对当地劳动者的职业培训有利于人力资本的积累，对东道国劳动力素质的改善发挥示范作用。
外国直接投资在给发展中国家的经济发展带来积极影响的同时，也不可避免地产生一些消极的负面作用。第一，外国直接投资者为了自身的利益，会尽力控制和影响发展中国家的经济发展进程，使东道国的经济主权受到威胁，直至危及其国家经济安全。第二，发达国家可能利用直接投资机会，将一些污染严重的产业转移到发展中国家，直接破坏东道国的生态环境。第三，影响发展中国家的区域生产力布局，加剧东道国区域发展不平衡。外国投资企业一般选择东道国海陆交通方便、基础设施较完善的地方投资建厂，加大这些地区与其他地区的差距。第四，投资不仅是一种经济行为，它也会对东道国的政治、文化、价值观念和传统产生影响，其中一些不健康的东西会污染东道国的社会环境，造成新的社会问题。
3. 内向发展战略的主要局限性是什么？
第一，进口替代工业缺乏活力，经济效率低。严密的保护措施，使企业缺少降低成本、提高效率的动机，因而产品价格高，没有竞争力，一旦离开保护，其生存就成为问题。而且，许多发展中国家的进口替代工业所需的资本品和中间投入品基本上来自国外，所以这类企业的发展对经济增长的带动作用不大。
第二，由于进口替代工业不能摆脱对国外资本品、中间投入品和其他投入的依赖，所以，进口替代工业越发展越需要更多的外汇来进口这些投入。进口替代战略节约了用于进口消费品方面的支出，但扩大了进口资本品和中间产品方面的支出，外汇短缺更加严重，国际收支不平衡加剧。
第三，外商直接投资的进口替代产品生产企业不利于发展中国家的国内工业发展。与国内企业相比，外商企业在生产技术、资本、管理等方面有明显的优势，这类企业的产品有可能形成对国内市场的垄断，使国内工业处于更加不利的地位。
第四，提供就业机会有限。进口替代工业使用的是从国外引进的生产技术，多为劳动节约型技术，这与大多数发展中国家劳动力资源丰富的比较优势，应大力发展劳动密集型产业的要求是相违背的。
4. 试析外向发展战略的经济发展实绩优于内向发展战略的原因。 从20世纪50年代初开始的一个相当长时期内，在理论界和国际机构中，赞赏进口替代的主张占据主流地位。当时人们认为传统经济学的自由贸易理论不适合于发展中国家，进口替代是发展中国家走向工业化的捷径。因此，在50年代和60年代，许多发展中国家的政策明显地倾向于进口替代战略。如果说在实施进口替代战略的第一个阶段，进口替代工业的发展还比较顺利的话，那么，进入第二个阶段，进口替代战略的实施就变得非常困难。因为资本品、中间产品的生产属于资本和技术密集型的产业，这与发展中国家的资源状况是相矛盾的，为了保证第二阶段进口替代工业的发展，国家必须采用力度更强的保护政策，使效率低下的国内进口替代企业按本国货币计算有利可图。结果，资源配置由于利率、工资率和汇率的扭曲而严重不合理，政府对进口替代工业的补贴越来越多。进口替代工业变得越来越没有效率。到60年代后期，进口替代战略开始受到越来越多的批评。经济合作与发展组织的发展研究中心对7个发展中国家和地区进行实证考察研究后，得出结论说，当进口替代战略实施到一定阶段后，由于高水平的保护措施，使产品成本居高不下，进口替代产品变成了昂贵的产品。低收入阶层不敢问津，市场需求狭小，生产的发展受到了极大的限制。只有适时转向扩大出口，才能真正促进国内工业的发展。
根据众多实证研究的结果，外向发展战略的经济增长实绩优于内向发展战略。理解这一结果应与实施这两类发展战略的条件结合起来，即联系一国的发展阶段和国际市场条件。前
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者是决定进口替代转向出口导向的主要依据，因为发展阶段决定进口替代战略的比较优势，一旦进一步发展进口替代工业处于不利地位，就应该及时调整发展战略；国际市场条件是决定出口替代能否取得成功的关键性因素，不能离开它片面地强调出口导向。因此，每个国家要根据自己的情况和国际经济条件选择适宜发展的战略。
