转融通参与人数据规范（Ver1.11，开发稿）
9-20表示原数据的处理序号 如果SJLY=’0’，则1-16位为偿还时的合约编号 第九节 T日合约对帐库（ZRTHYDZ.dbf）
文件名称：ZRTHYDZ.dbf；
传输方向：中证金融—〉借入人、出借人；
传输方式：通过FDEP文件传输系统以文件的形式传输； 发送时间：每交易日转融通平台日终清算完成后下发。
T日合约对帐库主要用于出借人和借入人和中证金融之间的合约对帐时使用，数据包含截止到当日的所有未了结合约的明细信息。中证金融可以根据出借人、借入人的申请将该文件发送给其托管人。 合约对帐数据文件的格式定义如下：
序号 1 2 3 4 5 字段名 JSJG FSDX QSRQ CJRQ LLDQR 字段描述 结算机构 发送对象 清算日期 成交日期 理论到日期 类型 C10 C1 1借入人，向借入人下发的数据 C8 C8 C8 的) 实际到期日,如果有停牌，非交易6 7 8 HYDQR HYBH HYLX 合约到期日 合约编号 合约类型 C8 日等会顺延改变 N16 C1 中证金融生成的唯一合约编号 详见附录H 格式为YYYYMMDD 合约生成日期 理论到期日(根据期限计算出来说明 参与人结算机构代码 0出借人，向出借人下发的数据 中国证券金融股份有限公司 36
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0:转融资 1:转融券 0:中证金融->出借人 1:出借人->中证金融 2:中证金融->借入人 3:借入人->中证金融 0：深圳 1：上海 证券账户 交易单元 托管单元 转融通期限 年化利率 证券代码 >=0 >=0 >=0 >=0 >=0 >=0 >=0 >=0，在JSSL字段中的值己包含了25 ZQZTSL 展期在途数量 N12 该数量 >=0,在JSJE字段中的值己包含了26 27 ZQZTJE BZ 展期在途金额 备注 N16,2 该金额 C64 9 ZRTLB 转融通类别 C1 10 JSFX 交收方向 C1 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 SCDM GDDM JYDY TGDY QX QXFL ZQDM JSSL JSJE JSBJ JSLX JSFXJE JSWYJ JSQTF 市场代码 股东代码 交易单元 托管单元 期限 期限费率 证券代码 未还总数量 未还总金额 未还本金 未还利息 未还罚息金额 未还违约金 未还其它费 C1 C20 C6 C6 N4 N9,7 C8 N12 N16,2 N16,2 N16,2 N16,2 N16,2 N16,2
第十节 担保资金结息库（DBZJJX.dbf）
文件名称：DBZJJX.dbf； 传输方向：中证金融—〉借入人；
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传输方式：通过FDEP文件传输系统以文件的形式传输； 发送时间：每交易日转融通平台日终清算完成后下发，每季度结息日有数据记录，其余交易日没有数据记录；
中证金融在每季度末月21日（遇节假日则顺延至21日后的第一个交易日）通过担保资金结息库通知借入人该季度其担保资金利息数据。担保资金结息库的格式定义如下：
序号 1 2 3 4 5 字段名 JSJG HZLX JXQSRQ JXJZRQ BZ 字段描述 结算机构 利息汇总类型 计息起始日期 计息截止日期 币种 类型 C10 C1 C8 C8 C1 说明 参与人结算机构代码 0:按季度内各利率适用时间段汇总利息 1:按季度汇总利息 适用利率起始日期，含当日 适用利率截止日期，含当日 0:人民币 计算有偿使用利息（LX1）所适用的年化利率，不含百分号，例如年化利率为4.56%则数据为0.0456 利息汇总类型（HZLX）=1时为0 计算有偿使用利息（LX1）所使用的借入人利息积数 借入人担保资金有偿使用部分的利息金额 