33、柜台自营买卖是指证券公司在( D )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。 A、银行柜台 B、证券交易所 C、证券交易系统 D、其营业柜台
34、证券公司开展自营业务时，由于管理不善、内控不严而使自营业务受到损失的风险属于（ D ）。 A、合规风险 B、市场风险 C、管理风险 D、经营风险
35、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( B )编制库存证券报表。 A、按天 B、按月 C、按季 D、每半年
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36、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日（ Ｄ ）个月内启动推广工作，并在（ D ）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。 A、6；10 B、3；60 C、3；30 D、6；60
37、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由( A )进行复核。 A、托管机构 B、证券公司自己 C、推广机构 D、结算托管部门
38、证券公司、托管机构应当至少每( A )个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告。 A、3 B、6 C、12 D、15
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39、证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币( B )元。 A、5000万 B、2亿 C、5亿 D、10亿
40、证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当( A )。 A、按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务 B、直接没收该资产 C、追究其刑事责任 D、对其进行罚款
41、会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括 ( A )。
A、每个交易日上午10：00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值
B、发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
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C、每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)
D、每个会计年度结束后4个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见
42、以下（ C ）不属于限定性集合资产管理计划的主要投资范围。
A、国债 B、国家重点建设债券 C、股票型证券投资基金 D、在证券交易所上市的企业债券
43、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括( C )。
A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
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44、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券( D )的lO％。 A、上市公司净资产 B、交易总量 C、流通市值 D、发行总量
45、根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有( C )。
A、证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B、证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产 C、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 D、证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
46、标的证券为股票的，融资买入标的股票的流通股本不少于( A )亿股。 A、1 B、2
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