组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
B、每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
C、协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D、组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
39、董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任，下列哪一项不属于其应履行的合规管理职责。 A A、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
B、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
40、监事会作为监督机构对合规经营负有监督责任，下列哪一项不是它应履行的职责。 D
A、监督理事会和高级管理层合规职责的履行情况
B、对引发重大合规风险的理事、高级管理层人员提出罢免建议
C、调查经营中的异常情况，并可要求合规负责人和合规部门协助
D、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价 三、多项选择题：（每题2分）
1、银监会《商业银行合规风险管理指引》所称的合规，是指使商业银行的经营活动与 ABCD 相一致。 A、法律 B、法规 C、准则 D、规则
2、商业银行合规风险管理的目标是 ABCD A、建立健全合规风险管理架构 B、实现对合规风险的有效识别和管理 C、促进全面风险管理体系建设 D、确保依法合规经营
3、银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括 ABCD
A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性 B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用 C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性
4、以下在中华人民共和国境内设立的哪些机构可以适用《商业银行合规风险管理指引》？ ABCD
A、中资商业银行 B、外资独资银行 C、中外合资银行 D、外国银行分行
5、董事会在银行合规管理过程中的职责包括 ABC A、审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 B、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
D、任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性 6、合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受 ABCD 的风险。
A、法律制裁 B、监管处罚 C、重大财务损失 D、声誉损失
7、商业银行应建立与其 ACD 相适应的合规风险管理体系。
A、经营范围 B、员工水平 C、组织结构 D、业务规模
8、以风险为本的合规管理计划，包括以下哪些内容？ ABCD
A、特定政策和程序的实施与评价 B、合规风险评估 C、合规性测试 D、合规培训与教育 9、商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的 ABD
A、要素 B、格式 C、具体内容 D、频率
10、农村信用社应倡导和培养怎样的合规文化？ ABCD A、树立“合规人人有责”的观念 B、设定“主动合规”的基调 C、培养员工的合规意识
D、强化“合规创造价值”的理念及强调“有效互动” 11、高级管理层在合规部门的协助下，负责本单位合规风险的管理，其应履行的职责包括 BCD A、监督理事会的决策是否合规
B、负责制定、适时修订合规制度、办法，报经理事会批准后执行
C、贯彻执行合规制度、办法。发现违规事件时，及时采取补救办法，并追究有关责任人的责任
D、组建合规部门，配备合规人员，确保其有效运作 12、监事会作为监督机构对合规经营负有监督责任，其应履行的职责包括 ABD
A、监督理事会和高级管理层合规职责的履行情况
B、监督理事会的决策是否合规
C、组建合规部门，配备合规人员，确保其有效运作 D、对引发重大合规风险的理事、高级管理层人员提出罢免建议
13、合规部应履行的职责包括 ABC
A、就合规问题对员工进行教育，对内部合规问题提供咨询 B、采用一定计量方法对合规风险进行监测和测试，及时向省联社领导报告合规风险状况的变化、已发现违规问题和缺陷以及纠正措施等
C、制定合规方案，确定本部门的工作计划，明确合规政策和程序的实施与评审，合规风险与测试。对市联社制定的制度、公文的合规性进行把关组建合规部门，配备合规人员，确保其有效运作
D、负责制定、适时修订合规制度、办法，报经理事会批准后执行
14、合规联络员应履行的职责包括 ABCD
A、拟定合规计划。根据全市年度合规计划，结合本单位(部门)实际情况，拟定本单位(部门)年度合规工作计划 B、负责上级部门合规风险提示的贯彻落实
C、负责审查、评估与提示本单位(部门)规章制度、操作规程的合规风险
D、负责对本单位(部门)拟送合规部门审查的规章制度、操