附件7
《□自评/□考核汇总表》
5.1 负责人与职责（100） （自评/考核得分 分） 考核 要素 考核内容 1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人,应全面负责安全生产工作,落实安全生产基础和基层工作 5.1.1 负责人（20） 2.企业主要负责人应组织实施安全标准化,建设企业安全文化 3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持 4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会（以下简称安委会）或领导小组会议 1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结5.1.2 方针目标（10） 合企业实际，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应符合安全标准化要求 2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定安全工作计划，以保证年度安全目标的有效完成 1.设置安委会或领导小组，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师 2.根据生产经营规模大小，设置相应的管理部门 3.建立、健全从安委会或领导小组到基层班组的安全生产管理网络 1.制定安委会或领导小组和管理部门的安全职责 2.制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全5.1.4 职责 职责（30） 3.建立安全责任考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行情况和安全生产责任制的实现情况进行定期考核，予以奖惩 1.根据有关规定提取安全生产费用，专项用于安全生5.1.5 产 安全生产2按照有关规定合理使用安全生产费用，建立安全费用投入及工台帐 伤保险3.依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳工伤保险（20） 费
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应得分 实得分 不符合项数 备注 5 5 5 5 5 5 10 5 5 10101 10 5.1.3 机构设置（20） 10 10 5 5
5.2 风险管理（100） （自评/考核得分 分） 考核 要素 5.2.1 范围与评价方法（10） 考核内容 1.制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则 2.风险评价的范围应符合安全标准化要求 应得分 实得分 4 2 2 2 25 5 不符合项数 备注 3.选择科学、有效、可行的评价方法 4.确定评价准则 1.依据评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时5.2.2 进行危险、有害因素识别和风险评价 风险评价2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业（30） 人员积极参与风险评价和风险控制 1.根据风险评价的结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重5.2.3 大风险控制在可接受的程度 风险控制2.将风险评价的结果及控制措施对从业人员进行宣（15） 传、培训，使其熟悉存在的危险因素并掌握落实控制措施 1.对风险评价出的隐患项目，下达包括“四定”要求的隐患治理通知书、限期治理，并建立台帐 5.2.4 隐患治理（15） 2.对重大隐患项目建立档案 3.对无力解决的重大事故隐患除采取有效防范措施外，应书面报告企业直接主管部门和当地政府； 4.对不具备整改条件的重大事故隐患，应采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产 1.按照GB18218确定危险化学品重大危险源，建立危险化学品重大危险源档案 2.对危险化学品重大危险源设置安全监控报警系统 3.定期对危险化学品重大危险源进行安全评估 5.2.5 重大 危险源 （20） 4.对危险化学品重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录 5.制定危险化学品重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次应急救援预案演练 6.危险化学品重大危险源及相关安全措施、应急措施应报当地县级以上安监部门和有关部门备案 7.危险化学品重大危险源防护距离不符合国家标准或规定的，应采取可行的防范措施，并在规定期限内进行整改 1.适时组织风险评价，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患 2.定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果 3.当法律法规变更、操作条件变化、工艺改变、技术改造、对事件、事故或其它信息有的新认识、组织机构发生大的调整时，应及时进行风险评价 17
10 5 6 3 3 3 3 3 2 3 3 3 3 4 3 3 5.2.6风险信息更新 （10）
