? 更新应急处理程序； ? 更新培训要求； ? 对受影响的员工进行针对性的培训； ? 制定或更新作业指导书、程序、规定； ? 强制性检测检验与取证要求； ? 更新风险信息。 ? 变化前进行风险辨识与评价的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（6分） 2.75%－90%（3分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） ? 变化前对受影响人员进行培训的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（6分） 2.75%－90%（3分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） 绩效(40分) ? 变化管理是否有效？ (分数 是：4分； 最高分：24分) ? 履行风险识别与评价程序； ? 更新风险控制措施； ? 有针对性地培训受影响人员； ? 调整应急管理工作； ? 开展使用前检查验收； ? 保存相关文件资料归档。 ? 是否因变化管理的失败而带来风险？ (分数 是：0分； 否：8分) ? 是否因变化管理的原因导致事件、事故的发生？ (分数 是：0分； 否：8分) 7. 设备设施安全管理
7.1 基本要求(100分)
策划（10分） ? 是否建立了设备设施管理制度，对下列过程进行控制： (分数 是：1分； 最高分：5分) ? 计划和采购过程； ? 安装（建设）过程； ? 调试和验收过程； ? 使用、维护过程； ? 报废过程。 ? 设备设施管理制度是否明确了下列管理要求： (分数 是：1分； 最高分：5分) 38
? 对设备操作人员的要求； ? 维护要求； ? 检验、测试及试验要求； ? 报废要求； ? 技术资料、图纸和记录管理要求。 执行(20分) ? 针对新设备，是否识别出其在采购、安装、调试、验收及使用中的风险？ (分数 是：4分； 否：0分) ? 选择的新设备是否明确了操作、维护、检验、测试要求？ (分数 是：4分； 否：0分) ? 是否对相关操作、维护人员进行培训？ (分数 是：4分； 否：0分) ? 需要持证上岗的操作、维护、测试人员，其所持证件是否在有效期内？ (分数 是：4分； 否：0分) ? 是否对设备实施预防性维护、检修？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否保存了设备的技术资料，尤其是与安全相关的信息？ (分数 是：2分； 否：0分) 符合(30分) ? 进行了风险评价的设备比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（5分） 2.75%－90%（3分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） ? 确定了操作、维护、检验、测试要求的设备比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（4分） 2.75%－90%（2分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） ? 特种设备登记在册并有检测检验合格证的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（5分） 2.75%－90%（3分） 3.60%－75%（1分） 4.60%以下（0分） ? 设备操作、维护人员的培训内容是否包括： (分数 是：2分； 最高分：8分) ? 操作规程； ? 紧急处置程序； ? 与任务相关风险； ? 防护设施与个体防护用品要求。 ? 设备设施安全管理档案是否包括： (分数 是：2分； 最高分：8分) 39
? 操作、维护规程； ? 技术资料和图纸； ? 风险评价信息； ? 操作、维护、检修和检验、测试记录。 绩效(40分) ? 设备设施操作、维护与管理的有效性： (分数 是：5分； 最高分：40分) ? 操作、维护、管理人员职责明确； ? 操作、维护规程齐全； ? 操作、维护程序和要求明确、具体； ? 操作、维护人员培训充分； ? 点检、维修及时、有效； ? 危险部位的防护措施齐全、有效； ? 风险评价信息充分、准确； ? 操作、维护记录规范、完整。 7.2 设备设施维护（200分）
