基础资产收益权转让协议
协议编号: ____
本《基础资产收益权转让协议》(\本协议\由本协议第一部分《基础资产收益权转让明细》所列转让方和受让方于签署日签署。 特别声明及承诺:
1.各方确认, 在签署本协议之前, 各方已充分阅读、理解并接受本协议的全部内容, 对本合同所有条款内容的理解不存在任何疑义和歧义。
2.各方确认，一旦转让方委托服务平台代为发布本协议项下拟转让的收益权转让交易信息(视情况而定)及受让方勾选或点击\我已阅读《基础资产收益权转让协议》、《履约保函》并同意相关条款\选框或按钮, 即视为该方已充分理解本协议所有条款的含义及相应的法律后果, 同意与本协议相对方以数据电文形式订立本协议并接受本协议约束。
3.本协议对于各方产生拘束力的前提条件为各方均已注册成为服务平台用户, 且各方均已与杭州数米基金销售有限公司(\数米网\及其指定的支付机构签署了相关服务协议。对于收益权转让交易在实际操作中的相关机制与规则, 本协议未明确的, 以各方与数米网以及支付机构签署的相关服务协议的有关规定为准。 风险提示与责任豁免:
1.本协议的转让标的系基础资产收益权而非基础资产本身, 据此, 转让方对于受让方就基础资产而言, 仅负有在基础资产收益权范围内依据本协议第2条和第3.5条之规定向受让方履行转付义务的责任。若基础资产本身因任何原因发生损失(包括但不限于因基础资产项下投资的违约、早偿、利率变动等固有风险而发生损失或因计划管理人在管理过程中的故意不当或过失行为而发生损失), 受让方需自行承担基础资产发生损失或未达到预期收益的风险，转让方不对受让方负有任何担保责任或差额补足义务, 且该等损失亦不构成转让方对受让方之违约。
2.本协议第一部分《基础资产收益权转让明细》中所列示的年化预期收益率, 是根据基础资产的预期收益率扣除转让方在本协议下收取的交易服务费率之后计算得出的受让方的预期收益率, 并非转让方对受让方的可得利益或回报所作的保证, 也不应被视为转让方对于基础资产和/或基础资产收益权的最低收益保证，且该年化预期收益率不同于资产管理计划预期收益率。受让方应仔细阅读转让方在服务平台披露的基础资产相关信息披露文件，并自行寻求所需的专业投资建议。受让方一经签署本协议, 即视为其已经充分知悉并理解基础资产本身及基础资产收益权转让交易所可能带来的风险与收益。除本协议第7条所列示的违约责任之外，转让方不对受让方承担任何违约责任。 鉴于:
1.转让方为一家依法成立并有效存续的有限责任公司, 其作为资产管理计划的委托人(\委托人\与资产管理计划的计划管理人签署了《资产管理协议》, 并合法持有资产管理计划项下的资产管理计划份额及其收益权; 以及
2.转让方同意按照本协议的条款和条件向受让方转让其持有的部分资产管理计划份额(\基础资产\详情如本协议第一部分《基础资产收益权转让明细》中所示)的收益权, 受让方同意按照本协议的条款和条件向转让方购买基础资产收益权(\收益权转让\，收益权转让的商业条款如本协议第一部分《基础资产收益权转让明细》所示。 各方达成如下协议:
第一部分 基础资产收益权转让明细
基础资产收益权转让当事方 转让方 住所 证件类型 证件编号 联系方式 受让方 住所 证件类型 证件编号 联系方式 / 身份证 资产管理计划明细 资产管理计划名称 《资产管理协议》编号 委托人 计划管理人 计划托管人 募集规模 XX地产专项资产管理计划 [UBSSDIC-CG-013]、[UBSSDIC-CG-014]、[UBSSDIC-CG-015]、[UBSSDIC-CG-016]、[UBSSDIC-CG-017]、[UBSSDIC-CG-018] 30000万元人民币 用于银行存款(含定期存款)和通过中国银行股份有限公司广州海珠投资范围 支行向广州盈湖房地产有限公司发放委托贷款, 并最终用于流花君庭住宅项目装修 资产管理计划预期收益率 每年8.8% 设立日 2014年2月21日 计划管理人每季度通过委贷银行收到委托贷款项下债务人广州盈湖资产管理计划收益分配日 房地产有限公司支付的利息之日起第三个工作日、广州盈湖房地产有限公司部分提前还款之日起第三个工作日、《资产管理协议》终止日起第三个工作日 自委贷银行委托贷款发放之日起满24个月, 预计为2016年2月20日,但可延长6个月用以向担保人追偿 资产管理计划到期日 基础资产收益权转让交易明细 本协议签署日 转让方托管账户(如有) 受让方托管账户(如有) ____ smjj_1st0002000 xxxx 转让方持有的全部资产管理计划份额 转让方持有的全部资产管理计划份额对应的未分配本金余额 基础资产 转让标的(即本协议项下转让的基础资产收益权) 转让价款 转让日 年化预期收益率 合计6000万份 合计6000万元人民币 本协议项下的基础资产,为合计100000份资产管理计划份额 合计100000份资产管理计划份额(即基础资产)对应的基础资产收益权 100000元人民币 2014-06-22 每年8.08% 每个资产管理计划收益分配日后第五个工作日, 或如转让方在资产收益转付日 管理计划收益分配日之外的时间收到基础资产产生的现金流入收益, 则为收到该等资金之日后第五个工作日 最长收益分配期 自转让日起26个月 第二部分 协议条款
