①征地移民未按合同文件规定完成; ②三通一平未按合同文件规定提供;
③合同文件中规定由业主提供的特定的施工设备未按时提供,或质量有缺陷;
④合同文件中规定由业主提供的主材、永久性机电设备、金属结构未按时提供或有质量缺陷; ⑤业主未按合同文件规定及时提供电、水; ⑥业主未按合同文件规定及时提供施工图;
⑦因业主的责任或意外(雷击、飓风造成停水、停电); ⑧业主未按合同文件规定向承包方提供施工场地和生活场地;
⑨业主未按合同文件规定支付工程价款。 4.业主指令:暂停或提前某施工工序;
5.业主指令:因施工需要提前拆迁大型施工机械或临建设施;
6.各标段间的施工干扰;
7.业主要求合同工程项目提前交面,而打破原施工计划; 8.因承包方责任未按期完成形象面貌进度,而最终未按期完工;
9.因承包方责任,工程质量有缺陷(工程质量有缺陷指工程验收时发现不合格,虽经返工还达不到技术指标要求,但结构稳定,不影响其基本功能);
10.其他违约; 11.低价中标风险。
三、合同管理的各阶段中变更、索赔风险分析
一般情况,合同管理的全过程大致划分为五个阶段:一为准备阶段,二为招评标阶段,三为决标及合同签署阶段,四为合同实施阶段,五为完工验收决算阶段。在以上各阶段因工作质量或其他情况都可能产生变更和索赔。
(一)合同管理各阶段的主要工作
1.准备阶段主要工作:合同立项申请及批准、招标文件的编写和审查等。
2.招评标阶段的主要工作:发布招标公告、对潜在的投标人的资质预审、发招标请书。发售招标文件,组织标前会,投标、开标、评标及评标报告等。
3.决标和合同签订阶段的主要工作:根据评标报告确定中标者、发中标通知书、合同谈判、合同的签订等。 4.合同实施阶段的主要工作:发开工令、批准施工组织设计文件、组织协调施工、变更索赔处理、工程价款结算、完成合同等。
5.完工验收和决算阶段工作:完工申请报告、完工验收
资料、完工鉴定书、完工移交书、完工决算。
(二)合同管理各阶段的工作与变更索赔
1.准备阶段:这是合同管理的基础、根本,若招标文件精度不够,合同文件编制粗糙,则该合同管理先天不足,实施过程中变更和索赔绝对少不了。
2.招评标阶段:是合同管理好坏的前提。若对潜在的投标人的资质预审不认真、不严格,使不合格者入围,并中标,则后果严重,合同工程的进度、质量、投资都很难控制。又,招评标时的补遗、答疑材料都是合同文件的组成,如合同文件不严密、不全面,在合同实施会出现对合同文件条款的解释发生异议时,也会引起索赔。
3.决标和合同签订阶段:是合同双方签约、承诺的阶段,也是合同管理的依据。在不改变招标文件的实质性意愿前提下,对评标中提出的问题和评标中发现的问题、潜在问题,在合同谈判中有必要以书面形成加以澄清,可以减少不必要的变更和索赔。
4.合同实施阶段:是合同管理关键阶段,在合同实施过程中,对前三阶段隐含的问题,在该阶段全部显露出来,并还可能出现一些意想不到的事件的发生,再加上管理协调不善,会出现原不该发生的变更和索赔。
5.完工验收和决算阶段:是实施对合同的是否达到预期
经济目标的总结。特别是完工决算,对工程合同的经济往来、存在的问题进一步一次性清算。首先由施工单位提出决算申请书,经项目部、监理工程师审核,还必须通过内部审计,根据合同条款,对完成的工程量、费用进行逐项核实,尤其是对变更索赔为审核的重点,使决算真实、准确。
四、合同的各方对变更、索赔的责任
工程合同一般由甲、乙双方签约而成,甲方为发包方,乙方为承包方。甲方除业主外广义地还包括承担设计任务的设计方、承担工程监理的监理方,乙方可以是独营(自营)、联营或其他经济组织。也有人为了分清管理职责称为甲、乙、丙、丁(即业主、设计方、监理方、承包方)四方组成,这四方的工作质量,直接影响到合同的正常实施,变更索赔事件的发生(除不可抗力外)绝大部分与此有关。
(一)设计方工作精度不够
1.投标设计因精度不够,有工程缺项、漏项、工程量不准、技术要求不具体与施工详图出入大,故在合同实施中有出现大量的变更,随之伴随着不必要的索赔,直接影响工程造价,严重的因大量设计变更,而突破概算。
2.招标文件编制粗糙:合同商务条款不规范,有缺项、
漏项、条款文字不简练,而引起解释的异议,这也是留下变更、索赔的隐患。
3.合同实施中设计对出现技术问题处理不当,会给工程造成损失,会引起索赔。
(二)监理方工作未按合同履行其职责:
1.对施工图审查不严,将有错漏的图纸签发给承包方造成的变更、索赔;
2.现场协调不当,工程施工中处理问题不及时,引起索赔、补偿;
3.接到承包方验收要求,而未按合同规定时间验收,发生的损失;
4.未按合同规定对材料质量和技术标准严格把关,而引起的经济损失;
5.对施工单位的索赔申请未按合同规定时间签发而引发的经济损失。
(三)发包方即业主未履行合同的义务与职责
1.合同签发前或合同实施中,未按合同规定时间解决征地移民,提供三通一平问题; 2.未按合同规定及时供电、供水; 3.未按合同规定及时提供合格的主材;