? 是否按设计要求布置矿房、矿柱？ (分数 是：5分； 否：0分) ? 是否对回采过程中产生的冒顶片帮等进行了监控？ (分数 是：5分； 否：0分) ? 当地质等条件出现变化时是否及时调整采矿工艺？ (分数 是：5分； 否：0分) ? 是否在规定的范围内进行回采？ (分数 是：5分； 否：0分) ? 采空区是否及时进行了测绘和处理？ (分数 是：5分； 否：0分) 符合(45分) ? 按要求的回采顺序进行回采的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（9分） 2.75%－90%（5分） 3.60%－75%（2分） 4.60%以下（0分） ? 按设计要求布置矿房、矿柱的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（9分） 2.75%－90%（5分） 3.60%－75%（2分） 4.60%以下（0分） ? 对回采过程中产生的冒顶片帮等进行监控的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（9分） 2.75%－90%（5分） 3.60%－75%（2分） 4.60%以下（0分） ? 当地质等条件出现变化时及时调整采矿工艺的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（9分） 2.75%－90%（5分） 3.60%－75%（2分） 4.60%以下（0分） ? 采空区及时进行测绘和处理的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（9分） 2.75%－90%（5分） 3.60%－75%（2分） 4.60%以下（0分） 绩效(60分) ? 采矿工艺管理制度的有效性： (分数 是：6分； 最高分：18分) ? 运行记录齐全； 33
? 执行的效率和效力达到100%； ? 制度规定满足采矿工艺安全管理的要求。 ? 采矿工艺是否安全高效： (分数 是：6分； 最高分：30分) ? 安全出口符合安全规程的规定； ? 采出矿量符合设计及工艺要求； ? 矿柱回收符合安全规程的规定； ? 采矿工程设施满足设备安全运行的要求； ? 凿岩、爆破、出矿能力相互匹配。 ? 是否由于采矿工艺的原因导致事故、事件发生？ ? (分数 是：0分； 否：12分) 6.3 生产保障系统（150分）
策划（15分） ? 是否建立了提升运输系统管理制度？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 是否建立了供配电系统管理制度？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否建立了通风系统管理制度？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 是否建立了防排水系统管理制度？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 是否建立了防灭火系统管理制度？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否建立了安全避险“六大系统”系统管理制度？ (分数 是：2分； 否：0分) 执行(30分) ? 矿井提升系统是否设置了安全保护装置？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 提升系统是否设有信号装置？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否有矿井供配电系统？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 矿井供配电系统是否设置了漏电保护装置？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 地面电力设施是否装有避雷装置？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 矿井是否建立了机械通风系统？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否对矿井的空气质量实施监测？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否设置了防止风流串联的通风构筑物？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否设栅栏和标志，防止人员进入危险场所？ (分数 是：2分； 否：0分) 34
? 井下炸药库和充电硐室，是否有独立的回风道？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 井下机电硐室是否供给新鲜风流？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 对矿区水文地质是否进行了详细勘查？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 受水害威胁的矿井是否设置了安全隔离矿柱？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 井下是否设置了排水设施和设备？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 矿山是否建立相应的消防隔离设施，配置消防设备和器材？ (分数 是：2分； 否：0分) 符合(45分) ? 提升系统安全保护装置符合安全规程的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（5分） 2.75%－90%（3分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） ? 提升信号系统符合安全规程的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（4分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） ? 矿山供配电系统符合安全规程的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（4分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） ? 矿井通风构筑物符合安全规程的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（5分） 2.75%－90%（3分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） ? 矿井空气质量符合安全规程的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（5分） 2.75%－90%（3分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） ? 建立防排水系统前是否查明下列情况： (分数 是：1分； 最高分：7分) 35
? 矿井正常涌水量； ? 矿区及其附近地表水流系统和汇水面积； ? 河流沟渠汇水情况； ? 疏水能力； ? 积水区和水利工程情况； ? 当地降雨量； ? 历年最高洪水位。 ? 矿井井口的标高是否高于当地历史最高洪水位1m以上？ (分数 是：3分； 否：0分) ? 下列场所是否用非可燃性材料建筑： (分数 是：2分； 最高分：12分) ? 主要进风巷道和风硐； ? 进风井筒及其井架与井口建筑物； ? 主要通风机房； ? 压入式辅助通风机房； ? 井下机电硐室； ? 爆破器材库及油库。 绩效(60分) ? 提升运输系统的有效性： (分数 是：5分； 最高分：15分) ? 满足设计提升、运输能力； ? 设备、设施处于安全状态； ? 设备实施检测检验合格。 ? 供配电系统的有效性： (分数 是：4分； 最高分：8分) ? 满足设计供电能力； ? 设备、设施处于安全状态； ? 短路、断路和接地保护装置齐全、有效。 ? 通风系统的有效性： (分数 是：5分； 最高分：15分) ? 通风设备与设施安设与布置满足设计要求； ? 风速、风量及风质满足要求； ? 没有风流短路或污风串联情况。 ? 防排水系统的有效性： (分数 是：4分； 最高分：8分) ? 井下排水设备、设施能力符合排水要求 ? 防水安全隔离矿柱符合设计要求 ? 防灭火系统的有效性： (分数 是：4分； 最高分：8分) ? 消防设备、设施和管网符合要求； ? 消防通道畅通。 ? 安全避险“六大系统”的有效性： (分数 是：3分； 最高分：6分) ? 设备设施完善； ? 运行可靠。 36
6.4 变化管理（100分）
策划（10分） ? 是否建立了变化管理制度？ (分数 是：4分； 否：0分) ? 变化管理制度是否包括风险管理内容？ (分数 是：4分； 否：0分) ? 是否为变化管理确定了部门、人员及其职责？ (分数 是：2分； 否：0分) 执行(20分) ? 是否识别了下列方面的变化： (分数 是：1分； 最高分：8分) ? 人员； ? 机构； ? 制度文件系统； ? 法律法规与其他要求； ? 开采技术条件； ? 生产作业过程； ? 设备设施； ? 相关方。 ? 变化过程实施前是否进行了风险识别和评价，并提出了风险控制措施？ (分数 是：4分； 否：0分) ? 变化是否文件化？ (分数 是：4分； 否：0分) ? 对执行变化管理的人员是否进行了培训？ (分数 是：4分； 否：0分) 符合(30分) ? 变化管理是否考虑了下列事项： (分数 是：1分； 最高分：6分) ? 工艺安全要求； ? 机械和电气设备安全； ? 监测、监控措施； ? 人员安全培训要求； ? 应急管理要求； ? 文件资料控制要求。 ? 变化管理的输出是否包括下列内容： (分数 是：1分； 最高分：4分) ? 危险源； ? 风险及其分级； ? 风险监测措施； ? 风险控制措施。 ? 启动前检查验收是否完成了如下工作： (分数 是：1分； 最高分：8分) ? 工程安全检查； ? 采取适当的安全健康控制措施； 37