（二） 在公司规定的资产管理业务参与股票质押式回购交易业务总规模范围内，根据市场情况确定公司股票质押式回购交易业务中由资产管理计划作为融出方的规模调整的方案；
（三） 在董事会确定的方针政策下，负责资产管理业务参与股票质押式回购交易业务交易限额审批权限等重大事项的决策与管理；
（四） 与融资融券业务管理委员会共同审定股票质押式回购交易业务协议及风险揭示书标准文本；
（五） 审议、确定和调整资产管理业务参与股票质押式回购交易业务客户的资格准入条件；
（六） 审议资产管理业务部门提交的标的证券的选择标准及其质押率确定标准；
（七） 审议资产管理业务参与股票质押式回购交易业务经营情况报告、业务风险监控和评估报告；
（八） 与融资融券业务管理委员会共同审议资产管理业务参与股票质押式回购交易业务突发事件的应对和控制措施；
（九） 其他内容的审批，授权资产管理业务部门决定。 第十五条 信用业务管理部门的职责：
信用业务管理部门是股票质押式回购交易的业务执行部门，主要负责自营作为融出方的股票质押式回购交易业务的管理工作，主要职责包括：
（一）负责拟定自营作为融出方的股票质押式回购交易业务相关管理制度、操作规程、股票质押式回购交易业务协议及风险揭示书标
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准文本；
（二）负责拟定自营作为融出方的客户资格准入条件； （三）负责拟定营业部的选择标准，审核营业部开展股票质押式回购交易业务的资格；
（四）负责拟定自营作为融出方的股票质押式回购交易业务的交易收费策略和标准、履约保障比例的预警线和最低线等重要业务指标；
（五）负责建立和完善客户信用评价体系，对拟参与股票质押式回购交易业务的客户进行征信调查、信用等级评定，以确定客户的最大交易额度；
（六）负责自营作为融出方的股票质押式回购交易业务规模的日常控制与管理；
（七）在授权范围内审批客户股票质押式回购交易的最大交易额度；
（八）负责自营作为融出方的标的证券备选库的日常维护与管理，根据研究发展部门拟定的标的证券备选库及其质押率，提出相关调整建议；
（九）负责签署、履行及管理自营作为融出方的股票质押式回购交易业务协议文本；
（十）负责代表公司向上海证券交易所、深圳证券交易所申报交易指令；
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（十一）负责对营业部的业务操作进行审批、复核；对营业部的股票质押式回购交易业务制度流程实施与落实状况进行督导；协调、指导营业部股票质押式回购交易业务开展和培训工作；
（十二）负责对存续交易进行实行监控、市场风险管理和客户通知；
（十三）负责股票质押式回购交易业务权益的日常管理； （十四）负责自营作为融出方的客户违约后的协商与处臵； （十五）负责股票质押式回购交易业务信息披露，编制及报送股票质押式回购交易业务文件、信息及报表；
（十六）撰写自营作为融出方的股票质押式回购交易业务经营报告；
（十七）对自营作为融出方的股票质押式回购交易业务突发事件根据相关制度落实应急处理；
（十八）组织开展股票质押式回购交易业务宣传、融入方投资者教育及培训工作；
（十九）协助处理股票质押式回购交易业务客户投诉及纠纷； （二十）配合资产管理业务部门落实融出方为资产管理计划的股票质押式回购交易业务的其他工作；
（二十一）牵头推进股票质押式回购交易业务的其他工作。 第十六条 资产管理业务部门职责：
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（一）制定资产管理业务参与股票质押式回购的相关业务制度及操作流程；
（二）融出方为资产管理计划的，核查确认资产管理合同及相关文件是否明确可参与股票质押式回购，向客户讲解有关业务规则，并在资产管理合同及相关文件中向客户充分揭示参与股票质押式回购可能产生的风险；
（三）融出方为资产管理计划的，初始交易时，保证其账户内有足额可用资金；
（四）融出方为资产管理计划的，负责审核、签署、履行及管理《业务协议》；
（五）融出方为资产管理计划的，确定交易要素、标的证券范围、质押率上限，配合公司风控部门提出风险控制指标等；
（六）融出方为资产管理计划的，对融入方资信、标的证券、履约保障措施等进行尽职调查及后续跟踪，配合营业部加强对股票质押式回购业务的风险管理；
（七）融出方为资产管理计划的，在托管机构清算模式下，负责与托管机构就资金交收进行沟通，督促托管机构完成交收工作；
（八）融出方为专项、集合资产管理计划的，在专项、集合资产管理计划设计与运作中采取必要措施，使专项、集合资产管理计划的流动性、存续期限与股票质押回购期限相匹配；融出方为定向资产管理客户的，当发生提前购回、延期购回、违约处臵等事件时，及时通
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知客户；
（九）加强部门之间的沟通与协调，配合公司相关部门完成融出方为资产管理计划的其他工作。
第十七条 合规部门职责：
（一）根据监管规定及合规管理需要，建立健全股票质押式回购交易业务合规管理制度和流程，并督导规范执行；
（二） 协助合规总监对公司股票质押式回购交易业务方案、内部管理制度、重大决策等进行合规审查；
（三） 根据监管规定和公司制度，对股票质押式回购交易业务经营管理活动和员工执业行为的合规性进行检查，并及时报告合规总监、对发现的合规风险及违规行为提出建议；
（四） 督导股票质押式回购交易业务中的反洗钱和信息隔离墙及防范利益冲突工作；
（五） 对有关信用业务管理部门或人员涉嫌违规行为的信访举报进行调查核实，并提出处理建议；
（六）按监管规定，审核或报告股票质押式回购交易业务合规管理信息；
（七） 审核违约客户标的证券处臵申请，出具合规意见，并检查处臵执行情况。
第十八条 风控部门职责：
（一）建立和完善股票质押式回购交易业务风险管理制度和风险
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