1.定义
除上下文义另有要求以外, 下列词语在本协议中具有如下含义:
转让方系指本协议第一部分《基础资产收益权转让明细》所列示的转让方。 受让方系指本协议第一部分《基础资产收益权转让明细》所列示的受让方。
资产管理计划收益分配日系指本协议第一部分《基础资产收益权转让明细》所列示的资产管理计划收益分配日。在资产管理计划收益分配日, 转让方有权依据《资产管理协议》之规定收取基础资产收益权项下的现金流入收益。
收益转付日系指本协议第一部分《基础资产收益权转让明细》所列示的收益转付日。在收益转付日, 转让方应当依据本协议第3.5条之规定向受让方履行转付义务。
收益计算期就第一个收益转付日而言, 系指自转让日 (含当日)起至该季度末月第二十日（含当日）之间的期间；就其后的每个收益转付日(最后一个收益转付日除外)而言，系指自上一个季度末月第二十一日(含当日)起至该季度末月第二十日(含当日)之间的期间；就最后一个收益转付日而言，系指自上一个收益计算期最后一日(不含当日)起至本协议第一部分《基础资产收益权转让明细》所列示的资产管理计划到期日(含当日)之间的期间。
计划管理人系指资产管理计划的计划管理人。
基础资产具有本协议的鉴于条款所赋予其的含义, 详情如本协议第一部分《基础资产收益权转让明细》中所示。
基础资产收益权具有本协议第2条所赋予其的含义。 本金回收款具有本协议第2条所赋予其的含义。 收益回收款具有本协议第2条所赋予其的含义。 转付义务具有本协议第3.5条所赋予其的含义。
未偿本金余额在任何时点，系指转让价款扣减转让方在该时点已经向受让方转付的所有本金回收款总额之后的剩余金额。
成本及支出具有本协议第3.5条所赋予其的含义。 交易服务费具有本协议第3.8条所赋予其的含义。
转让价款系指本协议第一部分《基础资产收益权转让明细》所列示的, 就基础资产收益权进行转让所应由受让方向转让方支付的相关对价款项。
转让日系指本协议项下收益权转让的生效日，为转让价款全额且不可撤销地转入转让方托管账户之日，其预计如本协议第一部分《基础资产收益权转让明细》所列示(若由于任何原因转让方托管账户收到转让价款之日晚于该日, 则以转让方托管账户实际收到转让价款之日为转让日)。
转让方托管账户系指本协议第一部分《基础资产收益权转让明细》列示的, 转让方在支付机构处开立的用于收取转让价款的托管账户。
转让方收款账户系指转让方在资产管理计划项下指定用于收取《资产管理协议》项下可分配资产(包括可供分配的现金收益和本金的现金回收)的账户。
受让方托管账户系指本协议第一部分《基础资产收益权转让明细》所列示的, 受让方在支付机构处开立的用于收取基础资产收益权项下现金流入收益的托管账户。
《资产管理协议》系指规范资产管理计划项下委托人、计划管理人以及计划托管人之间相关权利义务的《国投瑞银资本盈湖地产专项资产管理计划资产管理合同》(共六个), 其具体信息和编号如本协议第一部分《基础资产收益权转让明细》所列示。
交易文件系指本协议、《资产管理协议》、担保文件以及其他与本协议项下基础资产收益权转让相关的交易文件的总称。
担保文件系指担保人向受让方出具的担保转让方按本协议第3.5条之规定履行转付义务的履约担保函。 担保人指中国投融资担保有限公司。
资产管理计划系指本协议第一部分《基础资产收益权转让明细》所列示的, 本协议项下基础资产所对应的资产管理计划。
服务平台系指由杭州数米基金销售有限公司持有并运营的为本收益权转让交易提供服务的网络平台(网址:[www.fund123.cn])。
支付机构系指由服务平台指定的为本协议项下各方之间资金支付和结算提供服务的第三方支付机构或金融机构。
签署日系指本收益权转让交易项下各方签署本协议之日，列示于本协议第一部分《基础资产收益权转让明细》。
工作日系指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
政府机构系指(1)国务院以及省、自治区、直辖市、自治州、县、自治县、市、市辖区、乡、民族乡、镇人民政府; (2)全国人民代表大会以及省、直辖市、县、市、市辖区、乡、民族乡、镇人民代表大会; (3)最高人民法院、地方各级人民法院和军事法院、铁路运输法院、海事法院等专门法院; (4)最高人民检察院、地方各级人民检察院和军事检察院、铁路运输检察院等专门检察院; (5)仲裁机构及其分支机构; (6)任何在上述机