风险评估工作小组职责：
对各类经济活动进行风险评估，梳理各类业务活动的业务流程、明确业务环节、分析经济活动风险、确定风险点、选择控制方法和措施
确定风险评估周期。风险评估周期每年进行一次。 第一次风险评估应全面、细化，并对单位业务层面形成业务流程图。
不定期评估。对某些高风险经济活动进行不定期评估，建立风险预警系统。
对涉及诉讼和索赔的事项进行跟踪和持续评估，并及时向单位领导班子报告重新评估。单位内外部环境、经济活动或管理要求等发生了重大变化时，进行重新评估，其中包括：持续地从单位内部（包括各职能部门、中层及上层）及外部（包括律师、注册会计师、专业技术人员等）人员收集信息，考虑如下内外部因素以识别与单位目标相关的风险，考虑导致舞弊的动机和压力，根据对风险重要性和发生可能性的考虑进行风险评估，并基于风险管理策略提出解决方案，提交单位领导批复后组织实施：市场环境、操作环境、法律环境、声誉环境的变化；新员工；新的或升级的信息系统；新技术；新业务模式；新的会计政策。
评估工作完成后，汇总、整理、分析评估工作，形成风险评估结果书面报告。将评估结果书面报告提交单位领导班子。
第十条
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单位领导班子应依据评估结果报告，根据国家有关规定和单位实际情况，选择风险应对策略、建立健全内部控制机制，完善内部管理制度。
对评估中发现的重大风险，及时安排确定解决方案，要求相关部门负责人予以高度重视。
第十一条
单位经济活动的决策、执行和监督相互分离。 第十二条
单位经济活动的重大决策实行领导班子集体研究决定。对业务复杂、专业性强的经济活动实行集体研究、专家论证和技术咨询相结合的议事决策机制。
单位领导班子每年召开一次会议，讨论组织机构设臵的效率和效果，并跟进业务的发展变化考虑是否需要更新。
单位领导班子由党委、行政、纪检主要领导组成，包括：A、B、C
第十三条
内部控制的方法：
不相容岗位相互分离；内部授权审批控制；归口管理；预算控制； 财产保护控制；会计控制；单据控制；信息内部公开。
第十四条
单位重大经济事项包括：
大额资金使用；大宗资产采购；基本建设项目；重大外包业
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务；对外投资和融资业务；重要资产处臵；信息化建设；预算调整。
第十五条
对重大经济事项的内部决策，形成书面决策纪要，如实反映议事过程及每一位议事成员的意见。将不同的意见记录在案，并要求议事成员进行核实、签字。
将决策纪要及时归档并进行妥善保管。 第十六条
追踪决策的落实，对决策执行的效率和效果实行跟踪。 第十七条
对单位经济活动中出现的重大决策失误、未履行决策程序和不按决策执行业务的人员，根据相关规定追究相应的责任。
第十八条
设臵单位内部控制关键岗位，主要包括：
预算编制岗位；决算编制岗位；绩效评价岗位；资金管理岗位；票据管理岗位；账户管理岗位；印章管理岗位；采购及验收管理岗位；资产保管岗位；建设项目的设计施工管理岗位；债务管理岗位；合同管理岗位；档案管理岗位；信息系统管理岗位；会计管理岗位；内部审计岗位。
第十九条
对单位上述内部控制关键岗位实行轮岗制度，对上述岗位实行一年一轮岗。
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第二十条
对单位上述内部控制关键岗位的人员的职业道德修养和专业胜任能力进行考核，把好入口关。对应取得从业资格的人员，必须取得从业资格证书。
第二十一条
对单位上述内部控制关键岗位的人员加强业务培训和强化职业道德教育。对关键岗位人员每年进行业务培训，通过实际案例进行警示教育。
第二十二条
对上述内部控制关键岗位建立岗位责任制。 第二十三条
建立单位员工行为守则。
行为守则包括对利益冲突处理、保密、公平公正、单位资产的保护和适当利用、差旅招待费用处理、遵守法律法规等事项的要求，并制定了针对违规行为的惩戒政策，指明向适当的人汇报违规行为。
行为守则可供公开查阅（如在单位的内网上公布）。员工入职时接受包括职业操守和行为守则在内的培训，并以书面形式签署确认；全体员工每年签署理解并遵守行为守则的声明。
单位领导班子每年复核单位的行为守则，以确保法律法规的相关修订和内外环境的变化得到适当反映。当对行为守则作出修订时，会通知所有员工。
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第二十四条
根据实际发生的经济业务事项按照国家统一的会计制度及时进行账务处理、编制财务会计报告，确保财务信息真实、完整。
严格按照法律规定进行会计机构建立和人员配备； 落实岗位责任制，确保不相容岗位相互分离；
加强会计基础工作管理，按法定要求编制和提供财务信息； 财会部门定期或不定期与其他部门进行沟通协调。 所有的重大财务事项（明确标准）会通过财务报告和内部备忘录向单位领导班子和／或内部审计机构汇报，以使得这些事项得到及时调查和解决。
第二十五条
各部门之间应当相互沟通，相互协调。 第二十六条
根据《中华人民共和国政府信息公开条例》、国务院办公厅关于施行《中华人民共和国政府信息公开条例》若干问题的意见（国办发〔2008〕36号）和单位的具体情况，制定本单位内部信息公开的制度（内容、范围、方式、和程序）。
搭建信息公开平台、建立健全工作机制、规范信息公开流程、深化信息公开内容、完善信息公开基础工作，建立信息公开责任机制、完善信息公开制度、规范和细化信息公开内容，拓宽信息公开渠道，创新信息公开方式，扩大信息公开覆盖面。
设臵单位意见信箱，收集单位员工意见和建议
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