项目编号 评价内容 发电厂应建立健全生产安全事故报告、应查评内容 核验安全生产事故信息统计分析报表 现场实际查评内容 查评结果 权重 4.12.6 调查、处理、责任追究和生产安全事故信息统计分析报送档案 b
安全基本条件安全与运行管理缺少材料
1. 发改委对新建、改建、扩建发电机组的核准文件。 2. 电力监管机构对发电机组调试运行申请的批复文件
3. 政府安全生产监督管理部门对预评价或“三同时”验收的批复 4. 电力监管部门该项目的备案回复
5. 发电厂任命有权接受调度指令的值班人员文件
有权接受调度指令的值班人员配备及其培训考核合格证件等 6. 安全生产责任监督考核制度和安全生产奖惩制度及记录 7. 安全例会制度和安全生产到位制度，及会议记录 8. 安全生产责任制度的管理、考核记录
9. 发电厂安全生产监督管理体系图（三级安全网） 10. 发电厂安全生产监督管理部门设置及人员构成
11. 发电厂电气工作许可制度、工作监护制度、工作间断、转移和终结制度 12. 发电厂电气运行班前、班后会制度
13. 电气主管负责人参加班组班前、班后会活动记录 14. 对电气运行班组班前、班后会活动情况的考核记录 15. 电气设备运行巡视检查制度和定期试验制度
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16. 对电气运行巡视检查制度和定期试验制度执行情况进行定期检查考核记录 17. 电气防误锁管理制度
18. 电气运行电气防误锁使用管理情况检查记录
19. 电气绝缘工器具存在异常情况的绝缘工器具不得使用，并及时报告、记录
20. 电气绝缘工器具应设有专门的地点或存放处，统一编号和明显清晰注明检测检验时间、下一次检验检测时间、检查检验单位、检测检验人、检验结果
的标志记录
21. 电气绝缘工器具完好情况登记记录和完整详实的使用记录 22. 电气绝缘工器具使用管理情况进行检查记录 23. 发电厂电气运行值设置方式文件或文档
有权接受调度指令的值班人员是否经过调度部门培训并取得合格证书 24. 发电厂发布的三权人员名单文件
25. 发电厂执行调度命令记录和发电调度计划曲线执行有关资料、记录 26. 变更检修计划重新履行调度机构批准的手续 27. 防止人身伤亡事故反事故措施 28. 防止火灾事故反事故措施 29. 防止电缆火灾事故反事故措施 30. 防止电气误操作事故反事故措施 31. 防止发电机损坏事故反事故措施 32. 防止继电保护事故反事故措施 33. 防止开关设备事故反事故措施 34. 防止接地网事故反事故措施 35. 防止污闪事故反事故措施 36. 防止全厂停电事故反事故措施
37. 其它防止电气人身、设备事故措反事故施等 38. 制定电网调度机构有明确要求的事故预防措施
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39. 发电厂各项电气事故预防故措施批文
40. 发电厂各项反事故措施落实到岗位的有关记录或资料 41. 各项事故预防措施定期检查和考核考核记录 42. 制定年度安全资金计划
43. 年度安全资金计划由企业主要负责人批文 44. 安全资金使用目录
⑴.安全资金使用目录估和整改、监控支出
⑵. 安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的研发及推广应用 ⑶. 安全生产检查与评价（不包括新、改、扩建项目安全评价）支出 ⑷. 安全生产和职业卫生宣传教育培训支出 ⑸. 配备现场作业人员安全健康防护用品支出 ⑹. 职业危害检测评价、监测监控及健康监护支出 ⑺. 安全设施检测检验支出
⑻. 危险性较大工程安全专项方案论证支出
45. 并网运行有关人员培训内容、培训时间、受培训人员或范围、授课或培训人、培训方式、培训费用46. 安全培训资金投入情况账目和实际安全培训费用使用情况记录 47. 安全教育培训档案
48. 对有关人员安全培训工作计划组织实施记录或资料 49. 对有关人员安全培训工作计划考核情况记录 50. 安全教育培训计划实施情况记录
51. 发电厂事故隐患排查治理制度、建档监控制度、监控责任制度、专项资金使用制度 52. 发电厂事故隐患登记及治理动态监督、考核记录 53. 负责人组织制定并实施事故隐患治理方案的记录记载 54. 重大事故隐患预警及挂牌制度
55. 发电厂事故隐患治理资金投入的账目或记录；
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发电厂事故隐患治理专项资金使用情况记录
56. 针对本单位因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，进行排查和治理记录
57. 建立防火重点部位或场所防火检查制度，规定检查形式、内容、项目、周期和检查人 58.
动火工作票制度
59.消防设施通过公安机关消防机构消防验收的有关文本资料
60. 消防设施使用维护及定期检查试验管理制度及维护、检查、试验记录或报告 61. 应急管理体系及事故应急救援预案 62.发电厂参加联合反事故演习有关资料、记录 63. 应急预案演练计划及实施记录
64. 对因自然灾害可能导致事故灾难的隐患进行排查、治理记录
65. 按照应急预案的要求配备相应的应急物资及装备，建立使用状况档案及定期检测和维护记录66. 事故状态启动应急预案，向有关部门报告情况记录 67. 生产安全事故报告、调查、处理、责任追究制度 68. 企业安全生产事件、事故统计档案、事故简报、通报
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