转融通参与人数据规范（Ver1.11，开发稿）
目录
第一章 接口概述 .............................................................................................................................. 8 第一节 接口说明 ................................................................................................................................ 8 第二节 系统架构 .............................................................................................................................. 10 第二章 动态业务数据接口 ............................................................................................................. 12 第一节 接口协议 .............................................................................................................................. 12 第二节 动态业务数据消息包约定 .................................................................................................. 12 第三节 参与人签到、签退及签到密码变更消息 ........................................................................... 14 第四节 转融通业务消息 .................................................................................................................. 15 第五节 保证金业务消息 .................................................................................................................. 21 第六节 其他业务消息 ...................................................................................................................... 25 第三章 静态数据文件接口 ............................................................................................................. 26 第一节 T日转融通期限库（ZRTQX.DBF） ................................................................................... 26 第二节 T日转融通标的期限费率库（ZRTBDQXFL.DBF） ......................................................... 27 第三节 T日转融通可充抵保证金证券库（ZRTBZJZQ.DBF） ..................................................... 28 第四节 T日转融通资金头寸（ZRTZJTC.DBF） ............................................................................ 29 第五节 T日转融通新合约信息库（ZRTXHYXX.DBF） .............................................................. 29 第六节 转融通权益处理库（ZRTQYCLK.DBF） .......................................................................... 32 第七节 T日合约偿还明细库（ZRTHYCHMX.DBF） ................................................................... 33 第八节 偿还划付差错库（ZRTCHHFCC.DBF） ............................................................................ 35 第九节 T日合约对帐库（ZRTHYDZ.DBF）.................................................................................. 36 第十节 担保资金结息库（DBZJJX.DBF） ..................................................................................... 37 第十一节 T+1日交收通知库（ZRTJSTZ.DBF） ............................................................................ 39 第十二节 保证金追缴通知库（ZRTBZJZJTZ.DBF） ..................................................................... 41 第十三节 展期结果通知库（ZRTZQJGTZ.DBF） ......................................................................... 43 第十四节 证券出借交易单元报备库/证券出借交易单元报备确认库(CJJYDYBB.DBF/
CJJYDYBBQR.DBF) .......................................................................................................................... 46 第十五节 证券出借人资料报备库/证券出借人资料报备确认库(CJRZLBB.DBF/
CJRZLBBQR.DBF) ............................................................................................................................. 48 第十六节 独立出借人交易单元报备库/独立出借人交易单元报备确认库（DLCJRJYDYBB.DBF/ DLCJRJYDYBBQR.DBF） ............................................................................................................... 55 第四章 通知说明类文件接口 ......................................................................................................... 58 第五章 附录.................................................................................................................................... 58 附录A：日间业务数据接口-返回错误代码表 ............................................................................... 58 附录B：日间业务数据接口-订单消息实例 ................................................................................... 63 附录C：计算校验和算法 ................................................................................................................ 63 附录D：应用消息重复组件 ............................................................................................................ 64 附录E：主要数据字典 .................................................................................................................... 65 附录F：证件代码字典 ..................................................................................................................... 66
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附录G：通讯密码明文转密码C语言例子 .................................................................................... 67 附录H：合约类型 ............................................................................................................................ 67 附录I：合约状态.............................................................................................................................. 68 附录J：债权债务变动方向 ............................................................................................................. 68 附录K：债权债务变动类型 ............................................................................................................ 69 附录L：债权债务明细标识 ............................................................................................................. 69
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第一章 接口概述
第一节 接口说明
中国证券金融股份有限公司（以下简称中证金融）和转融通参与人技术系统之间的数据交互包括动态业务数据和静态数据文件两个部分。
一、动态业务数据
动态业务数据主要是指借入人转融通借资借券申报指令、转融通展期和提前偿还申报指令、借入人保证金交易及查询申报指令等日间交互的业务数据，具体内容包括：
（一）借入人转融通借资借券申报指令 1、 借入人转融资借入申报及撤单； 2、 借入人转融券借入约定申报及撤单； 3、 借入人转融券借入非约定申报及撤单； （二）转融通展期和提前偿还申报指令 4、 借入人转融资借入展期申报； 5、 借入人转融券借入展期申报； 6、 出借人转融券借出同意展期申报； 7、 出借人转融券借出提前偿还申报； 8、 借入人转融券借入同意提前偿还申报； （三）借入人保证金交易及查询申报
9、 借入人保证金交易及权益处理申报和撤单； 10、 借入人保证金交易委托成交查询申报；
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11、 借入人保证金资金和股份查询申报。 （四）其他业务消息 12、借入人综合信息查询 二、静态数据文件
静态数据文件主要是指中证金融在转融通业务平台完成日终处理后向参与人发送的日终清算对帐数据文件和日初参数文件接口。具体内容包括：
（一） 转融通参数信息
1、 T日转融通期限库（ZRTQX.dbf）；
2、 T日转融通标的期限费率库（ZRTBDQXFL.dbf）； 3、 T日转融通可充抵保证金证券库（ZRTBZJZQ.dbf）； 4、 T日转融通资金头寸（ZRTZJTC.dbf）； （二） 转融通清算对账文件
5、 T日转融通新合约信息库（ZRTXHYXX.dbf）； 6、 转融通权益处理库（ZRTQYCLK.dbf）； 7、 T日合约偿还明细库（ZRTHYCHMX.dbf）; 8、 偿还划付差错库（ZRTCHHFCC.dbf）； 9、 T日合约对帐数据库（ZRTHYDZ.dbf）； 10、 担保资金结息库（DBZJJX.dbf）； （三） 转融通通知文件
11、 T+1日交收通知库（ZRTJSTZ.dbf）； 12、 保证金追缴通知库（ZRTBZJZJTZ.dbf）；
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13、 展期结果通知库（ZRTZQJGTZ.dbf）； （四） 转融通出借人报备文件
14、 证券出借交易单元报备库/证券出借交易单元报备确认库
（CJJYDYBB.dbf/CJJYDYBBQR.dbf）；
15、 出借人资料报备库/出借人资料报备确认库（CJRZLBB.dbf
/CJRZLBBQR.dbf）；
16、 独立出借人交易单元报备库/独立出借人交易单元报备确
认库（DLCJRJYDYBB.dbf/ DLCJRJYDYBBQR.dbf）；
三、通知说明类文件
通知说明类文件为非结构化数据，比如测试通知和测试方案等，此类文件将会出现在以“ANNOUNCE”命名的文件夹中。
四、名词解释
罚 息（偿还违约罚息）：指借入人、中证金融到期应该偿还但没有按时偿还产生的费用；
违约金（出借违约罚息）：指出借人、中证金融应该出借但没有成功出借而生成的费用；
五、证券数量单位约定
本文档中提及的证券数量单位，股票的单位为股，债券的单位为张，基金的单位为份。
第二节 系统架构
中证金融技术系统和转融通参与人技术系统，通过深证通金融数据交换（FDEP）平台完成对接，系统架构图如下所示。
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