策划（20分） ? 是否建立了包括下列内容的设备设施维护制度？ (分数 是：1分； 最高分：4分) ? 责任部门与责任人员 ? 维护程序； ? 维护要求； ? 维护记录。 ? 是否根据评估的结果制定了下列设备设施的维护计划？ (分数 是：1分； 最高分：12分) ? 建（构）筑物； ? 采掘设备； ? 运输设备； ? 提升设备； ? 通风设备； ? 电气设备； ? 排水设备； ? 供气设备； ? 照明设施； ? 仪器仪表； ? 安全避险“六大系统”设备实施； ? 备用设备。 ? 是否建立了设备异常情况报告制度？ (分数 是：4分； 否：0分) 执行(40分) ? 是否建立了设备管理档案？ (分数 是：4分； 否：0分) ? 特种设备是否按规定进行定期检验，并检验合格？ (分数 是：6分； 否：0分) 40
? 需要取得矿用安全标志的设备是否取得矿用安全标志？ (分数 是：6分； 否：0分) ? 电气设备、开关是否有永久性标签，并由许可人员进行管理？ (分数 是：4分； 否：0分) ? 设备的危险部位是否有可靠的防护措施？ (分数 是：4分； 否：0分) ? 是否对下列设备设施实施了维护： (分数 是：1分； 最高分：12分) ? 建（构）筑物； ? 采掘设备； ? 运输设备； ? 提升设备； ? 通风设备； ? 电气设备； ? 排水设备； ? 供气设备； ? 照明设施； ? 仪器仪表； ? 安全避险“六大系统”设备实施； ? 备用设备。 ? 是否对报告的设备异常情况进行调查？ (分数 是：4分； 否：0分) 符合(60分) ? 是否有专人负责特种设备和矿用安全标志设备的定期检查？ (分数 是：10分； 否：0分) ? 维护过程是否包含了对设备安全装置的维护？ (分数 是：10分； 否：0分) ? 在用的、需要强制性检测检验的设备是否全部检验合格？ (分数 是：10分； 否：0分） ? 当设备设施维护作业属许可作业时，是否按规定办理作业许可证？ (分数 是：10分； 否：0分) ? 设备设施按计划或规定周期维护的比例： （分数 选择一个答案） 1.90%－100%（10分） 2.75%－90%（5分） 3.60%－75%（3分） 4.60%以下（0分） ? 针对设备的维护状况，维护人员是否与设备操作人员进行充分沟通？ (分数 是：10分； 否：0分） 绩效(80分) ? 设备设施维护的有效性： (分数 是：10分； 最高分：60分) ? 设备可能的故障类型识别充分； ? 针对可能的故障类型制定的预防性维护计划合理、可行； ? 内、外部维护资源（人员、装备、备件）满足可能的故障要求； 41
? 危险性较大的维护作业有可靠的维护工作方案； ? 在维护设备的同时对相关的安全防护装置也进行维护； ? 维护记录完整、清晰。 ? 是否存在因设备设施维护不当而导致事故、事件发生的情况？ (分数 是：0分； 否：20分) 8．作业现场安全管理
8.1 作业环境（160分）
策划（16分） ? 是否有基于风险评价的下列作业现场安全管理制度： (分数 是：2分； 最高分：16分) ? 紧急撤离管理制度； ? 顶板分级管理制度； ? 采空区管理制度； ? 地表塌陷区管理制度； ? 井巷、硐室维护与报废管理制度； ? 照明管理制度； ? 爆破器材库管理制度； ? 安全警示标志管理制度。 执行(32分) ? 每个生产水平（中段）是否至少有两个符合规定的安全出口？ (分数 是：4分； 否：0分) ? 作业现场是否有紧急撤离路线的标识？ (分数 是：4分； 否：0分) ? 有人作业或通行的场所与通道以及天井、溜井和漏斗口等危险部位是否有照明？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 井下破碎硐室、卸矿站等粉尘浓度较大的场所是否采取防尘措施？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 采空区是否得到及时处理？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 采用崩落法开采的矿山，采场顶部是否有满足要求厚度的覆盖岩层？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 对顶板不稳固的采场是否有监控手段和处理措施？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 围岩松软不稳固的回采工作面及采准、切割巷道是否采取支护措施？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否建立了监测岩体的变形与移动的岩体移动监测系统？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 是否按计划对井巷实施了维护？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 地表塌陷区是否设明显标志和栅栏？ (分数 是：2分； 否：0分) ? 通往塌陷区的井巷是否封闭？ (分数 是：2分； 否：0分) 42