附表A：金属非金属矿山企业安全标准化
——安全管理自评／评审表
自评/评审单位： 自评/评审组组长：
自评/评审组主要成员： 自评/评审单位业务负责人(签字)： 自评/评审日期： 年 月 日 考评类目 一、管理机构及人员 考评项目 1、安全管理机构与安全管理人员 考评内容 矿山企业应设臵安全生产管理机构和配备相应的专职安全生产管理人员。 标准分 8 考评办法 实得分 检查企业机构设臵和人员任命文件及安全管理 人员资格证书。100人以上的企业，没有安全生产管理机构和专职安全生产管理人员不得分；100人以下的企业,没有安全生产管理机构、有专职安全生产管理人员扣4分；没有安全生产管理机构或专职安全生产管理人员不得分。 2、主要负责人安全 下列主要负责人应取得有效的安全生产生产任职资格 资格： (1)矿长(经理)； (2) 负责安全、生产、技术、设备的副矿长(副经理或总工程师)。 6 检查相关人员的安全生产资格证书。资格证书不 在有效期间内或与任职单位不相符，视为没有证书，一人无安全生产资格证书扣3分。直至本项目分数扣完为止。 3、特种作业人员 特种作业人员必须满足下列要求： (1)特种作业人员操作资格证在有效期限内，并进行年度审核、验证； (2)特种作业人员持证上岗； (3)所有特种作业岗位都应设臵具有有效特种作业操作资格证的人员。 6 检查特种作业人员岗位和特种作业人员类别、持 证情况。无特种作业操作资格证上岗作业或资格证不符合要求的，一人次扣2分；有特种作业岗位、但未设具有有效特种作业人员操作资格证的特种作业人员，一个岗位扣2分；缺少一个特种作业人员的档案扣1分。直至本项目分数扣完为止。 11
考评类目 考评项目 考评内容 标准分 4 考评办法 实得分 4、事故应急救援组 矿山企业应设立矿山救护队或按规定与织 邻近有资质的救护队签订救护协议。 检查救护机构设臵或协议情况。无救护队又未签 订救护协议的不得分。救护协议中责任不明确的扣2分。 小计 24 8 二、安全生产 1、安全生产责任制 应建立、健全下列人员或部门的安全生产责任制和安 全生产管理制度、台帐 责任制，并每年签订安全生产责任书。 (1)主要负责人； (2)分管负责人； (3)安全生产管理部门负责人； (4)车间、班组、职能部门； (5)各岗位人员。 2、安全生产管理制度 应建立、健全下列安全生产管理制度： (1)安全目标管理制度； (2)安全活动（会议）制度； (3)安全检查制度； (4)职业危害预防制度； (5)安全教育培训制度； (6)安全生产事故管理制度； (7)重大危险源监控和重大隐患整改制度； (8)设备安全管理制度； (9)安全生产档案管理制度； (10)安全生产奖惩制度。 12 检查企业批准下发的相关文件。没有书面或电子 形式的安全生产责任制视为无安全生产责任制；没有第一责任人、分管安全生产工作的副矿长、安全生产管理部门负责人的安全生产责任制不得分；缺少一个职能部门的安全生产责任制扣3分；缺少一类人员的安全生产责任制扣2分；一类(个)安全生产责任制不明确扣1分。直至本项目分数扣完为止。 9 检查企业批准下发的相关文件、资料。如果制度 的相关单位和人员不了解该制度视为制度不落实，缺一项制度扣3分；一类制度不落实扣2分。直到本项目分数扣完为止。 考评类目 帐 考评项目 考评内容 标准分 15 考评办法 实得分 3、安全生产管理台 应建立、规范下列安全生产管理台帐： (1)安全生产基础管理台帐； (2)安全检查及隐患整改落实台帐； (3)安全活动（会议）台帐； (4)设备管理及维修台帐； (5)安全宣传教育培训台帐； (6)安措费提取和使用台帐； (7)安全生产有关奖惩台帐； (8)伤亡（险肇）事故台帐； (9)劳动防护及职工健康监护台帐等； (10)爆破器材管理台帐。 4、岗位操作规程 建立、健全所有工种的岗位操作规程。 检查企业安全生产管理台帐。缺少一项台帐扣3 分，一项台帐不规范扣2分。直到本项目分数扣完为止。 6 检查矿山工种种类及相应的工种操作规程。缺少 一个工种的操作规程扣2分。直至本项目分数扣完为止。 小计 三、安全生产 38 现场检查和查阅培训、考试档案资料。