浅谈美国国务院档案①
姚百慧②
美国国务院是1789年联邦政府成立后最早设立的内阁部门之一，是联邦政府中负责外交事务的专门机构③。从创设以来，国务院的外交职能曾受到多方面的掣肘，尤其是进入冷战时期，国家安全委员会、国防部等机构在制定外交政策方面发挥了重要作用。但不可否认的是，国务院始终是制定和执行美国对外政策的重要机构之一。④因此，美国国务院的档案，对了解美国外交决策，仍具有重要价值。
根据美国国家档案馆的划分，国务院的档案（按机构划分）可分为四类：核心档案（Central Files，RG 59）⑤；总部非核心档案（Headquarters Decentralized Files ，RG 59）；外事部门驻地档案（Foreign Service Post Files ，RG 84）；专门文件（Specialized Files，RG 43、RG 76、RG 353）⑥。本文以下将简单介绍这四类档案，以及它们的解密、出版、数字及缩微化⑦和国内馆藏⑧情况，以方便学界利用。
①
原刊于徐蓝主编：《近现代国际关系史研究》（第3辑），北京：人民出版社，2013年，第288-314页，略有修订。 ②
姚百慧，首都师范大学历史学院副教授，研究方向为战后国际关系史。 ③
1789年7月27日成立时为名“外交部”（Department of Foreign Affairs），由于承担了一些国内事务的职责，同年9月15日改名为“国务院”（Department of State）。这些国内职责包括保管美国玉玺、颁布专利、受理版权申请、出版人口统计等。1849年内政部成立后，除了保管玉玺以外的国内职责转交内政部。参见张也白：《战后美国国务院的地位和作用的衰落》，《美国研究参考资料》1985年第5期，第35页；周琪主编：《美国外交决策过程》，北京：中国社会科学出版社，2011年，第106-107页。 ④
对国务院在外交决策中地位的讨论，可参考[美]杰里尔·A. 罗赛蒂：《美国对外政策的政治学》，周启朋、傅耀祖等译，北京：世界知识出版社，1997年，第106-131页；[加拿大]夏尔-菲利普·戴维等著：《美国对外政策——基础、主体与形成》，钟震宇译，北京：社会科学文献出版社，第152-158页；[加拿大]夏尔-菲利普·大卫：《白宫的秘密：从杜鲁门到克林顿的美国外交决策》，李旦等译，北京：中国人民大学出版社，1998年，第46-49页；周琪主编：《美国外交决策过程》，第103-132页。 ⑤
美国国家档案馆根据政府部门及文件性质对档案作一般归类，每类称作“档案群集”（Record Group，简称RG）。如政府部门的一般档案归入RG 11，农业部的档案归入RG 16，参议院档案归入RG 46等。参见吴翎君：《国内所藏美国政府档案介绍》，（台湾）中央研究院近代史研究所“近代中国外交”网，2003年9月，http://archwebs.mh.sinica.edu.tw/digital/data/PDF/8-1-2-3.pdf。该文误认为RG为General Group之简写。美国国家档案馆有机构档案的RG列表，网址：
http://www.archives.gov/research/alic/tools/record-group-clusters.html。 ⑥
美国国家档案馆关于美国国务院档案的介绍，是本文形成的史料基础之一。其主要页面是：http://www.archives.gov/research/foreign-policy/state-dept/agency-records.html。 ⑦
缩微出版美国国务院档案的主要是两个公司：Gale公司（本文中简称Gale）和现为Proquest公司之子公司的美国大学出版社（本文中简称UPA）。UPA公司的网站提供的大量电子版指南（网址：http://cisupa.proquest.com/ws_display.asp?filter=UPA_guides）对本文的写作非常有用。 ⑧
本文主要调查了大陆国际关系史档案资源馆藏较为集中的五个单位：国家图书馆（简称国图）、华东师范大学冷战国际史研究中心（简称华师大）、北京大学图书馆（简称北大）、首都师范大学世界史资料中心（简称首师大）、近代史研究所（简称近史所）。为节省篇幅，表格中的馆藏将使用字母代码，C=Capital Normal University；E=East China Normal University；I=Istitute of Modern History CASS；N=National Library of China；P=Peking University。港台的相关资源，请参阅：何研：《香港大学美国研究中心——冷战史研究的资料宝库》，华东师范大学冷战国际史研究中心编：《冷战国际史研究》第3辑，北京：世界知识出版社，2006年，第249-260页；吴翎君：《国内所藏美国政府档案介绍》，（台湾）中央研究院近代史研究所“近代中国外交”网，2003年9月，http://archwebs.mh.sinica.edu.tw/digital/data/PDF/8-1-2-3.pdf。
