页 码：91
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可上市流通转让的债券。
126我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为20%以上。 A正确
B错误
题 型：常识题 页 码：72 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 127目前我国代办股份转让市场上所有公司的股份转让在每个交易日均可进行。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：237 难 易 度：中
专家答案：B解析内容 在代办股份转让系统挂牌的公司大致分为两类，一类股票采取每周集合竞价1次、3次或5次的方式进行转让；另一类主要采取协商配对和定价委托的方式进行成交。
128“国九条”确立了推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：36
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 是“国九条”的第二项内容。
129《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定发行人应当是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司。 A正确
B错误
题 型：常识题 页 码：206 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定发行人具有一定的持续经营记录，具体要求发行人应当是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。
130债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率。 A正确
B错误
题 型：常识题 页 码：79
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 债券票面利率是债券年利息与债券票面价值的比率，票面价值与发行价格是不同的。
131我国的证券投资基金可投资于股票、债券、其他基金份额等。 A正确
B错误
题 型：常识题 页 码：143 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 我国的证券投资基金规定不得用于买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。
132缓息债券是息票累积债券的一种。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：83
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 缓息债券是附息债券的一种，不属于息票累积债券。 133 1998年年底，我国《证券法》出台。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：272 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 1998年年底，我国《证券法》出台。
134我国现行法规规定，开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和最低比例。
A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：140 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 这是对开放式基金利润分配的要求。
135发行收益公司债的公司只有将所有应付利息付清后，公司才能对股东分红。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：103 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 考核收益公司债券。
136我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向中国证监会提出申请，由中国证监会依法审核同意，并签订上市协议。 A正确 B错误
题 型：常识题
页 码：218 难 易 度：中
专家答案：B解析内容 我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并签订上市协议。
137证券市场是股票、债券、证券投资基金等有价证券发行和交易的场所。 A正确
B错误
题 型：常识题 页 码：3 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 证券市场是股票、债券、证券投资基金等有价证券发行和交易的场所。
138交易所交易基金的投资者申购和赎回时采用的是一篮子股票和债券。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：128 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 交易所交易基金的投资者申购和赎回时采用的是一篮子股票。
139证券代表的是一定数额的实物资产，投资者持有证券也就是同时拥有这部分的资产，因而证券本身具有收益性。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：3 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。 140外币国债也是以本币为面值发行。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：90
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 外币国债以外国货币为面值发行。 141我国公司发行的存托凭证只有一级和144A私募存托凭证。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：188
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 我国公司发行的存托凭证有一级、二级、三级存托凭证及144A私募存托凭证。
142上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：2 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 此题考察证券按是否在证券交易所挂牌交易的分类。
143/160)我国现在法规规定，百分之九十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：144 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 债券基金应有80%以上的资产投资于债券。 144目前在我国市场上的可转换证券只有可转换公司债券。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：180 难 易 度：中
专家答案：A解析内容 在国际市场上，按照发行时证券的性质，可将可转换证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。目前，我国只有可转换债券。
145按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：196 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 此题考察结构化金融衍生产品的类别。
146可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以将公司股份转换成公司债券的债券。 A正确
B错误
题 型：常识题 页 码：103
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 可转换债券是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件，可以转换成股份的公司债券。
147 1992年10月，国务院证券管理委员会及其监管执行机构中国证监会宣布成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架。 A正确 B错误
题 型：常识题
页 码：32 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 新中国的证券市场：全国性资本市场的形成和初步发展的内容。 148汇金公司没有金融业务牌照，它不属于金融机构。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：97 难 易 度：易
专家答案：B解析内容 考察汇金公司。
149按照我国现行法规，企业年金不可以由受托人指定的专业投资机构进行证券投资。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：13
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 按照我国现行法规，企业年金可以由受托人指定的专业投资机构进行证券投资。
150金融时报指数中比较能迅速反映英国股市行情变动的是“FT-100指数”。 A正确
B错误
题 型：常识题 页 码：255 难 易 度：易
专家答案：A解析内容 此题考查对金融时报指数的理解。
151优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权，具备普通股票股东所具有的基本权利。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：67
难 易 度：易
专家答案：B解析内容 优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权。这一点与普通股票一样，但优先股票股东又不具备普通股票股东所具有的基本权利。
152我国《证券法》规定，上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。 A正确 B错误
题 型：常识题 页 码：209
难 易 度：易
专家答案：A解析内容 我国《证券法》规定，上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。