项目编号 评价内容 应查评内容 主要负责人签发 现场实际查评内容 查评结果 权重 发电厂遇有新的国家法律法规要求、企4.1.1.6 业内部体制变动、岗位的增减变化，应及时进行安全生产责任制度的修订，并按规定签发和发布 4.1.2 4.1.2.1 发电厂应健全和完善责任无盲区、管理无死角的安全生产责任体系。 发电厂各级人员应熟悉、掌握本岗位安全生产责任 发电厂应建立健全层层分解、逐级负责的“安全生产责任目标管理”机制。自上而下地层层分解下达“安全生产责任目标”，直至分解到班组、岗位，且应逐级4.1.2.2 签订“安全生产目标责任书”；自下而上地逐级制定保上一级安全生产责任目标措施，直至制定保企业安全生产目标实现措施 发电厂逐级签订的“安全生产目标责任4.1.2.3 书”目标内容应符合国家法律法规规定；应与单位、部门、岗位责任、权限一致；查阅发电厂安全生产责任制度文本是否进行了有效的修订 询问三人以上不同层面、不同岗位的人员 b c 查阅“安全生产目标责任书” 安全生产目标责任状 a a 4
项目编号 评价内容 应满足企业安全生产需要 发电厂责任体系应涵盖本单位各部门、各层级和生产各环节，要做好相互间安全管理责任的衔接，相互支持、互为保障 发电厂应建立健全相应的安全生产责任应查评内容 现场实际查评内容 查评结果 权重 4.1.2.4 c 查阅安全生产责任监督考核制度和安全生产奖惩制度及记录 查阅安全例会制度和安全生产到位制度，及会议记录 核查考核记录 查阅发电厂安全生产监督管理体系图（三级查阅发电厂安全生产4.1.2.5 监督考核制度和安全生产奖惩制度，并严格执行 发电厂应围绕着安全生产责任目标管理安全生产责任监督考核制度和安全生产奖惩制度及记录 安全例会制度和安全生产到位制度，及会议记录 安全生产责任制度的管理、考核记录 发电厂安全生产监督管理体系图（三级安全网） 发电厂安全生产监督管理体系图 a 4.1.2.6 制定相应的安全例会制度和安全生产到位制度，并严格执行 发电厂各项安全生产责任制度的管理、考核应有真实、完整的记录 健全和完善安全生产监督管理体系 发电厂应结合本单位实际，建立健全安 b 4.1.2.7 4.2 c B a 4.2.1 全生产监督管理体系，且能够充分发挥监督管理作用、保证企业安全生产需要 安全网） 4.2.2 发电厂安全生产监督管理体系人员发生变化时，应及时进行调整补充 监督管理体系图（三级（三级安全网）是否根据人员变安全网）是否根据人员化进行了调整 c 5
项目编号 评价内容 应查评内容 变化进行了调整 查阅发电厂安全生产监督管理部门设置及人员构成 现场实际查评内容 查评结果 权重 发电厂应按规定设置专门从事企业安全4.2.3 生产管理的部门，其人员数量应符合有关规定，满足企业安全生产 发电厂安全生产监督管理体系，应建立健全相应的例会制度（包括班组班前会、周安全生产活动日，二级单位周安全生产调度会，企业月安全生产办公会、季安全生产形势分析会、年度安全生产工4.2.4 作会等例会制度），定期或不定期地组织召开会议，研究、分析安全生产形势和趋势，及时解决存在的问题，明确安全生产监督管理重点，采取相应的安全管理措施、布置安全生产监督管理工作。安全生产监督管理体系会议或活动应有真实、完整的记录 4.3 4.3.1 4.3.1.1 现场规程制度与电气运行管理 电气设备运行与检修规程 发电厂应具备齐全的符合本企业生产现装置、设施安全稳定运行且与电网调度发电厂安全生产监督管理部门设置及人员构成 a 查阅发电厂安全生产例会制度及相关记录 发电厂安全生产例会制度 a 逐项查阅发电厂编制 电气设备运行规程、电气设备检修规程 B a 场实际，能够满足发电机组及涉网设备、的符合现场实际且与电网调度规程及电网 6
项目编号 评价内容 规程及电网有关安全管理规定相一致的发电厂所制定的电气设备运行规程和电气设备检修规程在现场设备、系统发生应查评内容 有关安全管理规定相规程、电气设备检修规程 现场实际查评内容 查评结果 权重 电气设备运行规程和电气设备检修规程 一致的电气设备运行4.3.1.2 变化时，应及时修订，且与现场设备、系统实际相 发电厂所制定的电气设备运行规程和电气设备检修规程，每3-4年应定期组织审核修订一次，且由企业主管生产负责查阅电气运行规程、检修规程的发布日期和修订日期，以及审批意见 电气运行规程、检修规程的发布日期和修订日期，以及审批意见 人或总工程师签署“可继续执行”的审定批准意见。无补充修改内容时，亦应进行审核并由企业主管生产负责人或总工程师签署“可继续执行”的审定批准意见意见 发电厂运行值长、电气专业运行负责人、电气专业运行技术人员、电气运行班长及运行岗位人员，应掌握电气运行规程规定的内容，且严格执行 发电厂电气专业检修负责人、电气专业检修技术人员、电气检修班组长及电气询问三人以上不同层面、不同岗位的人员。 询问三人以上不同层面、不同岗位的人员。 a 4.3.1.3 b 4.3.1.4 b 4.3.1.5 b 7
项目编号 评价内容 检修人员，应掌握电气检修规程规定的内容，且严格执行。运行值长、电气运行班长及电气运行主值人员，亦应熟悉电气检修规程规定的内容 应查评内容 现场实际查评内容 查评结果 权重 4.3.2 电气设备操作与检修制度 发电厂应具备齐全的符合本企业生产现 场实际的电气操作票制度、工作票制度、查阅发电厂电气操作工作许可制度、工作监护制度、工作间4.3.2.1 断、转移和终结制度等各项保证安全的现场设备操作、检修管理制度。与之相关的人员应严格执行现场设备操作、检修管理制度 查阅发电厂电气操作发电厂应建立健全现场设备操作、检修4.3.2.2 管理制度执行情况的考核制度和考核记录，并严格考核、定期通报考核结果 票、工作票管理台帐、相关记录； 查阅发电厂电气操作票、工作票日常执行情况监督考核管理相关记录； 操作票、工作票记录 b 票制度、工作票制度、发电厂电气工作许可制度、工作工作许可制度、工作监监护制度、工作间断、转移和终护制度、工作间断、转结制度 移和终结制度 发电厂电气操作票制度、工作票制度、 a 8