计算未有偿使用利息（LX2）所适用的年化利率，不含百分号，例如年化利率为1.62%则数据为0.0162 利息汇总类型（HZLX）=1时为0 计算未有偿使用利息（LX2）所使用的借入人利息积数 借入人担保资金未有偿使用部分的利息金额 1、利息汇总类型（HZLX）=0（按季度内各利率使用时间段汇总利息） 总利息（ZLX）=有偿使用利息（LX1）+未有偿使用利息（LX2） 2、利息汇总类型（HZLX）=1（按季度汇总利6 LL1 有偿使用利率 N9,7 7 8 LJJS1 LX1 有偿使用累计利息积数 有偿使用利息 N19,2 N19,2 9 LL2 未有偿使用利率 N9,7 10 11 LJJS2 LX2 未有偿使用累计利息积数 未有偿使用利息 N19,2 N19,2 12 ZLX 总利息 N19,2 中国证券金融股份有限公司 38
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息） 总利息（ZLX）为利息汇总类型（HZLX）为0的全部记录的总利息（ZLX）汇总值 13 14 15 16 17 BY1 BY2 BY3 BY4 BY5 备用1 备用2 备用3 备用4 备用5 C64 C64 C64 C64 C64 预留 预留 预留 预留 预留 数据说明：
1、对于同一季度内不同时间段适用不同有偿使用利率（LL1）和未有偿使用利率（LL2）组合的情况，担保资金结息库提供多条利息汇总类型（HZLX）=0的记录，例如2014年第四季度9月21日-10月23日适用4.56%（有偿使用利率）和1.62%（未有偿使用利率）、10月24日-11月19日适用4.56%（有偿使用利率）和1.72%（未有偿使用利率）、11月20日-12月20日适用4.58%（有偿使用利率）和1.72%（未有偿使用利率），担保资金结息库提供3条按时间段汇总利息的记录； 2、当记录的利息汇总类型（HZLX）=0时，该记录的总利息（ZLX）为有偿使用利息（LX1）与未有偿使用利息（LX2）之和；文件只有一条利息汇总类型（HZLX）=1的记录，该记录的总利息（ZLX）为利息汇总类型（HZLX）为0的全部记录的总利息（ZLX）汇总值。
第十一节 T+1日交收通知库（ZRTJSTZ.dbf）
文件名称：ZRTJSTZ.dbf；
传输方向：中证金融—〉借入人、出借人；
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转融通参与人数据规范（Ver1.11，开发稿）
传输方式：通过FDEP文件传输系统以文件的形式传输； 发送时间：每交易日转融通平台日终清算完成后下发。
T+1日交收通知库文件主要用于通知出借人或借入人T+1日即将交收的转融通合约情况，数据包含归还本金、证券、利息费用、违约罚息、备注等各类信息。中证金融可以根据出借人、借入人的申请将该文件发送给其托管人。
转融通交收通知数据文件的格式定义如下：
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 字段名 JSJG FSDX QSRQ JSRQ CJRQ HYBH HYLX HYZT ZRTLB 字段描述 结算机构 发送对象 清算日期 交收日期 成交日期 合约编号 合约类型 合约状态 转融通类别 类型 C10 C1 1借入人，向借入人下发的数据 C8 C8 C8 N16 C1 C1 C1 C1 10 JSFX 交收方向 格式为YYYYMMDD 格式为YYYYMMDD 合约的生成日期 中证金融生成的唯一合约编号 详见附录H 详见附录I 0:转融资 1:转融券 0:中证金融->出借人 1:出借人->中证金融 2:中证金融->借入人 3:借入人->中证金融 0：深圳 1：上海 证券账户 交易单元 托管单元 说明 参与人结算机构代码 0出借人，向出借人下发的数据 11 12 13 14 SCDM GDDM JYDY TGDY 市场代码 股东代码 交易单元 托管单元 C1 C20 C6 C6 中国证券金融股份有限公司 40