5. 如何看待内向与外向发展战略的辩证关系？ 从20世纪50年代初开始的一个相当长时期内，在理论界和国际机构中，赞赏进口替代的主张占据主流地位。当时人们认为传统经济学的自由贸易理论不适合于发展中国家，进口替代是发展中国家走向工业化的捷径。因此，在50年代和60年代，许多发展中国家的政策明显地倾向于进口替代战略。如果说在实施进口替代战略的第一个阶段，进口替代工业的发展还比较顺利的话，那么，进入第二个阶段，进口替代战略的实施就变得非常困难。因为资本品、中间产品的生产属于资本和技术密集型的产业，这与发展中国家的资源状况是相矛盾的，为了保证第二阶段进口替代工业的发展，国家必须采用力度更强的保护政策，使效率低下的国内进口替代企业按本国货币计算有利可图。结果，资源配置由于利率、工资率和汇率的扭曲而严重不合理，政府对进口替代工业的补贴越来越多。进口替代工业变得越来越没有效率。到60年代后期，进口替代战略开始受到越来越多的批评。经济合作与发展组织的发展研究中心对7个发展中国家和地区进行实证考察研究后，得出结论说，当进口替代战略实施到一定阶段后，由于高水平的保护措施，使产品成本居高不下，进口替代产品变成了昂贵的产品。低收入阶层不敢问津，市场需求狭小，生产的发展受到了极大的限制。只有适时转向扩大出口，才能真正促进国内工业的发展。
第十四章
一、名词解释
倒“U”型假说：1955年3月，库兹涅茨在《美国经济评论》第45卷第1期上发表了《经济增长与收入不平等》一文。其主要观点是，在经济发展过程中，收入分配差别变动的长期趋势是先扩大，再缩小，即长期变动轨迹呈倒“U”型。
库兹涅茨认为，在经济发展中存在着使收入不平等扩大的因素。其中一个因素是储蓄和积累在少数高收入阶层的集中。经济增长随储蓄和积累的变化而变化。当储蓄的绝大部分集中于少数最富裕阶层时，储蓄又成为他们获得更多收入的手段，导致下一个时期收入不平等的加剧。如果没有抑制因素，收入分配将越来越不平等，个人之间收入差距将不断扩大。另一个因素是经济发展中工业化和城市化所引起的收入分配恶化，即农村与城市收入分配差距拉大，使经济中不平等的范围扩大。库兹涅茨认为，随着收入分配不平等加剧，还会出现一些抑制因素，使收入分配不平等趋势逐步缓和。这些因素是：(1)法律和行政干预。随着人们对社会收入分配关注的加强，对收入不平等的不满情绪也会增强，由此对国家的法律和政策产生压力，政府就会通过累进所得税、遗产税以及其他转移支付的方式来缓和收入分配差别扩大的趋势。这些干预措施使储蓄和积累集中的倾向受到抑制。(2)人口变动因素。高收入阶层的人口增长率存在下降趋势，但高收入人口在总人口中的比例是相对固定的，于是一些来自中等收人甚至较低收入阶层的人进入高收入阶层，以维持其固定的比例。这样，导致高收入阶层整体收入水平下降，一定程度上抑制了收入分配不平等的扩大。(3)产业结构调整因素。由于科学技术迅速发展，新兴产业不断出现并高速增长，持有这些新兴产业资产的人，其收入增长速度必然快于那些旧产业资产持有者的收入增长速度。在总资产收入中来自新产业的比例呈上升趋势，与此相对应，旧产业所占的比例是逐渐减少的。库兹涅茨认为，在动态经济社会中，由于存在着上述因素，因此形成抑制社会收入分配差别扩大的机制。这就是随着经济发展，社会收入分配不平等先扩大后缓和呈倒“U”型轨迹的主要原因。
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先增长后分配：早期的经济发展理论认为，发展就是增长，就是国民生产总值或国内生产总值的增加，只要经济总量增长了，其他一系列社会问题，如就业问题、分配问题、社会福利、人民生活问题等等，都能迎刃而解。他们的理论认为社会存在一种“滴落效应”（trickle down effect），意思是经济增长的果实可以滴落给穷人。这种理论认为，虽然经济增长不可避免地会出现贫富分化和不平等，但是，富有阶层的积累是克服贫穷的物质基础，富有阶层的财富可借助于政府的调节实现重新分配。这样，经济增长的果实就可以滴落给穷人。所以，它们的口号是“先增长，后分配”。
