《行政管理学》本科自学考试学习资料 第 16 页 共 17 页
宪法规定联邦地位高于各州，联邦政府制定的诸政策在各州须得以实施，但中央政策与州政策之间不是决定与被决定、服从与被服从的关系。州与地方的关系具有单一制的性质。州政策与地方政策之间存在着决定与被决定、服从与被服从的关系。县的主要职能是作为州的行政管理单位，更强调对州政策的执行。
5、论述公共政策与法的异同与联系答：相同之处：在法制国家，公共政策的制定须经过合法化的环节，使政策获得法的形态，公共政策制定和执行的主体与法的制定和执行主体是相同的，都是公共权力机关。法和政策都是调整人的行为亦即调整社会关系的准则、标准。公共政策与法制定程序相同，都要有方案的提出、审议、通过、公布等必经环节。执行过程中都具有强制性。都具有稳定性和连续性。对社会、政治、经济、文化各领域都有广泛干预。 不同之处：强调的重点不同，对于获得法的形态者来说，法与政策具有同一文本，但是各自强调的重点不同：第一，政策注重于“要做什么，怎样做”；法则注重于“不能做什么，做了给予什么惩罚”。第二，政策具有主动性，而法则具被动性；第三，法规定了人们的权利和义务，是权利和义务的统一体；政策，就各项具体的政策而言，政策对象的权利和义务往往是不对称的；第四，法的适用必须力求统一，政策执行则强调精神优于条文、实质重于形式；第五，政策执行以国家强制力为后盾，法是由国家来保证其执行的最低限度的行为规范；第六，政策比法更具有灵活性；第七，政策比法对社会、政治、经济、文化各领域都有更广泛、更深入的干预。相互关系：政策是法的来源和动力，并且对法的制定和执行具有方向性的指导作用；法为政策提供保障，定型化为法律的政策具有更强的稳定性和连续性。
6、论述政策网络形成的原因及特征答：指在公共政策制定和执行过程中，政府和其他行为者围绕共同的、实际上是不断协商的信念和利益而结成的正式的（制度性的）和非正式的联系。形成原因：1）交流信息和意见的需要；2）交换资源的需要；3）结盟的需要；4）追逐权力的需要；协调的需要。主要特征：1）政策网络是现代民主社会里，由公共部门、私人部门和第三部门等多元、异质的参与主体组成的，包括政府官员、行政人员、国会议员、专家学者、利益团体、大众媒体等与某项特定政策有关的利益相关者，他们围绕政策过程进行互动而形成一种组织结构的紧密程度并不一致，从松散的议题网络到关系密切的政策社群，形成一个广泛的类型谱系。2）政策网络的多元主体之间在资源等方面相互依赖，在特定的政策领域进行合作，以协调利益，实现共赢。可以说资源的相互依赖和交换是政策网络本质的特征所在。3）政策网络的规模和边界并不是由正式的制度决定的，而是政策行为者对功能和结构认知的结果。
7、论述公民参与并影响公共政策的途径答：1）以国家主权者的身份，直接行使个人权利；2）通过直接投票或代议的方式，间接行使个人权利；3）使用各种威胁和抗拒的方式或者反对某项政策的出台；4）通过参加政治党派或利益集团，借助团体的力量影响政策过程；5）通过制造社会舆论或多方游说等手段，提出政策诉求，影响政策制定；6）采取消极抵抗或不合作的态度，使政策过程扭曲，以此影响政策结果；7）以个人的知识活动为政策制定提供实施依据或理论指导或以个人的社会活动对政策产生实质性影响。8、论述社会团体、公民社会对公共政策的作用（积极作用和消极作用）答：社会团体是公民社会的主体，也是公民社会利益的载体，具有非官方性、自在性、自愿性等特点，其积极作用有：（1）政策信息沟通；（2）影响并制约公共决策；（3）稳定公共政策秩序；（4）角色替代。消极作用：（1）关心管辖权限胜于关心正义；（2）发展到一定规模时，必然采取排他性策略；（3）加剧新的不平等并使之固定下来。9、论述非政府行为者对公共政策的影响（或作用）答：（1）在公共决策过程中，基本上是利益相关者，而且是积极、主动地影响决策的利益相关者；（2）影响决策的行为，有利于直接决策者更全面、更系统、更深入地获取政策相关信息，但其行为本身既可能推动直接决策者制定体现和实现公共利益的公共政策，也可能完全相反；（3）与直接决策者形成的政策社群和政策网络，既可能有助于公共决策的科学化、民主化、法制化，也可能造成少数精英和强势群体垄断公共决策、漠视公共利益。
