D、买入申报数量为100份及其整数倍
专家解析：正确答案：AD 题型：常识题 难易度：易 页码：72
ETF涨跌幅限制自上市首日开始实行，基金申报价格最小变动价位为0.001元. (85) 基金管理公司投资管理部门包括（）。 A、投资部 B、研究部 C、交易部
D、风险管理部
专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：88-89
基金管理公司投资管理部门包括投资部、研究部、交易部。风险管理部属于风险管理部门。 (86) 与恒定混合策略相比，投资组合保险策略（ ）。 A、在股票上涨时降低股票投资比例 B、流动性要求更高
C、当股票价格由升转降或者由降转升，恒定组合策略优于投资组合保险策略
D、当市场具有较强的保持原有运动趋势时，恒定组合策略优于投资组合保险策略 专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：中 页码：307 在股票上涨时提高股票投资比例；当市场具有较强的保持原有运动趋势时，投资组合策略效果优于买入并持有策略，进而优于恒定混合策略。
(87) 以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。 A、分为市场准入监管和日常持续性监管
B、商业银行在取得托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管
C、中国证监会主要通过审阅托管银行定期报送的报告以及对托管银行进行不定期的现场检查等方式，实现对托管银行的日常监管
D、需要对基金托管部门的内部控制进行监督
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：222-223 基金托管银行的监管相关内容。 (88) 科学合理的基金分类（ ）。
A、有助于投资者加深对各种基金的认识 B、有助于投资者对基金风险收益特征的把握 C、有助于确保投资者的基金投资获利
D、有利于监管部门实施更有效的分类监管
专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：易 页码：21 基金分类的意义的内容：有助于投资者加深对各种基金的认识；有助于投资者对基金风险收益特征的把握；有利于监管部门实施更有效的分类监管。 (89) 计算基金证券选择贡献需已知的变量包括（）。 A、该类资产的实际投资比例
B、该类资产事先确定的正常的投资比例 C、该类资产所对应的基准指数的收益率 D、该类资产的实际投资收益率
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：中 页码：374 考察证券选择贡献的公式。 (90) 根据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行下列职责（）。 A、安全保管基金财产 B、办理基金备案手续
C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 D、按照规定召集基金份额持有人大会
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：111 基金托管人的职责。“办理基金备案手续”属于基金管理人的职责。 (91) 如果ρ表示两种证券的相关系数，那么正确的说法是（）。 A、ρ的值为正表明两种证券的收益有同向变动倾向 B、ρ的取值总是介于-1 和1 之间
C、ρ的值为负表明两种证券的收益有反向变动倾向 D、ρ=1 表明两种证券间存在完全同向的联动关系
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：中 页码：257 此题考查对相关系数的理解，上述都对。
(92) 下列关于基金费用列支的说法，正确的有（）。
A、在基金销售过程中发生的费用直接从基金财产中列支 B、基金管理费可从基金财产中列支 C、基金转换费可从基金财产中列支 D、销售服务费可从基金财产中列支
专家解析：正确答案：BD 题型：常识题 难易度：易 页码：168-169
在基金管理过程中发生的费用直接从基金财产中列支；基金转换费由投资者自己承担。 (93) 下列关于基金销售的表述，正确的有（）。
A、违规向他人提供基金未公开的信息是基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为 B、任何人都可以从事基金销售活动，从事宣传推介基金的活动
C、取得基金销售业务资格的机构，应将机构基本信息报中国证监会备案
D、基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理销户、赎回、转托管转出等业务，不得办理开户、认购、申购等业务
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：146-147 考查基金销售资格取得、备案与终止。
(94) 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的（），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外投资。 A、基金管理公司 B、保险公司 C、商业银行 D、证券公司
专家解析：正确答案：AD 题型：常识题 难易度：易 页码：48 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外投资。
(95) 在基金管理公司股东以及股权比例方面的规范，下列说法正确的是（）。
A、一家机构或者受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家 B、基金管理公司股东不得持有其他股东的股份以及权益，与其他股东不得同属同一实际控股人
C、内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%
D、设立基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：219-220 常识题，以上说法均正确。
(96) CPPI投资策略的投资步骤会涉及到（）。
A、设定投资组合的价值底线
B、计算投资组合现时净值超过价值底线的数额 C、按安全垫的一定倍数确定风险资产投资的比例 D、对组合进行修正
专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：43
CPPI投资策略的3个投资步骤：第一步，根据投资组合期末最低目标价值和合理的折现率设定当前应持有的保本资产的价值，即投资组合的价值底线；第二步，计算投资组合现时净值超过价值底线的数额；第三步，按安全垫的一定倍数确定风险资产的投资比例，并将其余资产投资于保本资产，从而在确保实现保本目标的同时，实现投资组合的增值。 (97) 开放式基金的申购、认购和赎回可以由下列()机构办理。 A、基金管理公司
B、管理人委托的商业银行 C、交易所
D、管理人委托的证券公司
专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：易 页码：60、65 投资人认购开放式基金，一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理。开放式基金的申购和赎回与认购一样，可以通过基金管理人的直销中心与基金销售代理人的代销网点办理。 (98) 关于基金收益分配的说法中，正确的有（）。 A、基金进行利润分配会导致基金份额净值的上升
B、封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90% C、开放式基金默认的收益分配为现金分红方式