先分配后增长：先分配后增长战略是把平等分配作为经济增长的必要条件，其主要理论依据是：首先，收入分配平等有利于人力资本积累。发展中国家不仅缺少物质资本，更缺少人力资本，收入分配均等化可以提高绝大多数人的收入水平。有利于人力资本投资，有利于提高劳动力素质，有利于促使劳动生产率上升。其次，储蓄水平的提高是全体人民收人水平提高的结果。不能假设储蓄只是高收入阶层的行为，在收入分配均等化的前提下，低收入阶层随着收入的提高也会有储蓄。最后，低收入阶层收入水平的提高有利于生活必需品需求的增长，这对于促进经济增长也是非常重要的。
边增长边分配：20世纪70年代以来，世界银行资助了一系列有关发展中国家经济增长与收入分配方面的研究项目。边增长边分配或“在增长中再分配”战略是在钱纳里等人提供的一项研究报告中提出来的。它的基本思路是：政府通过政策调节，使经济增长为低收入阶层创造更多增加收人的机会，并为他们利用这些机会提供资源条件。
二、问答
1. 处理好增长与分配的关系对于经济发展有什么意义？
在20世纪50和60年代，大多数发展中国家都致力于加快经济增长，强调经济增长速度，其中一些国家在加快经济增长方面还取得了很大成绩。但是，在一些快速增长的发展中国家，特别是一些拉美国家却忽视了收入分配问题，导致了“有增长而无发展”的严重状况，经济增长不但没有消灭贫困、失业、文盲等落后现象，反而使一些低收入阶层的相对生活水平下降，贫富差距拉大。 如巴西和墨西哥这两个南美洲的发展中大国在整个60年代都保持了较高的经济增长率，但它们的收入分配状况却不令人乐观，在同等收入水平国家中巴西和墨西哥的收入不平等程度最高。1969年，墨西哥40％最低收入家庭的收入份额只占全部国民收入的10.5%，而20%最高收入家庭却占64%；1970年巴西40%最低收入家庭只占全部收入的10%，而20%最高收入家庭占了61.5%。不仅如此，这种收入分配不平等状况恰恰伴随着经济增长而日渐加剧。1970年巴西占人口10%的最高收入者在总收入中所占的份额比1960年上升了20.5%，同期其他90%的收入份额都下降。其中，最高的20%家庭的收入与最低的20%的家庭的收入之比，1960年为15.5，1970年为19.5。收入分配差距的扩大与经济高速增长是同时发生的。
70年代以后，随着发展中国家收入分配差距的持续扩大，发展经济学关注的焦点从50和60年代的经济增长问题转向收入分配问题。著名发展经济学家迈耶(G．M．Meier)在谈到这种转变时说：“发展不再把GNP作为圣坛来礼拜，而是直接关注发展过程的质量。”
2. 试比较不同的增长与分配战略的利弊。
如何解决经济增长中的收入分配恶化问题呢?一些认为发展中国家的收入分配存在倒
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“U”型变动轨迹的经济学家认为，应遵循这个变动规律，使收入分配差别通过经济增长逐渐缩小，这就是所谓先增长后分配战略。还有的经济学家从保持社会稳定出发，认为发展中国家有着与发达国家不同的历史条件、政治结构和社会经济状况，不能被动地等待收入分配差别自动缩小。政府应通过税收、财政等手段积极进行干预，对已形成的收入分配不平等状况要加以调整，即实施先分配再增长战略。另有一些学者主张实施保证基本需求战略，即政府向低收入阶层直接提供援助，保证他们的基本需要。
3. 应该怎样看待库兹涅茨的倒“U”型假说？
