A、高级管理层 B、理事会 C、监事会 D、合规部门
15、下列哪一项不是合规联络员应履行的职责 A 。 A、组织梳理整合规章制度和操作规程 B、拟定合规计划
C、承办临时性合规管理工作
D、负责上级部门合规风险提示的贯彻落实
16、报告合规风险以书面形式随时上报（可事先以口头形式），下列哪一项不属于要明确的内容 C 。 A、风险基本情况 B、风险原因 C、风险可能造成的损失 D、处臵措施或建议
17、 B 主要管理市联社所面临的信用、市场、操作等风险，是负责市联社风险管理与风险分类判别和监控、授信基础管理的综合管理部门。
A、合规部门 B、风险管理部门 C、财务会计部门 D、信贷部门
18、合规部门应接受 D 对自身尽职程度有效性、公正性、客观性的定期检查或审计。
A、高级管理层 B、风险管理部门 C、财务会计部门 D、内部审计部门
19、 B 作为市联社与外部监管部门联系的枢纽，负责与监管部门保持日常的工作联系。
A、风险管理部门 B、合规部门 C、高级管理层 D、内部审计部门 20、 A 对本条线和本单位经营活动的合规性负首要责任。
A、各职能部门负责人、各基层信用社负责人 B、每一位员工 C、合规联络员 D、合规部门
21、 D 对市联社经营活动的合规性负管理责任。 A、理事会 B、合规部门 C、监事会 D、高级管理层
22、定期审查应原则上每年进行 A ，如遇法律法规及政策的重大变化，及时进行审查调整。 A、一次 B、二次 C、三次 D、四次
23、合规部接到审请表及有关材料后，应于 A 指定审查人员。
A、当日 B、次日
C、三个工作日内 D、七个工作日内 24、 D 对市联社经营活动的合规性负最终责任。
A、高级管理层 B、合规部门 C、监事会 D、理事会
25、审查工作一般应自收到需审查资料后次日起三个工作日内完成；涉及重大、复杂法律问题的，应自收到送审材料后次日起 C 内完成。
A、五个工作日 B、六个工作日 C、七个工作日 D、十个工作日
26、合规部在审查过程中，有权要求送审部门提供必要的补充资料。如果送审部门无法提供全部所需资料，审查人员仅以所送材料为依据出具 A 。
A、合规审查意见 B、合规风险管理计划 C、合规风险评估 D、合规工作报告 27、下列哪一项不属于诚信举报可采用的方式。 D A、电子邮件 B、电话 C、直面谈话 D、传真
28、 B 是指对市联社各职能部门、各基层信用社及员工的违规违纪行为进行责任追究的活动。 A、合规风险管理 B、合规问责 C、合规审查 D、诚信举报制度 29、下列哪一项不属于合规问责必须坚持的原则。 A A、风险防范优先的原则 B、实事求是、有错必究的原则
C、问责与整改相结合的原则 D、教育与惩戒相结合的原则
30、市联社合规部具体负责合规全面问责工作，下列哪一项不属于其在问责方面主要履行的职责。 D A、决定是否启动问责程序 B、审议调查报告 C、作出处理决定 D、合规管理职能的适当性和有效性 31、在得到合规问责的信息后，问责机构应当在 B 工作日内开始调查工作，及时写出调查报告 A、一个工作日 B、三个工作日 C、五个工作日 D、七个工作日
32、被问责人对处理决定不服的，可自收到处理决定书之日起 C 工作日内申请复核。
A、7个工作日 B、10个工作日 C、15个工作日 D、20个工作日 33、 问责实行 A 原则。
A、过错责任原则 B、风险防范优先原则 C、有错必究原则 D、实事求是原则
34、下列哪一项不属于合规问责的实行办法。 D A、分级负责 B、条线管理 C、全面监督 D、全面管理
35、各单位（部门） C 是本单位合规信息报送工作的第一责任人。
A、会计主管 B、信用社主任 C、合规联络员 D、分社主任
36、下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素D A、合规管理部门的组织结构和资源 B、合规风险管理计划 C、合规风险识别和管理流程 D、合规风险评估
37、高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列哪一项不是它的合规管理职责。 D
A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B、贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
C、每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
D、制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等
38、合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险，下列哪一项不属于它应履行的基本职责。 B
A、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性，