2006年度公路工程监理工程师考试《监理理论》（精华版）
(8)以下( )是监理员的职责与权限。（CD） A、解释合同文件中不明确之处 B．发中间交工证书
C．对工程的重要环节或关键部位实施全过程旁站监理 ． D．做好监理日志，填好各种监理图表
(9)以下人员( )一般应具有高级工程师等相应的高级技术职称，并必须取得交通 部颁发的监理工程师证。（ABD）
A、总监 B．总监代表 C．专业监理工程师 D．高级驻地监理工程师 E．监理员 (10)专业监理工程师的资质条件是( )。（CE）
A、经过专业培训，考试合格 B．取得高级技术职称
B、取得中级以上的技术职称 D．具有交通部颁发的监理工程师证 E．具有交通部或交通厅(局)颁发的专业监理工程师证 3．判断题(对的打“√”，错的打“×”)
(1)在实施监理中，监理工程师对工程项目建设的任何问题都应具有确认权。 (× ) (2)在履行施工阶段监理合同时，如果监理人员发现设计不符合公路工程质量标准或合 同约定的质量要求，应对设计单位提出并要求改正。 (× )
(3)我国法律明确规定，施工单位和监理单位对工程的施工质量负责。 (× ) (4)根据合同有关规定，业主或承包人通过监理工程师向对方索取合同价格以外的费用。 ( √ )
(5)当今世界组织发展的趋势是侧重于分权管理。 (× )
(6)监理工程师是施工合同文件中授权承担工程监理工作的个人。 (× ) (7)承包人只要经业主同意就可进行工程分包，无须再经监理审查批准。 (× ) (8)甲级监理单位所组建的监理机构称为一级监理机构。 (× )
(9)监理工程师有权监督承包人进入本工程的主要技术和管理人员的构成。 (√ ) (10)总监和总监代表的工作都直接对业主负责。 (× )
(11)监理设施是指其工作所需的设施，不包括生活设施。 (× ) 4．论述题
(1)论述我国公路工程建设中三种监理机构模式及适用范围。 (2)论述监理工程师在工程施工监理过程中应做到的“四不准”。 (3)论述一个合格的监理工程师应当具备哪些基本素质。 [论述题参考答案]
(1)答：我国公路工程建设中三种监理机构模式及适用范围为： ①一级监理机构：只设总监办，适合于集中特大桥或隧道；
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②二级监理机构：设总监办和驻地办，适合于省、市内一条公路项目；
③三级监理机构：在总监办和驻地办之间加设一个项目监理部(代表处)，适合于跨省一条公路项目或两个独立项目。
(2)答：“四不准”是指：①人力、材料、机械设备准备不足不准开工；②未经检查认可的材料不准使用；③施工工艺未经批准，施工中不准采用；④前道工序未经验收，后道工序不准进行。
(3)答：①掌握完整的知识结构，会管理、通经济、知法律、懂技术及专业外语知识； ②具有丰富的工程实践经验； ③具有较强的协调能力；
④具有高尚的道德情操和敬业精神； ⑤具备良好的文化素养； ⑥身心健康。
第四部分 风险管理与目标控制原理
一、风险管理知识要点
1．熟悉风险的概念：
1)风险的概念：风险是指实际结果与预期目标之间的差异，差异程度越大，风险越大；反之亦然。也就是说产生风险的事件，都存在着可以通过分析，并预测其发生概率而后果很可能产生损失的未来不确定因素。
2)工程项目风险的概念：工程项目风险是指那些在项目实施过程中可能出现灾难性事件或不满意的结果。工程项目风险实质上是工程项目的目标费用、目标工期、目标质量与项目的实际费用、实际工期、实际质量可能出现差异。这样就会产生灾难性或不满意的结果。
2．风险量的表述方式： R=f(p、q)
式中：R-风险量； P-风险事件可能发生的概率； q—风险的损失值； f—风险函数。
注意：风险量与概率和损失量有关，这两个量缺一不可。 3．风险管理
1)风险管理概念：风险管理是一个识别和度量项目风险，制定、选择和管理处理风险方案的过程。风险管理的目标减少风险的危害程度，使工程质量、进度、费用三大目标得到控制和实现。
2)风险管理工作流程：
(1)风险的预测和识别：风险管理中最重要一步，确定风险类型；
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(2)风险分析和评价：确定风险量；
(3)风险处理(防范)对策的规划和决策(3种方式)：控制、自留、转移； (4)实施决策：制定安全控制决策、损失控制决策、应急计划、保险的额度等； (5)检查实施情况：检查以上4步，并检查有无漏项等。 4。风险处理(控制)的对策：控制、自留、转移。 1)风险控制：风险回避、损失控制。 2)风险自留。
3)风险转移：(1)合同转移：通过合同约定转移给对方；分包；担保。(2)工程投保：工程一切风险，第三方责任险，人身伤害险。
[例题]
(1)确定工程风险程度的两个变量是(AC)。 A．风险出现的概率 B．风险出现的因素 C．风险带来的损失量 D．风险出现的类型 (2)工程风险转移的有效途径是(ABCD)。
A．工程保险 B．工程担保 C．合理分包 D．合同规定双方风险责任 (3)风险管理中(A)项工作最重要。(2004年试题) A．风险的预测和识别 B．风险分析和评估 C．规划并决策 D．风险回避