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一、核心档案（RG 59）
对于大多数研究主题来说，“核心档案”是国务院记录中数量最大、最重要的类目。根据国家档案馆的估计，其总数量约占RG 59类的82%。①核心档案包括美国国务院与驻外使领馆的往来电报，国务院与其他政府机构和公众的通信，内部备忘录和报告，以及国务院同外国使领馆、外交人员的往来文件等等。尽管二战后非核心档案（decentralized files）的数量增加，但研究美国外交政策和外交事务的几乎所有主题仍要从利用核心档案开始。根据归档方式的不同，这些档案又分为5个时段：1789年-1906年、1906年-1910年、1910年-1963年1月、1963年2月-1973年6月、1973年7月-1975年。1975年以前的国务院档案已移交国家档案馆，1976年及以后的档案多数仍未解密，保存在国务院。
1789年-1906年
档案被分成三个主要类别：外交（Diplomatic），领事（Consular）和杂件（Miscellaneous），每类又分为系列或种类，文件按文件发送日期编年排列。“外交通信”（Diplomatic Correspondence）包括美国国务院和驻外使馆之间、美国国务院和其他国家驻美外交使团及各国使馆之间的往来通信；“领事通信”（Consular Correspondence）包括美国国务院和驻外领事之间、美国国务院和外国驻美各地领事之间的往来通信等；不能被纳入到上述两类的被归入“杂件通信”（Miscellaneous Correspondence），包括国务院与美国其他政府机构和公众的通信。
这些档案国务院和美国国家档案馆有缩微，北京师范大学图书馆藏馆藏有部分与中国有关的缩微。基本情况如下：（1）缩微品M-77中的1801-1906年“美国外交指令”（Diplomatic Instructions of the Department of State 1801-1906 China），总计6卷（Reel 38-43）；（2）缩微品M-92中的1843-1906年“美国驻华外交使节致中国的文件”（Despatches from United States Ministers to China Register June 27, 1843-December 31, 1906），总计131卷；（3）缩微品M-98中的1868-1906年“中国驻美国使馆致美国国务院的备忘录”（Notes from the Chinese Legation in the United States to the Department of State, 1868-1906），共6卷；（4）缩微品M-99中的1834-1906年“国务院致中国驻美使馆备忘录”（Notes Foreign Legations in the United States from the Department of State, 1834-1906），共2卷（reel 13-14）；（5）“美国驻华领事的信件”（Despatches from United States Consuls），计有厦门（Amoy，1844-1906，缩微品M-100，共15卷）、广州（Canton，1790-1906，缩微品M-101，共20卷）、烟台（Chefoo，1863-1906，缩微品M-101和M-102，共9卷）、镇江（Chinking，1856-1902，缩微品M-103，共7卷）、 ①
Blair Hydrick ed., Guide to Confidential U.S. State Department Central Files, France, Foreign Affairs, 1945-1949, Besthesda, MD: University Publications of Ameirica, 1986,p. vii.