10、论述政策目标的分类答：政策目标其分类如下： 1）根据政策目标所着眼的时间范围有：长远政策目标和近期政策目标以及其他的政策目标。2）根据政策目标所服务的地域或空间范围，可有全国性政策目标和地方性政策目标，国内政策目标和对外政策目标，全局性政策目标和局部性政策目标等。3）依据政策本身所属的社会领域，可有政治统治性和管理性政策目标、经济政策目标、文化政策目标以及社会政策目标等；与此相类似的则是，依据政策目标本身所属的社会领域，可有政策的政治性目标、经济性目标、文化性目标和社会性目标。4）依据政策所服务的主体是普通社会大众还是社会少数人群体，可有公益性政策目标和特殊性政策目标。政策所服务的少数人群体即可能是少数特权强势群体，也可能是少数弱势群体，因而特殊性政策目标就又存在 维护强势利益目标和维护弱势利益目标的区分。此外，我们还可以根据目标的实质性程度可区分出实质性政策目标和象征性政策目标，根据政策目标彼此的重要程度可分成主要政策目标和次要政策目标等。
11、论述评估和择优的关系答：评估是对各政策方案效果的预测性分析和比较；择优则是在评估和比较的基础上提出政策决策意见。这两者都是履行正式的政策抉择程序之前不可或缺的步骤。两者呈现的并不是简单的前后承递关系，而是反复、循环和错综复杂的关系。首先，我们有必要关注一下评估和择优的标准问题。就一般意义而言，评估标准是从政策目标细化而来，沿着总目标、具体目标、评估标准和测量标准等线路逐步细化。其次，方案的评
《行政管理学》本科自学考试学习资料 第 17 页 共 17 页
估与择优，是在比较的基础上进行的判断和选择。再次，为了尽可能地做到判断和选择的正确，要注意使用“逆向政策”的方法。最后，方案的评估与择优，还须对择定方案进行审查和评定。 12、论述影响政策执行的社会环境具体表现有哪些？答：（一）政治环境：1）国家政治制度规定了公共政策执行的机构设置、公共政策的执行程序与执行方式；2）政党制度影响着政策执行的组织机构设置、人员配备、执行沟通、执行评估与监督。3）政治生活的民主化程度越高，政策执行的沟通、协调、公开化程度就越高，越能反映民意、体察民情、服务公众。政治局势的稳定也影响政策系统的稳定与有序运转。4）国际政治环境影响公共政策执行的稳定和功能发挥。二）经济环境：（1）生产力发展状况对政策执行的影响：第一，物质生产的发展状况是政策执行的物质基础。第二，经济的发展引起一系列社会问题，使政策执行的社会管理功能更为突出和复杂。第三，随着经济全球化的突飞猛进，公共政策的制定与执行不仅要从本国本地区的战略高度考虑，而且要求从全世界以及周边国家环境的影响来统筹规划，政策执行不仅要有利于本国的可持续发展，也要有利于全世界的和平与稳定、发展与繁荣。 （2）生产关系状况对公共政策执行的影响：第一，经济基础决定公共政策执行的性质和功能发挥。第二，经济体制影响公共政策执行的效率和运行模式。（3）文化环境：主要指政策执行系统之外人们的社会价值观念、传统习俗、社会心理和行为模式等。总之，无论是政治环境、经济环境还是文化环境，都会影响政策执行。