5.3 法律法规与管理制度（100） （自评/考核得分 分） 考核 要素 考核内容 应得分 实得分 不符合项数 备注 1.建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门及获取渠道、方5.3.1 式和时机，及时识别和获取，定期更新 法律法规 2.将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及（20） 时对从业人员进行宣传和培训 3.将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方 5.3.2 每年至少1次对适用的安全生产法律法规、标准及其符合性评他要求的执行情况进行符合性评价 价（15） 5.3.3 1.制订健全的安全生产规章制度 安全生产规章制度2.发放到有关的工作岗位 （25） 1.根据生产工艺、技术、设备特点和原材料、辅助材5.3.4 料、产品的危险性编制操作规程；并发放到相关岗位；操作规程关键装置、重点部位的操作规程应上墙 （25） 2.企业应在新工艺、新技术、新装置、新产品投产或投用前，组织编制新的操作规程 1.明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订 2.组织相关管理、技术、操作人员和工会代表参加安全生产规章制度和操作规程评审和修订，注明生效日5.3.5 期 修订（15） 3.及时组织相关管理、操作人员培训学习修订后的安全规章制度和操作规程 4.使用最新有效版本的安全生产规章制度和操作规程 5.4培训教育（100） （自评/考核得分 分） 考核 要素 考核内容 1.严格执行安全培训教育制度，制定适宜的安全培训教育目标和要求，根据情况变化定期识别安全培训教育需求，制定并实施安全培训教育计划 5.4.1培2.组织培训教育，保证安全培训教育所需人员、资金训教育管和设施 理 （20） 3.建立从业人员的安全培训教育档案 4.安全培训教育计划变更时，应记录变更情况 5.安全培训教育主管部门应对培训教育效果进行评价
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8 6 6 15 20 5 20 5 5 4 3 3 应得分 实得分 不符合项数 备注 4 4 4 3 3
6.确立终身教育的观念和全员培训目标，对从业人员进行经常性安全培训教育 1.企业主要负责人和安全生产管理人员应接受专门的5.4.2 安全培训教育，经安监部门考核合格，取得安全资格管理人员证书后方可任职，并按规定参加每年再培训 培训教育2.其他管理人员（包括管理部门负责人和基层单位负（20） 责人、专业工程技术人员）应参加由企业组织的安全培训教育，经考核合格后方可任职 1.对从业人员进行安全培训教育,并经考核合格后方可上岗,从业人员每年再培训时间不少于规定的学时 2.特种作业人员按有关规定参加安全培训教育,取得5.4.3 特种作业操作证方可上岗作业，并定期复审 从业人员3.从事危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员，培训育必须经所在地设区的市级政府交通部门考核合格（船（20） 员经海事管理机构考核合格），取得证书后方可上岗 4.新工艺、新技术、新装置、新产品投产前，对有关人员进行专门培训，经考核合格后方可上岗 5.4.4新从业人员培训教育(10) 1.按有关规定，对新从业人员进行厂级、车间（工段）级、班组级安全培训教育，经考核合格后，方可上岗 2.新从业人员安全培训教育时间不得少于国家或地方政府规定学时 1.对转岗、脱离岗位一年以上（含一年）的员工，应进行车间（工段）、班组安全培训教育，经考核合格后，方可上岗 2.对外来参观、学习等人员进行有关安全规定及安全注意事项的培训教育 3.对承包商的作业人员进行入厂安全培训教育，经考核合格发放入厂证，保存教育记录。进入作业现场前，作业现场所在基层单位应对施工单位的作业人员进行进入现场前安全培训教育，保存安全培训教育记录 1.管理部门、班组按照月度安全活动计划开展安全活动和基本功训练 2.班组安全活动每月不少于2次，每次不少于1学时，应有负责人、有计划、有内容、有记录。企业负责人每月不少于1次、基层单位负责人及其管理人员每月不少于2次参加班组安全活动 3.管理部门安全活动每月不少于1次，每次不少于2学时； 4.安全生产管理部门或专职安全生产管理人员每月不少于1次对安全活动记录进行检查并签字 2 10 10 8 6 4 2 8 2 4 5.4.5 其他人员培训教育(10) 3 3 6 5.4.6 日常安全教育(20) 6 2 2 19
5.安全生产管理部门或专职安全生产管理人员应结合安全生产实际，制定管理部门、班组月度安全生产活动计划，规定活动内容和要求 5.5 生产设施及工艺安全（100） （自评/考核得分 分） 考核 要素 考核内容 1.确保建设项目安全设施与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用 2.按照建设项目安全许可有关规定，对建设项目的设立阶段、设计阶段、试生产阶段和竣工验收阶段规范5.5.1 管理 生产设施3.对建设项目施工过程实施有效安全监督，保证施工建设(15) 过程处于有序管理状态 4.建设项目建设过程中的变更应严格执行变更管理规定，履行变更程序，对变更全过程进行风险管理 5.应采用先进的、安全性能可靠的新技术、新工艺、新设备和新材料 1.严格执行安全设施管理制度，建立安全设施台帐 2.确保安全设施配备符合国家有关规定和标准 3.各种安全设施应有专人负责管理，定期检查和维护5.5.2 保养 安全设施(15) 4.安全设施应编入设备检维修计划，定期检维修。安全设施不得随意拆除、挪用或弃置不用，因检维修拆除的，完毕后应立即修复 5.对监视和测量设备进行规范管理，建立监视和测量设备台帐，定期进行校准和维护，并保存校准和维护活动记录 1.按照《特种设备安全监察条例》管理规定，对特种设备进行规范管理 2.建立特种设备台帐和档案 5.5.3 3.特种设备投入使用前或者投入使用后30天内，应当特种设备 向设区的市特种设备监督管理部门登记注册 (10) 4.对在用特种设备进行日常维护保养，至少每月进行１次检查，并保存记录 5.对在用特种设备及安全附件、安全保护装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并保存记录 4 应得分 实得分 3 不符合项数 备注 5 2 3 2 2 5 2 3 3 1 2 1 1 2 20