二、目标控制原理知识要点
1．工程项目建设监理的目标：三大目标；优先考虑与质量有关内容。 [例题]
在工程项目建设监理的目标中，(ACD)必须优先予以保证。(2004、2005年试题) A．安全可靠性 B．投资费用 C．使用功能 D．施工质量 E．工程进度 2．主动控制与被动控制的区别：
1)主动控制：先分析，然后防偏差(干扰：事前，前馈意思相近)； 2)被动控制：先出现偏差，再分析原因，然后纠偏。 3．动态控制的概念：主动控制与被动控制合称为动态控制。 1)动态控制的过程(大3，小5)，
先定目标值(计划值)，检查成效，纠偏(大3)； 输入，转换，反馈，对比，纠偏(小5)。 2)动态控制提倡主动控制。 [例题]
（1）（B）就是预先分析目标偏离的可能性，并拟订和采取各项预防性措施，以使计划目标得以实现。（2004、2005年试题）
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A．全面控制 B．主动控制 C．被动控制 D．反馈控制
(2)每一个控制过程都是经过投入、转换、(C)、对比、纠正等基本步骤。(2004年试题) A．检查 B．分析 C．反馈 D．决策 (3)监理目标控制的前提工作是(AB)。(2005年试题)
A．目标规划和计划 B．落实好控制机构、人员和职能 C．与被监理单位的充分协商 D．与业主合作监理 E．落实全部项目建设资金
三、重点复习题及参考答案
1．单选题(将正确答案的序号填入括号内)
（1）预先分析，估计工程项目可能发生的偏离，采取预防措施进行控制，称为（ ）（B）
A、预先控制 B、主动控制 C、被动控制 D、动态控制
(2)工程质量是施工出来的，不是检验出来的，因此质量管理的重点要贯彻( )的原则。（D）
A．动态控制 B．工序控制 C．被动控制 D．预防为主 (3)在风险管理流程中，( )工作最重要。（A） A．风险的预测和识别 B．风险分析和评估 C．风险处理对策的规划和决策 D．实施和检查 (4)在项目风险管理中最重要的风险转移技术是( )。（D） A．合同转移 B．工程分包 C．银行担保 D。工程投保 (5)当发现目标产生了偏离，分析原因，采取措施，称为( )。（A） A．被动控制 B．主动控制 巴前馈控制 D。反馈控制
(6)目标的动态控制是一个有限的循环过程，应贯穿于工程项目实施阶段的全过程，动态控制应该提倡( )。（D）
A．前馈控制 B．反馈控制 巴被动控制 D．主动控制 2．多选题(将正确答案的序号填入括号内) (1)工程项目的动态控制是( )。（BD）
A、事前控制 B．主动控制 C．中间控制 D．被动控制 E．全面控制 (2)请指出主动控制措施包括( )。（CE）
A、下达停工整改令 B，制定目标控制的有关计划 C．制定防止目标偏离的备用方案 D．建立目标控制组织 E、目标控制风险分析
(3)风险包括的基本要素有( )。（AD）
A、风险因素发生的不确定性 B．风险存在的必然性
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C．风险事件的复杂性 D．风险发生带来的损失 (4)风险量表达式中包含的变量是( )。（CD） A、风险的类型和性质 B．风险事件的持续时间 C．风险事件可能发生的概率 D．风险带来的损失值 (5)以下( )可作为处理风险的对策。（ABCDE） A．风险回避 B．损失控制 C．控制工程质量 D．工程投保 E．合同转移 P．融资还债 (6)工程项目建设监理的目标是( )。（ABC）
A、控制工程费用 B．控制工程进度 C．控制工程质量 D．合同管理 E．信息管理 F．组织协调
(7)要实现最优化控制，必须首先满足两个条件，即( )。（AB） A．合格的主体 B．明确的系统目标 C．先进的技术设备 D。严格的组织纪律 (8)工程项目目标控制的方式有( )。（CDEF） A．搜集信息 B．跟踪调查 C．前馈控制 D．反馈控制 E．主动控制 P．被动控制 3．判断题(对的打“√”，错的打“×”)
(1)所谓主动控制，是监理工程师对监理过程中出现的偏差，主动提出纠偏措施，从而正确实现目标。 (× )
(2)前馈控制与反馈控制的区别，在于信息提供时间的先后。 (× ) (3)风险转移是一种不道德的行为，应当尽量避免采用。 (× ) (4)风险管理中的合同转移，也就是合同转让。 (× )
(5)目标的动态控制是—个有限的循环过程，应贯穿于工程项目实施阶段的全过程。 (√ )
(6)所谓主动控制，就是监理工程师对工程实施中出现的偏差，主动提出纠正措施，从而正确实现目标。 (× )
第五部分 工程进度监理
一、进度监理基础知识要点
1．了解进度监理的作用和方法
就是在考虑了工程施工管理三大因素(工期、质量、费用)的同时，对施工全过程采用计 划、组织、协调、检查与调整等手段，努力实现施工过程中的各阶段目标，从而确保工程总工期目标的实现。
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