无培训计 1、安全生产教育、 矿山企业的培训和教育应满足下列要求： 4 (1)制定完善的安全生产教育和培训计划； (2)贯彻落实“三级”教育制度； (3)建立从业人员安全教育和培训档案 2、安全生产教育、培训内容和时间 各类人员的培训内容和时间符合下列要(1)主要负责人和安全生产管理人员的安全生产知识和管理能力经考核合格； 6 教育和培训 培训计划和档案 划本项目不得分；职工教育、培训和考试情况没有记录存档扣1分；一人未经培训上岗扣1分。直至本项目分数扣完为止 检查职工安全教育、培训记录和考试档案，现场 能力测试。没有进行过培训不得分；没有教育培训资料扣2分；缺少一项培训内容扣2分；一类培训时间不满足要求扣1分；一类培训内容与要求不符合扣1 求： 13
考评类目 考评项目 考评内容 (2)培训内容符合各类人员培训大纲的规定； (3)新进矿山的井下作业职工，安全生产教育、培训时间不少于72小时，并考试合格； (4)新进露天矿的职工，安全生产教育、培训时间不少于40小时，并考试合格； (5)调换工种和采用新工艺的人员，必须重新培训并考试合格； (6)所有生产作业人员每年接受教育、培训时间不少于20小时。 标准分 考评办法 分；一人能力不能满足安全生产要求扣1分。直至本项目分数扣完为止。 实得分 小计 四、安全生产投入 1、安全生产投入 矿山企业的安全生产投入应做到： (1)制定年度安全技术措施计划； (2)按计划和有关规定提取安全技术措施费用； (3)按计划使用安全技术措施费用。 (4)企业应依法参加工伤保险，为从业人员缴纳保险费。 10 10 检查矿井年度安措计划和财务统计资料、使 用 情况记录(档案)。没有制定安全技术措施计划的不得分；不设臵安全生产专款的不得分；没有安全生产专款使用制度(规定)扣2分；没有安全生产专款使用情况记录扣2分；完全没有按照安全生产专款使用制度使用安全生产专款扣5分；部分没有按照安全生产专款使用制度使用安全生产专款扣3分；提取的安全生产专款不能满足安全生产奖励、日常安全管理要求扣5分；没有参加工伤保险扣4分，有一人不参加扣一分。直至本项目分数扣完为止。 小计 五、职业危害管理
矿山企业在职业危害防治方面应做到： (1)对存在粉尘、有毒有害气体、放射性 14
10 6 查阅职业危害措施和检测记录。在应采取职业危害防治措施的场所（地点）没有采取措施的，发现一 1、职业危害防治措施 考评类目 考评项目 考评内容 物质、噪声和高温等职业危害的场所进行定期检测； (2)制定防治粉尘、有毒有害气体、放射性物质、噪声和高温等职业危害的具体措施。 标准分 考评办法 实得分 处扣3分。没有职业危害检测记录扣4分。职业危害 检测记录不全的扣2分。直至本项目分数扣完为止。 2、劳动保护用品 为从业人员配备符合国家标准或者行业标准要求的、合格的劳动保护用品，并按规定发放。 3 检查发放记录、作业人员档案和劳动防护用品。 没有发放记录不得分；发放的为非合格产品(无防护品生产许可证产品)不得分。应该发放劳动保护用品的人员没有发放的，每发现一个工种扣2分；发放周期不符合要求扣2分。直至本项目分数扣完为止。 3、职工健康监护 矿山企业应定期为职工体检，并建立职工健康监护档案。 2 检查职工体检档案。无职工健康监护档案不得 分；职工健康监护档案不全，缺一人扣1分。没有定期为职工进行健康体检不得分。直至本项目分数扣完为止。 小计 六、事故应急救援预案 1、生产安全事故应急救援预案 制定本单位生产安全事故应急救援预案，并根据具体情况及时修改 11 4 检查应急救援的相关文件资料。无预案不得分； 预案不以企业文件下发不得分；预案与实际的灾害(事故)性质或生产、企业情况不符合，有一项扣2分。直至本项目分数扣完为止。 2、救灾演习 每年组织一次应急救灾演习。 3 检查演习相关资料、记录。没有按照规定时间演 习不得分；应该演习的主要岗位和人员没有参加演习，缺少一个岗位扣1分。直至本项目分数扣完为止。 小计 总计
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