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重庆（Chungking，1896-1906，缩微品M-104，共1卷）、福州（Foochow，1849-1906，缩微品M-105，共10卷）、杭州（Hanghow，1904-1906，缩微品M-106，共1卷）、汉口（Hankow，1861-1906，缩微品M-107，共8卷）香港（Hong Kong，1844-1906，缩微品M-108，共21卷）、澳门（Macao，1848-1969，缩微品M-109，共2卷）、南京（Nanking，1902-1906，缩微品M-110，共1卷）、宁波（Ningpo，1853-1896，缩微品M-111，共7卷）、上海（Shanghai，1847-1906，缩微品M-112，共53卷）、汕头（Swatow，1860-1881，缩微品M-113，共4卷）、天津（Tientsin，1868-1906，缩微品M-114，共8卷）、牛庄（Newchwang，1865-1906，缩微品M-115，共7卷）、淡水（Tamsui，1898-1906，缩微品M-117，共1卷）。①
1906年-1910年
1789年-1906年文件的编排方式给研究者带来了的困难是，同一研究主题的文件往往要到不同系列里去找。比如要研究1891年的智利巴尔的摩事件（the Baltimore affairs），研究者将不得不检阅“外交通信”中国务院和驻智利公使之间的往来通信，国务院和智利驻美公使馆之间、美国驻智利公使馆同智利外交部之间的往来照会，“领事通信”中的国务院和驻瓦尔帕莱索（Valparaiso）领事之间的往来通信，甚至是“杂件通信”中国务院同总统、海军部、国会和普通市民的往来通信。鉴于此，1906年，美国国务卿伊莱休·鲁特下令改变了档案的编排方式。②
1906年至1910年的美国国务院文件分为两类：“数字编排文件”（Numerical File）和“次要文件”（Minor File），总计1241个缩微，国内无馆藏。1906年8月15日，索引和档案局（the Bureau of Indexes and Archives）采用了新的主题体系来分类和归档数字编排文件。总计1172卷文件，外加附录和未装订文件，按案例数字编排，从1到25982。数字编排的原则先是流水号，先归档的文件编号在前，上下号之间内容上没有关系，比如数字文件5275（美国和希腊的政治关系）和5276（涉及美国在英格兰森德兰地区的领事问题）。但在一个新的主题文件建立后，以后同类主题的文件，一般用原先的数字，外加反斜杠/。比如5276、5276/1、5276/2表示同一主题的文件，又如295、295/2都是指摩洛哥政治事务。不过，随着案例数目的扩大，同一主题也可能被分配几个数字号，如421、699和2151也都涉及摩洛哥政治事务。次要文件指那些未能归入数字编排文件的文件（其中很多是日常通信），有62卷，这些记录或按驻外使馆的国别，或按领事所在地城市，或按通信者的姓名排列。③
不过，新的编排方式仍有问题：怎么决定一个新案例，并无统一的标准。这导致有的 ①
北师大馆藏的这些缩微的详细目录，可参见北京师大图书馆、北京师大历史系《美国问题英文书目编辑组》编：《北京师范大学美国问题英文书目》，北京：北京师范大学图书馆，1988年刊印，第206-237页。M-77、M-99的指南可见：
http://www.archives.gov/research/foreign-policy/state-dept/rg-59-central-files/1789-1906.html。 ②
Milton O. Gustafson, “ National Archives Records on United States Foreign Relations: State Department”, in Milton O. Gustafson ed., The National Arvhives and Foreign Relations Research, Athens, Ohio, Ohio University Press, 1974, p. 4. ③
M-862：Numerical and Minor Files of the Department of State, 1906-1910, Date Published: 1976, p.1, http://www.archives.gov/research/foreign-policy/state-dept/rg-59-central-files/1906-1910.html. 第 3 页 共 24 页
案例文件数目庞大，而有的案例则只有一份文件。随着文件数量的日益扩大，这一时段的案例文件数量已接近29000个，这就需要一个更适用的归档体系。①1910年，索引和档案局开始转向十进制的方式，在同一主题的文件后插入一个数字，以表明该文件属于哪个主题对应的十进制。比如在295文件主题卷的最后一份文件写上：随后的主题见881.00，那对应十进位制文件中的摩洛哥政治事务-内部事务。② 1910年-1963年1月 从1910年初到1963年1月的核心档案划分为七个时间段：1910年-1929年、1930年-1939年、1940年-1944年、1945年-1949年、1950年-1954年、1955年-1959年、1960年-1963年1月。这些档案按十进位主题分类归档，档案先分大类，之下再按国别、主题分类排序。十进制归档的规则变化多次，分别有1911年、1912年、1921年、1950年、1955年、1960年等多个版本。1938年版融合了之前的数个版本，可覆盖1910-1949年的绝大部分档案；1950、1955、1960年版的分别适用之后的年份档案归档。后四个版本的手册电子版，可见美国国家档案馆网站。③1910年-1949年分9大类，1950年-1963年1月分10大类，具体类的对比见表一。 表一：国务院档案十进制主题分类对比表④ Class 0 Class 1 Class 2 Class 3 1910-1949 General Miscellaneous Administration Extradition Protection of Interests Miscellaneous Administration 1950-1963 Protection of Interests International Conferences, Congresses, Meetings and Organizations Class 4 Class 5 Claims International Trade and Commerce International Congresses and International Informational and Educational Relations Conferences Class 6 Class 7 ①
