B.发行、自营与基金管理
C.承销、咨询与基金管理
D.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务
【答案】D
【解析】证券公司的主要业务包括：①证券承销与保荐业务;②证券经纪业务;③证券自营业务;④证券投资咨询业务以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务;⑤证券资产管理业务;⑥融资融券业务。
59.证券公司开展自营业务的最高管理机构是( )。
A.董事会
B.监事会
C.投资决策机构
D.自营业务部门
【答案】C
【解析】自营业务决策机构按照董事会投资决策机构一自营业务部门三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务的最高管理结构，自营业务部门是自营业务的执行机构。
60.( )是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
A.证券公司内部控制
B.证券公司的治理机构
C.证券公司外部控制
D.证券公司的董事制度
【答案】A
【解析】证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制能够保证经营的合法合规，防范经营风险和道德风险。
二、多项选择题(每题l分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
61.证券交易所的主要职责有( )。
A.提供交易场所与设施
B.制定有关证券市场监督管理的规章、规则
C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D.确保交易市场的公开、公平和公正
【答案】ACD
【解析】根据《证券法》的规定，证券交易所的主要职责有：①提供交易场所与设施;②制定交易规则;③监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正。B选项是中国证监会的职责。
62.下列关于虚拟资本的说法中，不正确的有( )。
A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用
B.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用
C.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用
D.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用
【答案】ABC
【解析】虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用。
63.下列关于非上市证券的说法中，正确的有( )。
A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券
B.不允许自由交易
C.不允许在证券交易所内交易
D.可以在其他证券交易市场交易
【答案】ACD
【解析】非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券，不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。
64.下列有价证券中，属于货币证券的有( )。
A.银行汇票
B.银行本票
C.银行支票
D.银行股票
【答案】ABC
【解析】银行股票不属于货币证券。
65.下列各项中，属于证券市场基本功能的有(
A.筹资—投资功能
B.定价功能
C.资本配置功能
D.规避风险功能
【答案】ABC
【解析】证券市场的基本功能不包括规避风险。
66.有价证券的特征主要有( )。
A.期限性
B.流动性
C.收益性
D.风险性
)。
【答案】ABCD
【解析】有价证券的特征主要有期限性、流动性、收益性和风险性。
67.下列关于证券的说法中，正确的有( )。来源：
A.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证
B.证券用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
C.证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益
D.证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式
【答案】ABCD
【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证、证券用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益、证券表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益、证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
68.公募证券的优点包括( )。
A.可以提高发行者在证券市场上的知名度，扩大社会影响
B.可以分散债务，避免大的债权人或持股者干预
C.从市场经济的角度考虑，公募证券真正体现了开放性、市场性的原则，可以通过众多投资者的市场选择，达到社会资金的合理流动和合理配置
D.由于公募证券具有市场性，它易于进入证券流通市场进行买卖转让，具有较高的流动性
【答案】ABCD
【解析】四个选项总结了公募证券的优点。
69.下列各项中，属于公司证券的有( )。
A.政府证券
B.股票
C.公司债券
D.商业票据
【答案】BCD
【解析】股票、公司债券、商业票据属于公司证券。
70.证券市场与一般商品市场的区别主要表现在( )。
A.交易对象不同
B.交易目的不同
C.交易对象的价格决定不同
D.市场风险不同
【答案】ABCD
【解析】证券市场与一般商品市场的区别：①交易对象不同。一般商品市场的交易对象是各种具有不同使用价值、能满足人们某种特定需要的商品。而证券市场的交易对象是作为经济权益凭证的股票、债券、投资基金券等有价证券。②交易目的不同。证券交易的目的是为了实现投资收益，或为了筹集资金。而购买商品的目的主要是为了满足某种消费的需要。③交易对象的价格决定不同。商品市场的价格，其实质是商品价值的货币表现，取决于生产商品的社会必要劳动时间。而证券市场的证券价格实质是利润的分割，是预期收益的市场表现，与市场利率的关系密切。④市场风险不同。一般商品市场由于实行的是等价交换原则，价格波动较小，市场前景的可预测性较强，因而风险较小。而证券市场的影响因素复杂多变，价格波动性大且有不可预测性，投资者的投资能否取得预期收益具有较大的不确定性，所以风险较大。
71.证券服务机构主要包括( )。
A.资产评估机构
B.证券投资咨询公司
C.会计师事务所
D.证券信用评级机构
【答案】ABCD
【解析】除题中四项外，证券服务机构还包括律师事务所等。
72.证券交易所的主要职责包括( )。