61对上市公司的信息披露制度的意义在于（ ）。 A有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理 B有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成 C有利于维护广大投资者的合法权益
D有利于进行证券监督，提高证券市场效率
ABCD。
62一般来说，相对债券投资，股票投资面临的主要风险有（）。 A经营风险 B利率风险 C财务风险
D经济周期波动风险
ACD
63证券公司会计系统的内部控制内容包括（）。
A按照相关会计准则和会计制度的规定，结合实际情况 B建立健全证券公司的会计核算办法 C加强会计基础工作
D提高会计信息质量
专家答案：ABCD解析内容 上述都是证券公司会计系统的内部控制内容。 64资产证券化的有关当事人包括（）。 A发起人
B特定目的机构或特定目的受托人
C资金和资产存管机构 D信用增级机构
专家答案：ABCD解析内容 上述都是资产证券化的有关当事人。 65我国债券发行方式主要有（ ）。 A网上发行 B招标发行
C承购包销 D定向发行
专家答案：BCD解析内容 我国债券发行方式主要有定向发行、承购包销、招标发行。 66无限售条件股份包括（）。 AA股
BB股
C境外上市外资股
DH股指数期货
专家答案：ABC解析内容 无限售条件股份包括A股、B股、境外上市外资股和其他。 67在银行间债券市场，用于回购的债券包括（）。 A国债
B中央银行票据 C政策性金融债券 D企业中期票据
专家答案：ABCD解析内容 在银行间债券市场上用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。
68近年来我国金融债券品种逐渐多样化。例如，国家开发银行曾发行过（）。
A投资人选择权债券
B长期次级债券 C本息分离债券 D混合资本债券
专家答案：ABC解析内容 混合资本债券是由商业银行发行的。 69普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的（）。 A经营状况 B盈利水平 C公司章程 D激励机制
专家答案：AB解析内容 普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的经营状况和盈利水平。
70公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（ ）。 A损失资本利得
B投资者将失去股息收入 C损失参与股东大会的权利
D公司退市风险 专家答案：AB
71发行公司在发行可转换证券后，需要对可转换证券的转换价格进行修正的情况有（ ）。 A送股 B配股
C增发股票 D价格下降
专家答案：ABC
72（ ）都可能直接引发一国（地区）甚至多国（地区）发生金融危机。 A对外开放的稳步推进 B汇率的剧烈波动
C国际短期资本的大规模流动 D经济发展战略的失误 专家答案：BCD
73我国《证券法》规定，证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为（）三个标准。 A5000万元 B1亿元 C5亿元 D10亿元 专家答案：ABC
74近年来我国企业债券的发行呈现（ ）等特征。 A机构投资者成为主要投资者 B推出了超长期债券 C采用了核准制
D在发行主体上，突破了大型国有企业的限制 专家答案：ABD
75按发行本位分类，国债可分为（）。
A实物国债 B货币国债 C建设国债 D赤字国债 专家答案：AB
76一般而言，开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。 A期限不同 B投资策略不同 C交易费用不同
D份额资产净值公布时间不同 专家答案：ABCD
77可作为金融衍生工具基础的变量有（ ）。 A利率
B股票价格指数 C股票面值 D天气指数
专家答案：ABD解析内容
78金融中介机构积极参与金融衍生工具发展的主要原因是（）。 A金融机构在进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入
B《巴塞尔协议》的要求促使各国银行大力拓展表外业务，相继开发既能增进收益，又不扩大资产规模的金融衍生工具
C金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源 D金融机构参与金融衍生工具可以毫无风险地获利 专家答案：ABC
79从制度安排看，中小企业板块以（）与主板市场相区别。 A运行独立 B监察独立 C代码独立 D指数独立
专家答案：ABCD
80深圳证券交易所在确定和调整深证成分股指数中的成分股时一般考虑的因素有（ ）。 A交易活跃程度 B平均总市值 C行业代表性
D平均可流通股市值 专家答案：ABCD
81价格优先原则是指（）。
A价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报 B价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报 C价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报 D价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报 专家答案：AB
82近年来，我国企业债券的发行呈现（ ）等特征。
A附息债券的出现，使利息的计算走向复利化
B浮动利率的采用，打破了传统的固定利率
C簿记建档确定发行利率的方式，使利率确定趋向于市场化 D将符合国际惯例的路演询价方式引入企业债券一级市场 专家答案：ABCD
83关于股票与债券，以下说法正确的是（）。 A债券与股票都属于有价证券 B债券与股票都是筹措资金的手段 C债券与股票的收益率相互影响 D股票和债券的目的相同 专家答案：ABC
84证券发行市场的主要参与者包括（）。 A证券发行人 B保荐人 C证券投资者 D证券中介机构
专家答案：ACD
85证券交易所应当暂停上市公司股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息的情形有（）。 A该公司股票发生异常波动
B有投资者发出收购该公司股票的公开要约 C上市公司依据上市协议提出停牌申请
D上市公司股票涨到10% 专家答案：ABC
86关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是（）。 A证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展 B证券市场的形成得益于股份制的发展 C证券市场的形成得益于信用制度的发展
D证券市场的历史比商品经济长
专家答案：ABC解析内容 证券市场的历史比商品经济短。
87自由流通比例是指公司总股本中剔除了（ ）的股份后的股本比例。 A受限的员工持股 B战略投资者持股
C公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份 D冻结股份
专家答案：ABCD
88计算净资本的主要目的之一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的（）等，从而保证客户资产的安全。 A信用风险 B市场风险 C营运风险 D结算风险
专家答案：ABCD
89根据ETF跟踪的指数不同，可分为（）。 A股票型
B基金型
C债券型 D权证型
专家答案：AC
90根据资产证券化的基础资产不同，可以分为（ ）等类别。 A应收账款证券化 B未来收益证券化 C信贷资产证券化 D不动产证券化 专家答案：ABCD
91证券投资基金具有（）等作用。 A为中小投资者拓宽了投资渠道 B有利于证券市场的稳定 C有利于抑制通货膨胀
D丰富和活跃了证券市场的投资品种 专家答案：ABD。
92关于股票价格指数期货的描述，正确的有（）。 A以股票价格指数为基础变量 B采用实物交割与结算
C其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 D是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 专家答案：ACD解析内容 股票价格指数期货采用现金结算。 93下列关于优先股的表述正确的是（）。 A优先股票是一种特殊股票 B优先股股东表决权优先 C优先股代表着对公司的债权 D优先股一般有固定的股息率
专家答案：AD
94股份有限公司的组织结构主要包括（）。 A股东大会 B董事会 C监事会 D经理
专家答案：ABCD
95下列有关基金运作费用表述正确的是（）。
A基金运作费主要包括印花税、交易佣金、过户费、证管费等 B基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用
C按照有关规定，发生的运作费用如果影响基金份额净值小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益
D如果运作费用不影响小数点后第5位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益 专家答案：BC
96一般来讲，债券因具有固定的（），因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言比较稳定。 A票面利率