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D. 投资者对证券的收益和风险有不同的预期
(53)（ ）是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。 A. 市场价值 B. 投资价值 C. 转换价值 D. 理论价值
(54)被称为“均衡组合”的是（ ）。 A. 增长型证券组合 B. 货币市场型证券组合
C. 收入和增长混合型证券组合 D. 指数化型证券组合
(55)收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求（ ）。 A. 资本利得 B. 资本收益 C. 资本升值 D. 基本收益
(56)反映企业盈利能力的指标，不包括（ ）。 A. 存货周转率 B. 销售净利率 C. 资产净利率 D. 净资产收益率
(57)下列哪项不属于上证分类指数?（ ） A. 工业类指数 B. 金融类指数 C. 公用事业类指数 D. 综合类指数
(58)以下关于产业组织创新与产业技术创新的说法，不正确的是（ ）。
A. 产业组织创新在很大程度上由产业技术创新的过程和产业技术创新的结果所驱动
B. 技术创新是组织创新的某方面表现，组织创新是技术创新的有效载体，二者是相互促进的互动关系
C. 具有创新活力且通过组织创新不断优化了的产业组织，能最大程度地、系统地为产业技
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术创新配置资源
D. 产业组织创新与产业技术创新共同成为产业不断适应外部竞争环境或者从内部增强产业核心能力的关键
(59)某私募基金想运用4个月期的沪深300股指期货合约来对冲某个价值为10.5亿元的股票组合，该组合的D系数为1.2，当时的股指期货价格为2800点，则应在股指期货市场建立股指期货的头寸为（ ）。 A. 卖出1500张指数期货合约 B. 买入1500张指数期货合约 C. 卖出150张指数期货合约 D. 买入150张指数期货合约
(60)不知足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线具有的特征是（ ）。 A. 无差异曲线向左上方倾斜
B. 无差异曲线的弯曲程度反映投资者对风险的承受能力 C. 无差异曲线之间可能相交
D. 无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关
二、多项选择题(本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)
(1)行业处于成熟期的特点主要有（ ）。 A. 企业规模空前，地位显赫，产品普及程度高
B. 行业生产能力接近饱和，市场需求也趋于饱和，买方市场出现 C. 大量替代品的出现，原行业产品的市场需求开始逐渐减少
D. 构成支柱产业地位，生产要素份额、产值、利税份额在国民经济中占有一席之地
(2)关于金融工程，下列说法正确的有（ ）。
A. 它是20世纪90年代中后期在西方发达国家兴起的一门新兴学科 B. 1998年，美国金融学教授费纳蒂首次给出了金融工程的正式定义 C. 金融工程将工程思维引入金融领域
D. 金融工程是一门将金融学、统计学、工程技术、计算机技术相结合的交叉性学科
(3)《证券投资顾问业务暂行规定》对经营证券投资顾问业务的证券咨询软件工具、终端设备的机构的特殊规范要求有（ ）。
A. 客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 B. 揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏 C. 说明软件工具、终端设备所使用的数据信息来源
D. 表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明其
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方法和局限
(4)利率期限结构的理论包括（ ）。 A. 市场预期理论 B. 流动性偏好理论
C. 马柯威茨均值方差理论 D. 市场分割理论
(5)关于黄金分割线，下列说法正确的是（ ）。
(6)由股票和债券构成的收入型证券组合追求（ ）。 A. 股息收入 B. 资本利得 C. 资本升值 D. 债息收入
(7)资本资产定价模型的假设条件可概括为（ ）。
A. 投资者都依据期望收益率评价证券组合收益水平，依据方差评价证券组合风险水平，并采用证券投资组合方法选择最优债券组合
B. 投资者必须具有对信息进行加工分析并据此正确判断证券价格变动的能力 C. 投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期 D. 资本市场没有摩擦
(8)下列关于有效市场的说法，正确的有（ ）。
A. 在有效市场中，证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息
B. 在有效市场中，投资者所获得的收益只能是与其承担的风险相匹配的那部分正常收益 C. 在有效市场中，投资者可以获得高出风险补偿的超额收益 D. 在有效市场中，“公平原则”得以充分体现
(9)美国哈佛商学院教授迈克尔·波特认为，从静态角度看，基本竞争力量的状况及其综合强度，决定着（ ）。 A. 行业的发展方向
B. 行业内的竞争激烈程度 C. 行业竞争的强度和获利能力
D. 行业内的企业可能获得利润的最终潜力
(10)分析公司的市场营销即分析（ ）。
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A. 主要产品的市场需求弹性 B. 产品覆盖的地区与市场占有率 C. 顾客满意度和购买力 D. 销售成本与费用控制
(11)金融期货的标的资产包括各种金融工具，主要有（ ）。 A. 股票 B. 外汇 C. 利率 D. 黄金
(12)无差异曲线的特点有（ ）。
A. 投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇 B. 由左至右向上弯曲的曲线
C. 无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D. 落在同一条无差异曲线上的组合给投资者带来相同的满意程度
(13)一般情况下，以下（ ）因素的正向变化会导致股价的上涨。 A. 公司净资产 B. 公司增资 C. 公司盈利水平 D. 股利政策
(14)通常来讲，汇率制度主要有（ ）。 A. 自由浮动汇率制度 B. 有管理的浮动汇率制度 C. 目标区间管理 D. 固定汇率制度
(15)完全垄断市场可以分为（ ）。 A. 自然完全垄断类型 B. 政府完全垄断类型 C. 机构完全垄断类型 D. 私人完全垄断类型
(16)关于市净率的说法，正确的是（ ）。
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(17)一般来说，买卖双方对价格的认同程度通过成交量的大小来确认，具体为（ ）。
(18)健全的公司法人治理结构体现在（ ）。 A. 规范的股权结构 B. 有效的股东大会制度
C. 董事会权力的合理界定与约束 D. 相关利益者的共同治理
(19)收入总量调节主要通过（ ）机制来实施。 A. 财政 B. 货币 C. 行政干预 D. 法律调整
(20)下列（ ）是技术进步对行业影响的具体表现。
(21)一般将剔除了（ ）消费价格之后的居民消费价格指数作为“核心消费价格指数”，并被认为是衡量通货膨胀的最佳指标。 A. 食品 B. 服装 C. 服务 D. 能源
(22)影响债券现金流的因素包括（ ）。
(23)下列关于可转换证券价值的说法，正确的是（ ）。
A. 可转换证券的投资价值是指将可转换证券转股前的利息收入和转股时的转换价值按适当的必要收益率折算的现值。
B. 可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值
C. 可转换证券的理论价值是指当它作为不具有转股选择权的一种证券的价值 D. 可转换证券的价值有投资价值、转换价值、理论价值及市场价值之分
(24)用资产价值进行估值的常用方法有（ ）。
(25)NOPAT的计算需要对利润表的（ ）项目进行调整。 A. 会计准备
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