库兹涅茨的倒“U”型假说在学术界存在着不同看法。一些学者通过统计实证分析，证明了倒“U”型变化轨迹的存在。例如，阿德尔曼(I．Adelman)和莫里斯(C．T．Morris)1973年在《发展中国家的经济增长与社会平等》一书里，利用他们所收集的43个国家的资料，运用统计回归分析所得结果支持了倒“U”型假说。分析说明，在极为落后的农业经济中，当通过规模很小的现代经济部门的扩张实现经济增长时，收入分配的不平等一般会大幅度增加，60％的穷人的地位相对和绝对恶化，20%的中等收入阶层的收入份额也会下降，而只有5％的高收入阶层的收入份额显著上升。同年，另一位经济学家鲍克特(F. Pauker)将样本扩展到包括发达国家在内的56个国家。以基尼系数为收入不平等的指标，发现各组平均的基尼系数的变动同它的人均GDP水平之间呈现倒“U”型关系。在人均GDP处于201~300美元时，收入不平等程度最高，当人均GDP上升到1001~2000美元时，不平等状况开始好转，超过2000美元后，不平等进一步缩小。
阿德尔曼、莫里斯和鲍克特的分析主要采用截面数据分析，其结果都支持了库兹涅茨的倒“U”型假说。但这种分析方法的可靠性也受到了一些质疑。有人认为，阿德尔曼和莫里斯利用回归方法从43个国家的截面资料中可以得出有意义的倒U格局，但这一格局实际上是随机散点的平均，而不是一条规则的曲线，即倒“U”型现象是回归分析方法的结果，而不是回归分析的前提。鲍克特的分析也存在类似的问题。
也有学者通过对阿根廷、巴西、孟加拉、印度、哥斯达黎加、萨尔瓦多、墨西哥、巴基斯坦、波多黎哥、新加坡、斯里兰卡、菲律宾12个国家20世纪50和60年代经济增长与收入分配的变化情况的分析，发现经济增长与收入分配不平等之间呈不规则变化。在经济增长的初期，收入分配并没有发生变化，其中哥斯达黎加、巴基斯坦、新加坡、斯里兰卡4国的收入分配不平等反而一直是下降的。对其他国家和地区的分析，也说明收入分配不平等的变动并不都在初期阶段呈现恶化的趋势，而是有些表现为收入分配不平等扩大，而有些则呈现缩小趋势。例如韩国，在1964—1970年经济高速增长时期，40％的低收入阶层的收入份额与GNP基本上同步增长。在东南亚国家和地区也存在着类似的例子。总之，一系列实证分析和理论论证证明，在经济结构的转换过程中，在一定条件下，个人收入分配不平等的变化可能是呈倒U型变化轨迹，但也可能不具有这种特征。总之，从发展经济学研究的已有成果看，库兹涅茨的理论仍然是一个有待实证检验和理论论证的假说。
第十五章
一、名词解释 交易：交易是个人与个人之间对物质的东西的未来所有权的让度与取得，一切决定于社会集体的业务规则。广义的交易可以认为是经济理论领域中人与人之间的互动。
制度：诺思认为制度是一个社会的游戏规则，更正式地说，制度是人设计的，决定人际互动结构的约束。制度包括正式约束和非正式约束。正式约束是人们有意识地创造的一系列规则，主要有政治规则、经济规则和契约；非正式约束是正式约束的延伸、细化和限制，主要包括价值观念、伦理规范、风俗习惯、意识形态等因素。
路径依赖：路径依赖的概念有些类似于物理学中的惯性，一个国家一旦选择了某种制度，
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无论这种制度是好是坏，就会沿着这一制度走下去，产生对该制度的路径依赖。在存在路径依赖性的情况下，最有效率的制度并不总是能够胜出，偶然因素可能对一个过程的早期阶段造成干扰，能够改变其进程和结局。
产权：产权可以定义为在资源稀缺条件下，人们使用资源的权利。它表现为人与物之间的某种归属关系。它主要包括使用权、收益权、转让权。可分解性是产权的重要性质。
科斯定理：科斯定理是科斯提出的关于产权安排、交易费用和资源配置效率三者之间关系的定理。科斯定理规定：如果交易成本为零，不管权利如何进行初始配置，当事人之间的谈判都会导致使这些财富最大化的安排。但由于现实中交易成本不可能为零，科斯又提出了科斯第二定理：在交易成本为正的现实中，交易成本大小，经济效益高低直接取决于产权界定的合理程度，初始权力再配置的合理性至关重要。
二、问答
1．什么是专业化?什么是分工?分工的好处是什么?