Commerce Political Relations of State International Political Relations Internal Political and National Defense Affairs Milton O. Gustafson, “ National Archives Records on United States Foreign Relations: State Department”, in Milton O. Gustafson ed., The National Arvhives and Foreign Relations Research, Athens, Ohio, Ohio University Press, 1974, p. 4. ②
M-862：Numerical and Minor Files of the Department of State, 1906-1910, Date Published: 1976, pp.3-4, http://www.archives.gov/research/foreign-policy/state-dept/rg-59-central-files/1906-1910.html. ③
网址：http://www.archives.gov/research/foreign-policy/state-dept/rg-59-central-files/1910-1963.html。 ④
本表依据美国国家档案馆提供的信息编制。网址：
http://www.archives.gov/research/foreign-policy/state-dept/rg-59-central-files/1910-1963.html。
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Class 8 Class 9 Internal Affairs of States - Internal Economic, Industrial, and Social Affairs Communications, Transportation, Science 在类下，再给地区、国家、殖民地或其他指定的地理实体分配一个两位数（或者两位数加一个英文字母）“国别地区码”（country number）。随着时间和情况的变化，国别地区码可能会增加或删除，或随国家、殖民地、地理区域的变化而变化。比如，1910年-1949年和1950年-1963年指代沙特阿拉伯的分别为90f和86a。具体到文件编号上，也大致有两种主要格式。第一种格式为“十进位主题代码/文件顺序号”，这适用于1944年6月份以前归档的文件。如：711.1215/462，数字7（大类）表示政治关系，11（国别地区码）表示美国，12（国别地区码）表示墨西哥，15（主题码）表示边界关系，462表示文件顺序，合并起来就是美墨政治关系-边界问题的第462份文件。第二种格式为“十进位主题代码/文件日期”，适用于从1944年6月以后归档的文件。如：851.00/11-2049，数字8（大类）表示内部事务，51（国别地区码）表示法国，00（主题码）表示政治事务，所以这是一份1949年11月20日生成的关于法国内部政治事务的文件。 这一时段的缩微品有如下几种。 一是美国国务院出版的涉及1910年-1929年、1930年-1939年、1940年-1944年6月、1944年7月-12月四个时段的总计654个胶卷，国内无馆藏。美国国家档案馆网站上有指南（M-973）。① 二是Gale出版的“美国国务院档案系列”（Records of the U.S. Department of State）。分三个子系列。（一）“内部事务”子系列，题目一般为：Records of the U.S. Department of State to the Internal Affairs of ……，共有法属非洲②、中国、朝鲜、柬埔寨、阿尔巴尼亚、保加利亚、捷克斯洛伐克、东德、芬兰、希腊、匈牙利、波兰、罗马尼亚、南斯拉夫、阿根廷、玻利维亚、巴西、智利、哥伦比亚、厄瓜多尔、萨尔瓦多、危地马拉、尼加拉瓜、巴拿马、秘鲁、多米尼加、委内瑞拉、阿富汗、土耳其、摩洛哥、奥地利等31个国家或地区的89个专题。（二）“政治关系”子系列，题目一般为：Records of the Department of State Relating to Political Relations between……，共有美国和朝鲜、美国和日本、拉美和加勒比、美国和玻利维亚、美国、拉美和加勒比、美国和巴西、美国和智利、美国和哥伦比亚、美国和哥斯达黎加、美国和厄瓜多尔、美国和危地马拉、美国和海地、美国和巴拿马、美国和巴拉圭、美国和秘鲁、美国和多米尼加、美国和乌拉圭、美国和委内瑞拉、阿富汗政治关系等19个主题23个专题。（三）“商业关系”子系列，题目为：Records of the Department of State Relating to Commercial Relations between……，共有美国和日本、美国和苏联两个主题4个专题。③详 ①②
网址：http://www.archives.gov/research/foreign-policy/state-dept/rg-59-central-files/1910-1963.html。 该专辑文件名Gale公司的网站提供的信息有出入，根据笔者询问结果，正式名称应为“French Colonies in Sub-Saharan Africa, 1945-1963”。沈磊致笔者信，2012年10月8日。 ③
“State Department Records from PSM with Source Citations”，Gale公司沈磊提供，2012年4月12日。
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