经纪业务系统人力资源管理办法（试行）
第一章 总则
第一条 目的。
为促进中信建投证券有限责任公司（以下简称“公司”）经纪业务发展，吸引优秀人材，完善管理机制，防范和控制风险，根据中国证监会发布的《证券公司管理办法》、《证券公司内部控制指引》等政策法规，特制定《经纪业务系统人力资源管理办法》（以下简称“本办法”）。
第二条 适用范围。
经纪业务系统包括：管理总部、营业部，以及区域交易中心。在上述范围内，各类岗位、各类员工均适用于本办法。
第三条 管理原则。
一、经纪业务系统人力资源管理必须坚持如下原则： （一）坚持风险控制优先。 （二）坚持专业岗位垂直管理。 （三）坚持经济效益最大化。 （四）坚持市场化运作规则。
二、公司经纪管理部、计划财务部、信息技术部、交易清算部作为业务主管部门，在人力资源部的协调、指导下，组织落实本办法对人力资源管理的各项要求。
第二章 岗位设置及编制
第四条 岗位设置的指导思想。
一、岗位设置是经纪业务系统人力资源管理的基础环节。 二、经纪业务系统岗位设置要做到精简、高效，科学设岗、按岗配人，避免岗位的重置和缺失，减少人员的闲置和浪费。
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三、岗位设置要与公司经纪业务中、长期发展目标相适应，既考虑公司经纪业务的历史渊源和现状，也要注意参照国际、国内证券行业的成功经验。
第五条 经纪业务系统岗位设置。 一、管理总部岗位设置。 （一）管理总部的主要职能：
1、对所辖地区的经纪业务进行协调指导，督促其完成年度绩效工作目标，加强运营过程的中台控制；
2、组织所辖营业部贯彻落实公司各项规章制度，保障信息传递及时通畅；
3、为所辖营业部业务开发、客户维护及后勤保障提供支持和服务；
4、配合公司开拓投行、债券、并购等其他证券业务。 （二）管理总部的岗位设置分为办公运行、客户服务、市场开拓三个类别。
三、营业部岗位设置。 （一）营业部的主要职能：
1、作为经纪业务产品及其他金融产品的运营销售平台，是经纪业务的利润中心；
2、配合公司有关方面开拓投行、债券、并购等其他证券业务。 （二）营业部的岗位设置，分为后台岗位和前台岗位两大类。其中，后台岗位包括：会计主管、会计、出纳，电脑主管、运行维护，开户管理、资金管理、综合管理；前台岗位包括：客户服务和经纪业务销售。
营业部下设的服务部岗位设置为：服务部经理、开户管理、运行维护三个岗位。
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三、区域交易中心岗位设置。
（一）区域交易中心的主要职能是：为所在区域营业部经纪业务集中交易和清算提供服务。
（二）区域交易中心岗位设置为：电脑主管、运行维护，清算主管、清算员。
第六条 岗位设置的调整。
经纪业务系统岗位统一设定以后，公司可以根据不同年度、不同时期经纪业务发展需要，由经纪管理部、计划财务部、信息技术部、交易清算部分别商人力资源部提出调整意见，并由人力资源部分别报送各业务线主管领导审批后，经人力资源部主管领导同意，报公司批准实施。
第七条 岗位说明书。
一、编制岗位说明书的目的是为了明确各岗位的职责，便于落实绩效管理的各项要求，经纪业务系统每个工作岗位都要制定岗位说明书。
二、岗位说明书的内容包括：岗位名称、所属部门、汇报关系、岗位目的、主要职责、任职资格（条件）等内容。
三、岗位说明书的编制。
（一）经纪业务岗位说明书由经纪管理部负责编制；财务人员、电脑人员、清算人员的岗位说明书分别由计划财务部、信息技术部、交易清算部负责编制（岗位说明书见附件一）。
（二）岗位说明书编制完成以后，提交人力资源部审核，报各业务线主管领导同意，经人力资源部主管领导批准后实施。
四、岗位说明书可以根据业务发展需要予以调整和完善，原则上每年年终修订一次。
第八条 人员编制。
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根据公司经纪业务发展需要，本着有利于成本控制和薪酬激励的原则，确定人员编制。
一、管理总部人员编制。
总经理１人，副总经理１人；办公运行：5家营业部以下（含5家）2人，5家营业部以上3人；客户服务：5家营业部以下（含5家）2人，每增加3家营业部增加1人，人数最多不超过6人；市场开拓：2人。以上人员编制上限为13人。
二、营业部人员编制。
营业部经理1人；后台岗位：开户管理1人，资金管理1人，综合管理1人，会计主管1人、出纳1人，电脑主管 1人、运行维护1人；前台岗位：客户服务、经纪业务销售7人（其中含：客户服务主管和销售主管各1人）。以上人员编制上限为15人。
根据工作需要，可配备营业部副经理，原则上不额外增加人员编制。
营业部下设一家服务部，可增加3人，即：服务部经理、开户管理、运行维护各1人。
三、区域交易中心人员编制。
电脑主管1人、运行维护2人；清算主管1人、清算员1人（或设清算员2人，不设清算主管）。
四、有下列情况之一者，可调整编制：
（一）管理总部挂靠的营业部，可以增加1-2名会计岗位人员； （二）营业部资金管理岗位人员，在“第三方存管”完成后，视具体情况可转为前台经纪业务销售岗位；
（三）挂靠在营业部的区域交易中心，设电脑人员4人（电脑主管1人，运行维护3人），所挂靠的营业部只设电脑主管1人。
五、经纪业务系统各类人员编制，如因业务发展需要进行调整，
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由经纪管理部、计划财务部、信息技术部、交易清算部分别提出初步意见，提交人力资源部审核，报各业务线主管领导同意后，经人力资源部主管领导批准实施。其中：计划财务部、信息技术部、交易清算部对编制的调整意见，需经纪管理部会签后履行上述审批程序。
第三章 岗位聘任
第九条 经纪业务系统岗位聘任，按照不同专业岗位、不同管理权限和风险控制的要求，分层次组织进行。
一、管理总部总经理、副总经理、营业部经理的聘任，由人力资源部主管领导商经纪业务线主管领导提名，人力资源部会同经纪管理部进行任职能力专项考核，报公司审批后，由人力资源部办理聘任手续。其中：营业部经理任职能力考核吸收所在管理总部参与。
二、财务人员、电脑人员、清算人员的聘任，分别由计划财务部、信息技术部、交易清算部总经理商人力资源部总经理提名，由经纪管理部会签，由人力资源部办理聘任手续。其中：会计主管、电脑主管、清算主管的聘用，需由人力资源部报各业务线主管领导同意后，报人力资源部主管领导审批。
三、经纪业务线其他人员的聘任。
（一）管理总部其他员工聘任，由总经理提名，聘任结果报人力资源部、经纪管理部备案后，由管理总部办理聘任手续；
（二）营业部其他员工聘任，由营业部经理提名，结果报所在管理总部备案后，由营业部办理聘任手续。其中：营业部副经理、服务部经理的聘任，须报经纪管理部、人力资源部审批。
第十条 聘任期限及聘任形式。
一、岗位聘任期限原则上不超过一年。劳动合同期限到期后不再续签劳动合同，或因故解除劳动合同的员工，其岗位聘任自行解除。
二、岗位聘任以《岗位聘任通知》（见附件二）的形式予以明确，
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