中国证券登记结算有限责任公司 统一账户平台建设业务方案概述 13 出生日期 14 性别 15 学历代码 16 职业性质 17 民族代码 18 机构类别 19 资本属性 20 国有属性 21 机构简称 22 机构英文名称 23 公司网址 24 法定代表人姓名 25 法定代表人身份证明文件类别 法定代表人有效身份证明文件26 代码 27 联系人姓名 28 联系人身份证明文件类别 29 联系人身份证明文件代码 30 移动电话号码 31 固定电话号码 32 传真号码 33 联系地址 34 联系邮编 35 电子邮箱 36 开通短信服务标识 37 开通网络服务标识 38 网络服务初始密码 39 备用字段1 40 备用字段2 41 备用字段3
25
个人必填，机构不填 必填（机构填3），字典(XB) 个人必填，机构不填，字典(XLDM) 个人必填，机构不填，字典（ZYXZ） 个人非必填，机构不填，字典(MZDM) 个人不填，机构必填，字典(JGLB) 个人不填，境内机构必填，境外机构非必填，字典(ZBSX) 个人不填，机构非必填，字典(GYSX) 个人不填，机构必填 个人不填，机构非必填 个人不填，机构非必填 个人不填，境内机构必填，境外机构非必填 个人不填，境内机构必填，境外机构非必填，字典(ZJLB) 个人不填，境内机构必填，境外机构非必填，填写法定代表人（执行事务合伙人或负责人） 境内机构必填，其它非必填 境内机构必填，其它非必填 ，字典(ZJLB) 境内机构必填，其它非必填 境内必填，境外非必填 个人非必填，机构必填，可以填写备用移动电话号码 非必填 境内必填，境外非必填 境内必填，境外非必填 非必填 保留字段，不要求报送 必填，字典(WLFWBS) 如WLFWBS=1 必填 备用字段 备用字段 备用字段 中国证券登记结算有限责任公司 统一账户平台建设业务方案概述
（2）证券账户开立申报数据项
NO 1 2 3 4 5 6 7 字段名称 一码通账户号码 证券账户类别 主要身份证明文件类别 主要身份证明文件代码 证券账户开户方式 配号证券账户号码 拟指定的信用交易单元号码 必填 备注 必填，字典(ZHLB) 必填，字典(ZJLB) 必填 必填，字典(KHFS) 沪深A股信用证券账户必填，其他无需填写 沪市A股信用证券账户必填，其他无需填写 沪市信用账户开户时必填，填融资融券专用清算编号 沪市B股证券账户开户时必填，填入结算会员清算编号 深市境外B股证券账户开户时必填，填写结算主席位（托管银行主席位） 8 指定结算参与人 数据字典参见数据接口。 3、统一账户平台检查开户数据
统一账户平台接收开户数据，实时进行数据检查。主要包括： （1）开户网点权限检查：检查开户网点和开户代理机构的状态 。 （2）证件类型检查：
客户类别 个人 国籍/地身份证明文件类别 区 境内 中国居民身份证 香港 备注 澳门 台湾 中国居民身份证号码需要符合国家标准。 港澳居民来往内地通行证（开A股港澳居民来往内地通账户）。 行证录入前9位。 香港居民身份证（开B股账户）。 港澳身份证号码需要8位以上。 港澳居民来往内地通行证（开A股同上 账户）。 澳门居民身份证（开B股账户）。 台湾居民来往大陆通行证（开A股台湾居民来往大陆通账户）。 行证录入前8位 26
中国证券登记结算有限责任公司 统一账户平台建设业务方案概述
机构 其他境外 中国政府颁发的外国人永久居留证（用于开A股）。 境外个人开立B股账户证件类别系统不做约束。 境内 主要证件：营业执照、登记证书、批文、其他证件。 辅助证件：组织机构代码证 境内机构不能开立B股账户 境外 证件类型不作约束 组织机构代码证需要符合国家标准 （3）关联关系检查
统一账户平台根据身份三要素信息检查是否有一码通账户，并检查一码通账户下是否有未确认的关联关系：如果有未确认关联关系的证券账户，统一账户平台反馈“存在未确认关联关系证券账户”错误信息。开户代理机构通过关联关系维护功能对所有未确认关联关系的证券账户进行确认后，再重新提交开户申请。如果没有未确认关联关系的证券账户，则进行下一步操作。
