C.受益人
D.受托人
【答案】C
【解析】契约型基金的投资者是信托契约中规定的受益人，对基金如何运用所作的重要投资决策通常不具有发言权，与管理人之间是受益人与受托人的关系。
44.下列各项中，不属于托管人更换的条件是( )。
A.被依法取消托管人资格
B.收益连续半年下降
C.被基金份额持有人大会解任
D.基金托管人解散或破产
【答案】B
【解析】我国《基金法》规定，有下列情形之一的基金托管人职责终止：被取消基金托管人资格;被基金份额持有人大会解任;依法解散撤销或宣布破产。
45.基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止( )。
A.按市价高于配股价的差额估值
B.按该股的市价估值
C.按配股价估值
D.暂不估值
【答案】A
【解析】按照《证券投资基金会计核算办法》规定，基金估值从配股除权日起到配股确认日止，按市价高于配股价的差额估值;如果市价低于配股价，估值为零。
46.基金销售过程中发生的不需要基金投资者自己承担的费用是( )。
A.认购费
B.信息披露费
C.申购费
D.基金转换费
【答案】B
【解析】信息披露费是在基金管理过程中发生的费用，由基金发行人承担。
47.下列各项中，属于基金定期报告的文件是( )。来源：
A.基金资产净值公告
B.开放式基金公开说明书
C.基金持有人大会决议
D.澄清公告
【答案】A
【解析】证券投资基金定期披露的信息包括年度报告、中期报告、投资组合公告、基金资产净值公告、公开说明书(适用于开放式基金)。
48.期货交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于该价格的多头(空头)委托无效的规定是( )。
A.无负债结算制度
B.每日价格波动限制
C.断路器规则
D.限仓制度
【答案】C
【解析】断路器规则的概念。
49.履约价值也称( )，也就是期权的买方如果立即执行期权所能获得的收益。
A.内在价值
B.时间价值
C.内在价值和时间价值
D.期权费
【答案】A
【解析】履约价值也称内在价值。本题考查的是履约价值的定义。
50.外国公司股票在美国上市通常采用( )的形式。
A.股票
B.存托凭证
C.认股权证
D.股票期权
【答案】B
【解析】外国公司股票在美国上市通常采用存托凭证的形式。
51.中小企业板上市的公司首次公开发行股票时，发行人及其主承销商可以根据( )结果确定发行价格。
A.初步询价
B.累计投标询价
C.集合竞价
D.连续竞价
【答案】A
【解析】首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
52.下列各项中，不属于证券交易所特征的是( )。
A.通过公开竞价的方式决定交易价格
B.有固定的交易场所和交易时间
C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D.一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券
【答案】D
【解析】证券交易所具有以下特征：①有固定的交易场所和交易时间;②参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易;③交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;④通过公开竞价的方式决定交易价格;⑤集中了证券的供求双方，具有较高成交速度和成交率;⑥实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。
53.债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有( )。
A.美式招标和欧式招标
B.美式招标和荷兰式招标
C.价格招标和收益率招标
D.美式招标和英式招标
【答案】C
【解析】债券发行上网定价方式以公开招标最为典型。按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标。按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标。
54.下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是( )。
A.上证成分股指数
B.上证50指数
C.上证红利指数
D.上证A股指数
【答案】D
【解析】除A、B、C三项外，样本指数类还包括上证180金融股指数、上证公司治理指数。
55.中证有限公司指数不包括( )。
A.沪深300指数
B.中证规模指数
C.沪深300风格指数
D.上证成分股指数
【答案】D
【解析】上证成分股指数属于上海证券交易所的股价指数。
56.在存在购买力风险的情况下，下列各项中，最容易受到损害的是( )。
A.浮动利率债券
B.优先股
C.普通股票
D.保值贴补债券
【答案】B
【解析】由于优先股的名义收益率是固定的，当通货膨胀率升高时.由实际收益率=名义收益率-通货膨胀率可知，其实际收益率会明显下降。
57.证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是( )。
A.代理委托人从事证券投资
B.与委托人约定分担证券投资损失
【答案】D
【解析】我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供的上市股票;④利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政法规禁止的其他行为
58.证券公司的主要业务内容是( )。 论坛
A.股票、债券和基金