A.决定证券交易的价格
B.制定交易规则
C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性
D.确保市场的公开、公平和公正
【答案】BCD
【解析】证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。其主要职责有：提供交易场所与设施;制定交易规则;监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性，确保市场的公开、公平和公正。A选项证券交易的价格由市场供求关系决定。
73.下列关于企业年金的描述中，正确的有( )。
A.资金运作周期长
B.对账户资产增值有较高要求
C.对投资范围限制严格
D.对投资范围限制不多
【答案】ABD
【解析】企业年金资金运作周期长、对账户资产增值有较高要求、对投资范围限制不多。
74.2005年11月，国务院批转了中国证监会《关于提高上市公司质量的意见》。从2006年3月起，中国证监会开展了旨在进一步促进上市公司规范运作、加强上市公司治理、提高上市公司质量的专项活动，主要涉及( )。
A.完善上市公司监管体制
B.规范公司治理
C.“清欠”违规占用上市公司资金
D.建立股权激励机制
【答案】ABCD
【解析】除题中四项外，涉及的方面还包括强化信息披露和推动市场化并购重组两个方面。
75.根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》中股东分类表决制度的规定，在股权分置情形下，上市公司( )等事项除必须经全体股东大会表决通过外，还必须经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。
A.向社会公众增发新股
B.发行可转换公司债券
C.向原有股东配售股份
D.重大资产重组
【答案】ABCD
【解析】除题中四项外，股东以股抵债，重要附属企业到境外上市，上市公司发展中对公众股东利益有重大影响的相关事项等，也必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过。
76.我国证券监督体制的演变过程为( )。
A.财政部独立管理阶段(1981——1985年)
B.主要由中国人民银行主管阶段(1986——1992年l0月)
C.国务院证券委员会主管阶段(1992年10月至l998年8月)
D.中国证监会主管阶段(1998年至今)
【答案】ABCD
【解析】我国证券监督体制的演变与我国经济体制的发展是同步进行的。中国证券管理体制经历了从无到有、从简单到复杂、从幼稚到成熟的发展过程。
77.普通股票的特征有( )。
A.普通股票是最基本的股票
B.普通股票是收益最高的股票
C.普通股票是标准的股票
D.普通股票是风险最低的股票
【答案】AC
【解析】普通股票是股份公司发行的最基本的股票.也是股票的标准形式。但股息率并不固定，随公司的经营状况和其他因素变化而变化，同时财产清偿时后于优先股，因此风险也要高于优先股
78.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：( )。
A.一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等
B.一部分是股票的主体，用于进行股息结算和行使增资权利
C.一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利
D.一部分是股息票，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等
【答案】AC
【解析】无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等;一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利。
79.判断股票的流动性强弱的因素有( )。
A.市场深度
B.市场广度
C.报价紧密度
D.股票的价格弹性或恢复能力
【答案】ACD
【解析】判断股票的流动性强弱主要分析三个方面：市场深度、报价紧密度、股票的价格弹性或恢复能力。
80.股票账面价值又称为( )。
A.股票面值
B.股票内在价值
C.股票净值
D.每股净资产
【答案】CD
【解析】股票账面价值是指每股股票所代表的实际资产的价值，即公司净资产除以发行在外的普通股股数，也叫股票净值或每股净资产。
81.赋予股东优先认股权的主要目的不包括( )。
A.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例
B.保护原有普通股股东的利益和持股价值
C.确保公司股份能足额认购
D.增加公司的募集资金
【答案】CD
【解析】赋予股东这种权利有两个主要目的：①能保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例;②能保护原普通股股东的利益和持股价值。因为当公司增资扩股后，在一段时间内，公司的每股税后净利会因此而摊薄，原普通股票股东以优惠价格优先购买一定数量的新股，可从中得到补偿或取得收益。
82.依据优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股票分为( )。
A.参与优先股票
B.非累积优先股票
C.非参与优先股票
D.累积优先股票
【答案】AC
【解析】依据优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股票分为参与优先股票和非参与优先股票。
83.下列关于红筹股的描述中，正确的有( )。
A.红筹股不属于外资股
B.红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D.红筹股属于H股的一种
【答案】ABC
【解析】红筹股不属于外资股;而H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
84.下列关于债券票面价值的描述中，不正确的有( )。
A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
B.票面金额定得较小，发行成本也就较小
C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
【答案】ABC
【解析】债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑。其他选项不正确
85.债券的基本性质有( )。
A.债券属于有价证券来源: 网
B.债券具有流动性
C.债券是一种虚拟资本
D.债券是债权的表现
【答案】ACD
【解析】债券属于有价证券，债券是一种虚拟资本，债券是债权的表现。这些是债券的基本性质。