转融通参与人数据规范（Ver1.11，开发稿）
1:转融资的融资金额 2:转融券权益补偿合约补偿金额 3:调帐合约的资金金额 19 HYJE 合约金额 N16,2 4：现金替代合约的资金金额 合约状态为“交收违约”时，该字段为0； 20 HYYJLX 合约预计利息 N16,2 合约到期预计利息； 合约违约预计罚息； 合约预计罚息 21 HYYJFX (偿还违约罚息) N16,2 种当天生成合约当天就过期，并产生罚息 合约预计违约金 22 HYYJWYJ (出借违约罚息) 23 24 25 HYZT HYDQR ZQBS 合约状态 理论到期日 展期标识 C1 见附录I C8 N4 生成 >0表示本合约按金额/股转换而来，合约如果设置了现金替代，会产生一笔跟原合约类型相同的新合约;26 XJTDDW 现金替代单位 N9,3 在新合约中，本字段值>0,原合约本券会了结，但相应的利息还是需要进行了结，对于新的合约如果未及时了结，会产生新的利息、罚息 27 BZ 备注 C64 理论到期日 >0表示本合约是通过其它合约展期N16,2 合约预计违约金 注：目前只有权益补偿合约存在这
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第六节 转融通权益处理库（ZRTQYCLK.dbf）
文件名称：ZRTQYCLK.dbf；
传输方向：中证金融—〉借入人、出借人；
传输方式：通过FDEP文件传输系统以文件的形式传输； 发送时间：每交易日转融通平台日终清算完成后下发。 发送的数据为转融券合约于股权登记日产生的权益处理数据，但是除红利、红股外的其他权益类型可能需要多次清算，需多发送一次数据，比如配股，股权登记日清算一次，配股除权日清算一次，因此会发送两次权益处理数据；又如增发、配债、配售优先股、派发权证等，股权登记日清算一次，证券上市日清算一次，因此也会发送两次权益处理数据。中证金融可以根据出借人、借入人的申请将该文件发送给其托管人。
序号 1 2 3 4 字段名 JSJG FSDX QSRQ HYBH 字段描述 结算机构 发送对象 清算日期 合约编号 类型 C10 C1 1借入人，向借入人下发的数据 C8 N16 约的合约号 0:红利/兑息 1:红股/送股 2:配股 5 QYLB 权益类别 C1 3:增发新股 4:派发权证 6:配债/发行可转换债券 中国证券金融股份有限公司 32
说明 参与人结算机构代码 0出借人，向出借人下发的数据 格式为YYYYMMDD 权益数据或权益合约对应的原合转融通参与人数据规范（Ver1.11，开发稿）
7:配售优先股 6 GQDJR 股权登记日 C8 该字段内容为预计的权益补偿日，7 QYDZR 预计权益补偿日 C8 供参考，最终的权益补偿日以交收通知库中的数据为准。 0：深圳 8 9 10 11 SCDM ZQDM WHGFSL MGBCJE 市场代码 证券代码 未还股份数量 每股补偿金额 C1 C8 N12 N12,8 偿金额则为0 每股的补偿数量，如果未确定，补12 13 14 MGBCGS YBCJE YBCGS 每股补偿股数 应补偿金额 应补偿股数 N12,8 偿数量则为0 N16,2 N12 MGBCJE * WHGFSL MGBCGS * WHGFSL 0：待确定 15 BCQDBZ 补偿确定标识 C1 1：已确定 2：已取消 补偿确定标志为“1 已确定”时，16 QYBCHYH 权益补偿合约号 N16,0 内容为新产生的权益合约的合约编号。否则为0。 17 BZ 备注 C64 1：上海 证券代码 股权登记日合约的未还股数 每股的补偿金额，如果未确定，补第七节 T日合约偿还明细库（ZRTHYCHMX.dbf）
文件名称：ZRTHYCHMX.dbf；
传输方向：中证金融—〉借入人、出借人； 传输方式：通过深证通网关以文件的形式传输； 发送时间：每交易日转融通平台日终清算完成后下发。
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T日合约偿还明细库主要用于通知出借人或借入人T日合约的债权、债务偿还明细情况。借入人、出借人可根据资金证券的偿还划付结果、实际收资收券情况与本接口数据进行核对。中证金融可以根据出借人、借入人的申请将该文件发送给其托管人。 T日合约偿还明细库的格式定义如下：
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 字段名 JSJG FSDX CHRQ CLXH HYBH HYLX ZRTLB BDFX BDLX ZQZWMX SCDM ZQDM GDDM BDSL BDJE BZ 字段描述 结算机构 发送对象 偿还日期 处理序号 合约编号 合约类型 转融通类别 债权债务变动方向 债权债务变动类型 债权债务明细标识 市场代码 证券代码 股东代码 变动数量 变动金额 备注 类型 C10 C1 1借入人，向借入人下发的数据 C8 N12 N16 C1 C1 C1 C3 C5 C1 C8 C20 N12 N16,2 C64 格式为YYYYMMDD 该序号在同一天内是唯一的 中证金融生成的唯一合约编号 参见附录H 0:转融资 1:转融券 参见附录J 参见附录K 参见附录L 0：深圳 1：上海 证券代码 证券账户 >=0 >=0 说明 参与人结算机构代码 0出借人，向出借人下发的数据 中国证券金融股份有限公司 34
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第八节 偿还划付差错库（ZRTCHHFCC.dbf）
文件名称：ZRTCHHFCC.dbf； 传输方向：中证金融—〉借入人；
传输方式：通过FDEP文件传输系统以文件的形式传输； 发送时间：每交易日转融通平台日终清算完成后下发。
偿还划付差错库主要体现因多还、错还、停牌证券提前偿还等原因，证券公司己划付给中证金融，但中证金融没有进行债务了结或了结后还有剩余的资产的信息，以及这些资产中的证券产生的权益资产的信息。偿还划付差错库数据文件的格式定义如下：
序号 1 2 3 字段名 JSJG CLRQ CLXH 字段描述 结算机构 处理日期 处理序号 类型 C10 C8 N12 说明 参与人结算机构代码 格式为YYYYMMDD ‘0’：正常划付 ‘1’：错差数据权益,该类数据主要是指证券公司提前、或多还给中证金融后的证券又生成了新的红利、红股、送股权益 0：深圳 1：上海 证券代码 >0表示是证券公司划付给中证金融的差错，或差错产生的权益 <0表示是中证金融划付给证券公司的差错，或差错产生的权益 >0表示是证券公司划付给中证金融的差错，或差错产生的权益 <0表示是中证金融划付给证券公司的差错，或差错产生的权益 如果SJLY=’1’,则1-8位表示权9 BZ 备注 C64 益数据关联的原数据的处理日期，中国证券金融股份有限公司 35
4 SJLY 数据来源 C1 5 6 SCDM ZQDM 市场代码 证券代码 C1 C8 7 CCSL 差错数量 N12 8 CCJE 差错金额 N16,2