专业化就是一个人或组织减少其生产活动中不同职能或操作的种类，或者说，将生产活动中集中于较少的不同职能的操作上。分工是两个或两个以上的个人或组织将生产活动中所包含的不同职能的操作分开进行。专业化和分工越是发达，一个人或组织的生产活动越集中于更少的职能或操作上。分工和专业化既可以指个人和社会已经实现的分工和专业化，又可以指分工和专业化的趋向或过程。它具有社会属性和制度属性，是近代经济发展的基本趋势。
亚当·斯密认为分工有以下三个优点： ：第一，劳动者的技巧因业专而日进；第二，由一种工作转到另一种工作，通常须损失不少时间，有了分工，就可以免除这种损失；第三，许多简化劳动和缩减劳动的机械的发明，使一个人能够做许多人的工作。除此以外, 分工还有更深层的功效:在各国和每个个人先天禀赋相差不多的情况下,专业化和分工可以使不同的国家和个人发展出比较优势；专业化和分工还能能够带来知识获取、积累和使用效率的提高，从而促进经济发展。
2．什么是交易成本?为什么会出现交易成本？ 交易成本是指在信息不完全的条件下，借助物品和劳务的让渡实现权利让渡过程中所产生的费用，其中包括谈判、签订、监督执行和维护交易契约的费用。
交易成本出自人们的行为特征。交易成本理论是以有限理性是交易成本分析的基础。由于人类所处环境的约束和自身计算能力的限制，他们不可能知道全部备选方案，不可能把所有的价值考虑统一到单一的综合性效用函数中去，也无力精确地预计所有备选方案的实施后果，如果理性是有限的，契约就不可能是完全的。
在人类行为动机方面，交易成本分析假定人类有投机取巧的倾向，即人们借助于不正当手段谋取自身利益的行为倾向。为了追求自身利益，人们会随机应变，投机取巧，包括：(1) 有目的、有策略地利用信息，按个人目标对信息加以筛选和扭曲，(2)背信弃义，违背对未来行动的承诺。
由于人的理性能力有限，他不可能对复杂的、不确定的环境一览无余，不可能获得关于现在和将来的全部信息。在这种情况下，投机取巧行为就有了生存空间。为保护自身利益不受损害，需要投入时间、精力和金钱等资源，也就是说，要支付成本。具体包括：（1）在交易中，要防止上当受骗，就要设法取得充分信息。而获得信息是要支付代价——时间和金钱。（2）在交易中，还要防止交易对方利用各种借口投机取巧，不履行合同。由于经济生活中充满了不确定性，因此，事先要想到各种可能发生的情形，加以预防。所有这些，都会使合同的起草和谈判变得更加复杂，更加费时费力。（3）在合同签署后，还要监督和检查合同的执行情况，防止合同执行人任何可能的违约行为，这些监督成本可能是相当可观的。
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