B收益率
C期限
D投资回报 专家答案：AC
97对上市公司的监管包括（）。 A公司治理结构监管 B信息披露的监管 C对证券公司业务的核准 D并购重组的监管 专家答案：ABD
98证券市场禁入期间不得（ ）。 A担任上市公司监事 B担任上市公司董事
C担任上市公司高级管理人员 D从事证券业务 专家答案：ABCD
99我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益时，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取（ ）等监督措施。 A指定其他机构托管 B撤销 C接管
D责令停业整顿 专家答案：ABCD
100关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（）。 A股票反映的是所有权关系 B公司型基金反映的是信托关系 C契约型基金反映的是信托关系
D债券反映的是债权债务关系 专家答案：ACD
101审计费、律师费、上市年费等都包含于基金运作费之中。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：137
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 基金的运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
102金融期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。 A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：159 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 考察保证金制度。
103证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：218
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 《证券交易所管理暂行办法》第三十三条，证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。
104封闭式基金的存续期是固定的，但经受益人大会决议通过即可适当延长期限。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：123 难 易 度：中
专家答案：B解析内容 封闭式基金延长期限须经受益人大会通过并经监管机构同意。 105根据产品形态，金融衍生工具可分为交易所交易的衍生工具和嵌入式衍生工具。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：149 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 根据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
106公司发行债券所筹措的资金是公司的资本金。 A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：86 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 公司发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，不是资本金。
107外国债券也被称为无国籍债券。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：112 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 欧洲债券不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券。 108我国发行的国际债券均为公募方式。 A正确 B错误
题 型：分析题 页 码：116 难 易 度：中
专家答案：B解析内容 我国发行的国际债券包括政府债券、金融债券和可转换公司债券，其中金融债券中，绝大多数采用公募方式发行。 109开放式基金是基金份额总额不固定、基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购和赎回的基金。 A正确
B错误
题 型：常识题 页 码：123 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 考察开放式基金概念。
110龙债券市场是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的公开债券市场。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：113
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 这是龙债券的定义，龙债券即指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。
111金融远期合约规定了现在交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据买方需求确定。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：150
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 金融远期合约规定了“将来”交割的资产、交割的日期、交割的价格和数量，合约条款根据双发需求协商确定。
112上市公司的经营风险是普通股票的主要风险之一。 A正确
B错误
题 型：常识题 页 码：267 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 经营风险是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司盈利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。
113未完成股权分置改革的公司中，已上市流通股份可以包括A股、B股、H股。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：74
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 未完成股权分置改革的公司中，已上市流通股份可以包括A股、B股、境外上市外资股如H股和其他。
114证券公司应当按上一年营业费用总额的15%计算营运风险的资本准备。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：299
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 证券公司应当按上一年营业费用总额的10%计算营运风险的资本准备。
115股息率可调整优先股票的特性在于股息率是可变动的。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：70 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 股息率可调整优先股票的特性在于股息率是可变动的。 116一般来说，场外交易市场是一个以竞价方式进行证券交易的市场。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：234 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 一般来说，场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。 117货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：125
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具。
118一般来说，在国际金融市场筹资时，通常以债券发行国的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。 A正确
B错误
题 型：常识题 页 码：78 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。
119根据选择权的性质划分，金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：175 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 此题考查金融期权的分类。
120《我国《公司法》规定，公司法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增后公司注册资本的百分之二十五。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：260
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 不少于转增“前”公司注册资本的25%，而非转增“后”。 121对上市公司进行监管是证券交易所的职能之一。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：214
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 对上市公司进行监管是证券交易所的职能之一。
122证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制、办理期货保证金等服务。 A正确
B错误
题 型：常识题
页 码：288 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户、提供期货行情信息及交易设施、协助风险控制等服务业务，不能办理期货保证金业务。 123金融期货交易的基本功能是套期保值功能、价格发现功能、投机和套利功能。 A正确
B错误
题 型：常识题 页 码：166
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 这是金融期货具有的四项基本功能。
124证券投资基金的管理费通常是按基金总资产的一定比率，逐日计提，按月支付。 A正确
B错误
题 型：常识题 页 码：136,137
难 易 度：易 专家答案：B解析内容 证券投资基金的管理费通常是按基金净资产的一定比率，逐日计提，按月支付。
125记账式国债的发行和交易均为有纸化，所以发行时间较长，交易也安全。 A正确 B错误
题 型：常识题