4、下列关于权证的说法，正确的有( BC )。 A、权证的发行人只能是证券发行人 B、权证的具体交易方式与股票交易类似 C、权证具有期权的性质，也有交易的价值
D、我国目前的权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场交易
5、下列说法有误的是( B )。
A、连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B、连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低 C、连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息 D、在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
6、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( ABC )。 A、以营利为目的的业务 B、新闻出版业
C、发布对证券价格进行预测的文字和资料 D、安排证券上市
7、上海证券交易所规定，接受会员竞价申报的时间为每个交易日( BCD )。
A、9：15-11：30
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B、13：00-15：00 C、9：15-9：25 D、9：30-11：30
8、证券市场流动性包含的要求有( BC )。 A、高效率 B、成交价格 C、成交速度 D、低成本
9、以下关于计价单位的说法，正确的有( ABCD )。 A、股票为“每股价格” B、基金为“每份基金价格” C、权证为“每份权证价格” D、债券为“每百元面值债券的价格”
10、投资者具有下列( ABCD )情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。 A、撤销当日有交易行为的 B、撤销前日有申报的 C、新股申购未到期的 D、因回购或其他事项未了结的
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11、证券登记按性质可以分为( ACD )。 A、初始登记 B、期满登记 C、变更登记 D、退出登记
12、深圳证券交易所根据市场需要，接受的市价申报类型包括( ABD )。
A、对手方最优价格申报 B、本方最优价格申报
C、最优5档即时成交剩余转限价申报 D、即时成交剩余撤销申报
13、在配股缴款过程中，上海证券交易所规定，证券公司不得向客户收取（ABC ）等交易费用。 A、佣金 B、过户费 C、印花税 D、手续费
14、下面关于限价委托方式的特点叙述正确的是(ABCD )。 A、证券可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交 B、有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益
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C、成交速度慢，有时甚至无法成交
D、在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
15、购买行为是客户决策过程的最后阶段，而客户的购买决策分为( ABD)。 A、认知阶段 B、情感阶段 C、转化阶段 D、最终行为阶段
16、初始转股价格可因公司（ ABCD ）时进行调整。 A、送红股 B、增发新股 C、配股 D、降低转股价格
17、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( BC )等情形不能申请转托管。 A、风险警示 B、质押 C、冻结 D、待处理
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18、挂牌公司出现下列( AB )情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。 A、进入破产清算程序
B、中国证监会核准其公开发行股票申请
C、证券管理监督机构同意其终止股份挂牌报价的申请 D、中国证监会规定的其他情形
19、主办券商的代办业务包括（ ABCD ） A、开立非上市股份有限公司股份转让账户 B、受托办理股份转让公司股权确认事宜
C、根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项 D、协会许可的其他业务
20、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合( ABCD )条件。
A、有20家以上营业部，并且布局合理
B、经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
C、最近2年内不存在重大违法违规行为
D、具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统
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