中国证券登记结算有限责任公司 统一账户平台建设业务方案概述
2、接收统一账户平台发送的账户数据； 3、与交易所系统进行数据交互。 三、总部开放式基金TA系统 1、提供统一账户平台所需数据；
2、接收统一账户平台发送的开放式基金TA系统所需数据； 3、与管理人系统进行所需数据交互。 四、证券公司账户系统
1、向统一账户平台发送业务请求；
2、接收统一账户平台的实时回报和日终账户业务数据。
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第二章 投资者信息管理
第一节 投资者信息类型
投资者信息分为五类：身份信息、基本信息、联系信息、账户管理信息、投资者适当性管理信息。
一、投资者身份信息
投资者身份信息是用于识别投资者身份的信息，包括： 1、客户名称；
2、客户类别（个人客户/机构客户/产品客户/内部客户）； 3、国籍或地区；
4、身份证明文件信息（身份证明文件类型、身份证明文件号码、身份证明文件有效截止日期、身份证明文件注册地址）；
5、投资者头像、指纹信息以及身份证明文件影像信息（预留）。 身份证明文件类别包括：中国居民身份证、护照、社会保障号、军人证、港澳居民来往内地通行证、台湾居民来往大陆通行证、外国人永久居留证、香港居民身份证、澳门居民身份证、户口本、文职证、警官证、营业执照、登记证书、组织机构代码证、批文、其他证件。
二、基本信息
基本信息为投资者出生日期、性别、教育程度等自然属性或社会属性信息。个人客户、机构客户、产品客户的基本信息内容不同，内部客户（以中国结算及中国结算下属机构名义开立的账户）不采集基本信息。
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个人客户的基本信息包括： 1、出生日期; 2、性别;
3、教育程度：初中及以下；高中；中专；大专；本科；硕士；博士；
4、职业性质：文教科卫专业人员、党政（在职，离退休）机关干部、企事业单位干部、行政企事业单位工人、农民、个体、无业、军人、学生、证券从业人员、离退休、其他；
5、民族。
机构客户的基本信息包括： 1、 机构英文名称； 2、 机构简称；
3、 机构类别：企业法人、机关法人、事业法人、社团法人、工会法人、其他非金融机构法人、证券公司、银行、信托投资公司、基金管理公司、保险公司、其他金融机构法人、普通合伙企业、特殊普通合伙企业、有限合伙企业、非法人非合伙制创投企业、境外一般机构、境外代理人、境外证券公司、境外基金公司、破产管理人、中国金融期货交易所、其他；
4、 国有属性：国务院国资委管辖、地方国资委管辖、其他国有企业、非国有（本字段在开户时采集，登记结算系统中的国有股标识业务仍由沪深分公司分别处理，暂不使用本字段）；
5、 资本属性：境内资本、三资（合资、合作、外资）、境外资
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本；
6、 法定代表人（执行事务合伙人或负责人）姓名、身份证明文件类型、身份证明文件号码。
除上述信息外，合伙企业等非法人机构的基本信息还包括：合伙人姓名、国籍/地区、身份证明文件类型、身份证明文件号码、身份证明文件有效截止日期、 承担责任方式。合伙人信息在单独的表中进行维护。
产品客户的基本信息包括：
1、产品类别：证券公司集合理财产品；证券公司专项资产管理计划；基金公司特定客户资产管理产品；基金公司特定客户资产管理产品（保险）；基金公司特定客户资产管理产品（信托）；封闭式证券投资基金；开放式证券投资基金；私募基金；其他证券投资基金；全国社保基金；地方社保基金；信托产品；保险产品；保险资产管理产品；期货资产管理产品；期货资产管理产品（单一）；企业年金计划；QFII；RQFII；养老金产品；银行理财产品；其他；
2、产品简称； 3、产品到期日期；
4、资产管理人名称、证件类别和证件代码； 5、资产托管人名称、证件类别和证件代码。 三、联系信息
个人客户的联系信息包括：
1、移动电话、固定电话或备用联系电话；
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2、联系地址、邮政编码; 3、电子邮箱；
机构客户的联系信息包括：
1、联系人姓名、身份证明文件类型、身份证明文件号码、移动电话、固定或备用联系电话、传真、电子邮箱；
2、联系地址、邮政编码； 3、公司网址；
产品客户的联系信息包括：
1、联系人姓名、身份证明文件类型、身份证明文件号码、移动电话、固定或备用联系电话、传真、电子邮箱;
2、联系地址、邮政编码； 四、账户管理信息
（一）一码通账户的管理信息 1、 一码通账户名称（预留）； 2、 一码通账户类别（预留）；
3、 开户方式（临柜开户、见证开户、网上开户）;
4、 开户日期、开户受理机构（填写开户代理机构代码和开户代理网点代码）；
5、 销户日期、销户受理机构； 6、 一码通账户状态（正常、注销）；
7、 服务信息：是否开通网络服务功能、网络服务初始密码、是否开通短信服务（预留）、账户智能卡卡号（或CA证书编
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