13、论述公共政策的激励、责任与监督机制答：（一）从以下方面完善公共政策激励机制：1）引入竞争机制；2）打破级别和工龄限制，引入功绩制，激发公务人员的积极性和创造性；3）科学地规范晋升制，创新职务晋升要求，重视优秀人才和有突出贡献者的晋升，发挥破格晋升的突出作用。（二）构建公共政策执行的责任追究机制，具体应建立、健全的制度有：1）首长责任制。2）目标责任制。3）岗位责任制。4）对公共政策执行主体违反法律的行为进行责任追究。（三）构建公共政策执行的监督机制，建立健全多层次、多功能、内外沟通、上下结合的监督网络，形成和完善以党的监督为先导、权力监督为主体、舆论监督为动力的监督体系。 14、论述公共政策变动的类型？答：（1）按照变动的强度，可以分为，断裂型和渐变型。（2）按照变动的程度，可以分为部分变动、重大变动和完全变动。（3）按照变动的内容，可以分为目标变动、计划或项目变动、资源变动、机构或人员变动、政策本身的变动等。（4）按照变动的形式，可以分为替代、合并、分解、废止和创新。（5）按照变动的规律性，可以分为周期性变动和不规则变动等。（6）按照变动的动力，可以分为主动变动和被动变动。“政策学习”模式是由萨巴提尔等人提出来的。15、论述政策创新与政策变动、政策终结、政策接续的区别或不同答：政策创新是政策主体适应政策环境变化和需要的一种积极的政策变迁。与政策变动的不同在于：政策变动可以是积极的、正向的政策演变，又可以是消极的、负向的政策演变。而政策创新意味着一种更有价值的能更好满足政策环境新变化、新需要的政策要素组合代替了原来有的政策安排。与政策终结不同的是：政策创新的过程并不是原有政策消灭的过程，大多数时候是与原有政策同时并存、同时运行，即使是二者之间有冲突或矛盾。与政策接续不同的是：政策创新形成的政策可能并不是原有政策问题或目标的继承和发展，而是一种全新开始。
16、论述政策学习模型对政策变动的三个因素（或基本框架）和三个基本前提答：三个因素：1）政策亚系统内竞争性的“政策倡议联盟”之间的互动；2）亚系统外部的变化；3）稳定的系统因素的影响。三个基本前提：第一，要理解政策变动的过程（包括政策学习在其中的作用）需要上十年或更长的时间跨度，这也是为了观察一个完整的政策周期。第二，探讨这段时间内政策变动的最有效的办法是关注“政策倡议联盟”组成的“政策亚系统”。第三，公共政策的变动应该通过“信念体系”来考察。政策精英的信念系统按照变动的难易程度分为“深层核心”、“政策核心”和“次级方面”。17、论述政策接续与政策终结、政策创新的关系（异同）答：政策接续是政策稳定性、连续性与政策调整、创新的统一，即在政策变动或调整中保持政策的接续，在接续中进行政策的变动或调整。与政策维持强调保持政策系统和政策过程稳定不同，政策接续强调的是欲解决的政策问题和政策目标的延续，其过程伴随新旧政策的更替；政策系统和过程可能不同，但只要政策目标不变或具有连续性，都是一种政策接续。政策接续与政策调整的不同在于：政策调整是政策适应环境变化对政策本身进行的变革，不会伴随新政策的产生；而政策接续强调的是政策变革前后的连续性，这种变革既包括调整式的变革，也包括以新政策替代旧政策的变革。政策接续与政策终结（即政策的废除或终止）不同，政策接续过程是新政策扬弃旧政策的过程，如同完全变态昆虫的幼虫（旧政策）到羽化为成虫（新政策）的过程。二者虽然形态不一样，但其实质是一样的。政策接续与政策创新也有诸多差异，如政策接续是已有政策问题或目标的继承，而政策创新是政策问题的界定和政策目标的重新确立。18、论述政策研究组织的作用？答：1）作为辅助决策的咨询机构，政策研究组织向决策者提供政策建议，为社会各界提供沟通信息、集中意见并进行表达的系统功能。2）作为政策学知识的应用者和创造者，政策研究组织提供新的观念、理论和方法，探寻社会发展的方向，推动决策者的思想与知识更新。3）作为评估性机构，政策研究组织提供有关政策实践的信息，并从不断地发现存在的问题，提出解决问题的方案，改进政策的实施程序和工具，起着一种诊断社会机能和运行状态的作用。4）作为人才成长、储备的机构，政策研究组织源源不断地向政府输送高质量的官员和专家。5）作为思想和知识传播机构，政策研究组织通过传播其思想和观点，对公众进行政策教育，使大众对公共政策有更全面、系统的了解。