《公司债券发行试点办法》 （2007年8月14日证监会令第49号） 9、《证券公司合规管理试行规定》
（2008年7月14日证监会公告［2008］30号） 10、《外资参股证券公司设立规则》 （2007年12月28日证监会令第52号） 11、《证券公司风险控制指标管理办法》 （2008年6月24日证监会令第55号）
12、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 （2006年11月30日证监会令第39号） 13、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 （2006年6月30日证监发[2006]69号） 14、《证券公司客户资产管理业务试行办法》 （2003年12月18日证监会令第17号） 15、《上市公司信息披露管理办法》 （2007年1月30日证监会令第40号） 16、《上市公司收购管理办法》 （2008年8月27日证监会令第56号） 17、《上市公司重大资产重组管理办法》 （2008年4月16日证监会令第53号） 18、《上市公司股权激励管理办法（试行）》 （2005年12月31日证监公司字[2005]151号） 19、《证券投资基金运作管理办法》 （2004年6月29日证监会令第21号） 20、《证券投资基金管理公司管理办法》 （2004年9月16日证监会令第22号）