关联关系检查不包括注销账户、休眠账户、不合格账户、定向资产管理账户、开放式基金TA账户以及自动配号产生的沪深场内封闭式基金账户（根据配号区间区分，上海以F5-F9开头，深圳以05开头）、沪市F97账户（跨市场业务特殊账户）、沪市A990、A991、B99开头的账户（B转A特殊账户）。
（4）一人一户等开户合法性检查（略）。 （5）开户数据有效性检查（略）。 （6）信用证券账户开立的检查（略）。 4、统一账户平台配号并维护相关信息
统一账户平台根据开户申请分配客户号、一码通账户号码及证券账户号码。 过程如下：
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对于一码通账户开立业务，统一账户平台根据身份信息三要素检查投资者是否已有客户号以及是否有一码通账户。如无客户号或者客户号已注销，则新开客户号，并维护投资者信息，如有客户号且不是注销状态，则不再分配客户号。如已有一码通账户，则反馈一码通账户已存在的信息，并反馈一码通账户号码。如无一码通账户，则新开一码通账户。
对于证券账户开立业务，根据不同的配号规则生成新的证券账户号码。在证券账户开立成功后，与申报的一码通账户建立关联关系，并将关联关系标注为确认状态。信用证券账户开立之后，还需要分别与投资者普通证券账户和证券公司信用担保证券账户建立对应关系。对于普通证券账户，平台将证券账户的持有类别设臵为“直接持有”。对于信用证券账户，平台将证券账户的持有类别设臵为“名义持有明细账户”。
沪深证券账户配号规则参照现有系统配号规则，如下所示： 上海证券交易所账户编码为1位英文字母＋9位数字，字母代表客户类别或证券账户的不同用途，具体如下：
沪市账户号码区间划分情况表
代码区间 A000000000-A999999999 F100000000-F499999999 F500000000-F999999999(不含F97段) F970000000-F979999999 类别 A股境内个人、外国个人战略投资者 基金账户 总部开放式基金TA账户对应配发的场内基础账户 投资者从深圳市场转上海市场使用账户 28
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A股一般机构、企业年金计划、基金公司理财产B880000000-B889999999 品、证券公司定向资产管理、A股境外战略投资机构、港澳台机构投资者 证券公司自营、证券公司集合资产管理计划、投D890000000-D899999999 资基金、全国社保基金投资组合、QFII、RQFII、内部账户 C100000000-C199999999 C900000000-C909999999 C990000000-C999999990 E000000000-E999999999 境内B股个人 境外B股个人 境外B股机构 信用账户 深圳证券交易所账户编码为10位数字，其中头两位号码代表客户类别或证券账户的不同用途，如以08开头的账户为境内机构A股账户，第3-4位又可用于表示业务含义，具体如下：
深市账户号码区间划分情况表
首位 0 0 1 99xxxxxx 5 6 0 0xxxxxxx 7 99xxxxxx Xxxxxxxx 99xxxxxx 8 70xxxxxx 78xxxxxx 境外机构A股证券账户（暂未开） QFII之A股证券账户 境外个人A股证券账户（暂设置禁买，柜台开设） 2001年11月12日后开设的及换卡的境内机构A股证券账户 境外个人A股证券账户（暂未开） Xxxxxxxx Xxxxxxxx 户 总部基金TA系统开设基金账户 融资融券投资者信用证券账户 第2位 第3–10 位 Xxxxxxxx 1xxxxxxx Xxxxxxxx 定义 2001年11月12日前开设的A股证券账户 基金账户 2001年11月12日后开设的境内个人A股证券账 29