中国证券登记结算有限责任公司 统一账户平台建设业务方案概述
（3）列入禁止查询清单的证券账户不允许开户代理机构查询。 3、统一账户平台反馈查询结果
反馈证券账户对应的客户名称、身份证明文件号码、身份证明文件类别的修改历史，可包括多笔记录，每一笔修改记录包括：原信息、修改后的信息、修改日期、修改机构名称、修改网点名称。如下表所示：
NO 1 2 3 4 5 6 7 8 9 字段名称 备注 原客户名称 原主要身份证明文件类别 原主要身份证明文件代码 原辅助身份证明文件类别 原辅助身份证明文件代码 新客户名称 新主要身份证明文件类别 新主要身份证明文件代码 新辅助身份证明文件类别 字典(ZJLB) 字典(ZJLB) 字典(ZJLB) 字典(ZJLB) 10 新辅助身份证明文件代码 11 修改开户代理机构名称 12 修改开户代理网点名称 13 修改日期 14 修改时间 15 业务凭证报送标识 四、禁止查询清单维护
统一账户平台提供禁止查询账户清单维护功能。在禁止查询账户清单中的，开户代理机构无法查询和修改。
五、账户资料核对
开户代理机构通过实时接口输入三要素+证券账户号码+证券账
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户类别，反馈三要素信息是否匹配。如不匹配，反馈错误原因。对于机构账户，还需反馈组织机构代码证号码。
1、开户代理机构发送查询数据 请求数据项如下：
NO 1 2 3 4 5 字段名称 客户名称 证券账户类别 证券账户号码 主要身份证明文件类别 主要身份证明文件代码 备注 必填 必填，字典(ZHLB) 必填 必填，字典(ZJLB) 必填 2、统一账户平台校验
（1）开户代理点权限检查：检查开户代理机构和其网点的状态是否正常有效。不校验委托交易关系。
（2）数据有效性检查：所有项目必填，且符合数据规范。 （3）对于列入禁止查询清单的证券账户、处于注销和冒开状态的账户不提供账户资料核对服务，同时由于不合格账户可能存在账户实际使用人与账户登记信息不一致的情况，对外屏蔽，不提供信息校验服务。
3、统一账户平台反馈查询结果 反馈数据项如下：
NO 1 2 3 4 字段名称 客户名称 证券账户类别 证券账户号码 主要身份证明文件类别 备注 同请求数据 同请求数据，字典(ZHLB) 同请求数据 同请求数据，字典(ZJLB) 41
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5 6 主要身份证明文件代码 结果代码 同请求数据 描述反馈成功失败代码，便于计算机系统处理。 验证结果的中文描述，便于明确验证成功失败的原因。 验证成功 证券账号不存在 7 结果说明 客户名称有误 证件号码有误 证券账户不可查询 其它未知错误 8 9 组织机构代码证 证券账户状态 机构查询成功时返回，否则为空 对于沪市账户，反馈指定交易或指定结算的参与人名称，对于深市账户为空。 10 指定交易或指定结算信息 11 业务凭证报送标识 六、首次交易日期查询
开户代理机构日间实时报送证券账户号码与证券账户类别，统一账户平台实时反馈证券账户的状态与首笔交易发生日期。统一账户平台也支持报送投资者三要素信息或一码通账户，反馈投资者所有证券账户或者申报的一码通账户下挂的所有证券账户的首次交易日期。
1、开户代理机构发送查询数据 请求数据项如下：
NO 1 2 3 4 客户名称 主要身份证明文件类别 主要身份证明文件代码 一码通账户号码 字段名称 非必填 备注 非必填，字典(ZJLB) 非必填 非必填 42
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5 6 证券账户类别 证券账户号码 非必填，字典(ZHLB) 非必填 2、统一账户平台校验
（1）开户代理点权限检查：检查开户代理机构和其网点的状态是否正常有效。不校验委托交易关系。
（2）数据有效性检查：请求信息分为三组：一是客户名称、主要身份证明文件类别、主要身份证明文件代码，二是一码通账户号码，三是证券账户类别、证券账户号码；这三组信息中至少一组信息不能为空。证券账户和一码通账户都填写时，申报的证券账户应属于申报的一码通账户。
3、统一账户平台反馈查询结果 反馈数据项如下：
NO 1 2 3 4 5 6 7 8 9 字段名称 客户名称 主要身份证明文件类别 主要身份证明文件代码 一码通账户号码 证券账户类别 证券账户号码 证券账户状态 首次交易日期 业务凭证报送标识 备注 字典(ZJLB) 字典(ZHLB) 字典(ZQZHZT) 查询可能返回多条结果记录。如果请求中包含证券账户类别、证券账户号码，只返回对应证券账户的首次交易日；如果请求中包含一码通账户号码，但不包含证券账户类别、证券账户号码，返回对应一码通账户下所有证券账户首次交易日；如果请求中仅有客户名称、主
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要身份证明文件类别、主要身份证明文件代码，返回该客户下所有证券账户首次交易日。对于列入禁止查询清单中的证券账户不允许查询。
七、中国结算柜台查询（略） 八、开户代理机构批量查询账户信息
开户代理机构可以申请批量查询与其有委托交易关系的投资者一码通账户资料和证券账户资料。统一账户平台在实时开户接口中提供批量查询指令申报功能，并实时反馈受理结果。成功受理后，统一账户平台日终发送数据文件至申请的开户代理机构，数据内容同一码通账户开立和证券账户开立的反馈内容。
第四节 证券账户资料变更
一、 开户代理机构变更账户资料 1、投资者申请账户资料变更
个人和一般机构投资者在具有委托交易关系的开户代理机构或原开户代理机构办理账户资料变更业务。如投资者尚未有委托交易关系的开户代理机构，可通过任意一家开户代理机构办理。
对于关键信息双改的情况，即投资者名称和主要身份证明文件号码（或辅助身份证明文件号码）两项信息同时发生变更，或申请变更其中一项信息时系统中已有另一项信息的变更记录（统一账户平台保存原有沪深账户注册资料的变更记录，在沪深一个市场发生变更的即作为发生过变更的情况处理），开户代理机构通过邮寄等方式报送至
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