D、每日按面值进行报价的货币市场基金，应当每日进行收益分配
专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：中 页码：180 基金进行利润分配会导致基金份额净值的下降。
(99) 关于证券投资基金私募发行的说法，正确的是()。 A、基金发行对象为不特定投资人 B、招募文件不向社会公众公开 C、基金发行对象为特定的投资人 D、基金向社会公众公开发行
专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码：24 考察私募基金的特征。
(100) 下列关于封闭式基金交易账户的陈述，正确的有（）。 A、投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户
B、个人投资者开立基金账户需持本人身份证到证券登记机构办理开户手续 C、每个投资者使用个人身份证件可以开设2个基金账户 D、已开设证券账户的投资者可以再开设1个基金账户
专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：易 页码：64
每个有效证件只允许开设1个基金账户，已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。 (101) 基金评价的目的在于()。
A、帮助投资者更好的了解投资对象的风险收益特征 B、帮助投资者更好的了解投资对象的业绩表现 C、增加投资收益
D、方便投资者进行基金之间的比较和选择
专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：易 页码：53 基金评价的目的在于帮助投资者更好的了解投资对象的风险收益特征、业绩表现，方便投资者进行基金之间的比较和选择。
(102) 与恒定混合策略相比，投资组合保险策略（ ）。 A、在股票上涨时降低股票投资比例 B、流动性要求更高
C、当股票价格由升转降或者由降转升，恒定组合策略优于投资组合保险策略
D、当市场具有较强的保持原有运动趋势时，恒定组合策略优于投资组合保险策略 专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：中 页码：307 在股票上涨时提高股票投资比例；当市场具有较强的保持原有运动趋势时，投资组合策略效果优于买入并持有策略，进而优于恒定混合策略。 (103) LOF与ETF的区别包括（ ）。
A、ETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与；而普通投资者就可以投资LOF B、LOF的投资策略可以是主动型，也可以是指数型，而ETF通常是主动式投资管理 C、LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回
D、LOF申购、购回是基金份额与现金的对价，ETF与投资者交换的是基金份额与一揽子股票
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：中 页码：27 ETF通常采用完全被动式管理方法。
(104) 我国基金管理公司治理方面的基本原则包括（）。 A、公司独立运作原则 B、股东利益优先原则 C、公平对待原则
D、强化集中机制原则
专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：99-100 我国基金管理公司治理方面的基本原则包括：基金份额持有人利益优先原则；公司独立运作原则；强化制衡机制原则；维护公司的统一性和完整性原则；股东诚信与合作原则；公平对待原则；业务与信息隔离原则；经营运作公开、透明原则；长效激励约束原则；人员敬业原则。
(105) 道氏理论是技术分析的鼻祖，目前世界资本市场应用最广泛的（）都是源于道氏理论的思想。
A、道一琼斯工业指数 B、标准普尔500指数 C、金融时报指数 D、日经指数
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：中 页码：320 道氏理论是技术分析的鼻祖，目前世界资本市场应用最广泛的道一琼斯工业指数、标准普尔500指数、金融时报指数、日经指数都是源于道氏理论的思想。 (106) 关于基金托管人的内部控制，正确的有（）。
A、基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、投资监督、会计核算和估值3个方面 B、保障基金托管业务的安全、有效、稳健运行是内部控制的目标之一 C、内部控制的原则有合法性、及时性、审慎性、有效性和独立性
D、内部控制的基本要素包括环境控制、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控 专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：124
基金托管人内部控制的内容主要包括资产保管、资金清算、投资监督、会计核算和估值、技术系统5个方面。
(107) 我国目前的契约型证券投资基金中,投资人如果购买了一定数量的基金份额,就成为了()。
A、基金受益人 B、基金份额持有人 C、基金合同的当事人 D、基金管理人
专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码：8
基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。
(108) 计算债券组合收益率的常规方法有（）。 A、算术平均组合投资宰 B、现实复利收益率 C、内部收益率
D、加权平均投资组合收益率
专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：易 页码：332
计算债券组合收益率的2种常规方法：内部收益率和加权平均投资组合收益率法。 (109) 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件（）。 A、已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务
B、已经建立公平交易管理制度，明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施
C、经营行为规范且最近1年没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令改正 D、没有因违法违规行为正在被监管机构调查
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：中 页码：96 开展特定客户资产管理业务的准入条件。 (110) 债券投资的名义收益率包括（ ）。 A、基础利率 B、无风险利率 C、实际回报率
D、持有期内的通货膨胀率
专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：易 页码：337
债券的购买力风险的内容：债券投资的名义收益率包括实际回报率和持有期内的通货膨胀率。
判断题
(111) 某基金管理公司副总经理拟出国度假1个月以上，根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，公司督察长应该在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。 A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：242 考核督察长发现异常情况及时报告的内容。