21、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》 （2004年9月22日证监会令第23号）
22、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
（2006年8月24日证监会、人民银行、外管局证监会令第36号） 23、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》 （2007年6月18日证监会令第46号）
24、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 （2009年3月31日证监会令第61号） 25、《证券经纪人管理暂行规定》
（2009年3月13日证监会公告[2009]2号）
26、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》 （2004年7月21日证监发[2004]67号） 27、《证券登记结算管理办法》 （2009年11月20日证监会令第65号） 28、《关于加强证券经纪业务管理的规定》 （2010年4月1日证监会公告［2010］11号） 29、《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》 （2008年5月31日证监会公告［2008］25号） 30、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》 （2008年5月31日证监会公告［2008］26号） 31、《证券投资顾问业务暂行规定》
（2010年10月12日证监会公告［2010］27号） 32、《发布证券研究报告暂行规定》
（2010年10月12日证监会公告［2010］28号） 33、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 （2008年6月3日证监会令第54号） 34、《上市公司章程指引（2006年修订）》 （2006年3月16日证监公司字[2006]38号）
35、《关于外国投资者并购境内企业的规定》
（2006年8月8日商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局商务部令2006年第10号）
36、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
（2005年12月31日商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局商务部令2005年第28号）
37、《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》 （2005年6月16日证监发[2005]51号） 38、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》
（2005年11月14日证监会、银监会证监发[2005]120号） 39、《证券投资基金信息披露管理办法》 （2004年6月8日证监会令第19号） 40、《证券投资基金销售管理办法》 （2004年6月25日证监会令第20号） 41、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》 （2009年6月30日证监会公告[2009]14号） 42、《证券投资基金评价业务管理办法》 （2009年11月6日证监会令第64号） 43、《证券公司参与股指期货交易指引》 （2010年4月21日证监会公告[2010]14号） （五）证券业自律准则
1、《证券业从业人员执业行为准则》 （2009年1月19日中国证券业协会） （六）证券交易所规则
1、《上海证券交易所股票上市规则》 （2008年9月4日上海证券交易所） 2、《深圳证券交易所股票上市规则》 （2008年9月4日深圳证券交易所） 3、《上海证券交易所交易规则》
（2006年5月15日上海证券交易所） 4、《深圳证券交易所交易规则》 （2011年1月17日深圳证券交易所） 5、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （2009年6月5日深圳证券交易所）