水力发电厂安全性评价标准（试行）
序号 2 2.1 2.1.1 评价项目 安全生产管理 安全生产方针和安全目标管理 是否贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理” 的安全生产方针 标准分 1100 90 40 查证方法 评分标准及方法 1.《中华人民共和国安全生产法》第三条 2.中国华能集团公司《安全生产工作规定》第三条 1.《中华人民共和国安全生产法》 2.中国华能集团公司《安全生产工作规定》第一章、第五章 3.《华能电厂安全生产管理体系要求》 4.AQ/T 9006-2010《企业安全生产标准化基本规范》第5.4.1条 查评依据 查阅：①厂安全生产工作计划；②①无计划、措施，不得分；②未检查评估安全生厂发安全文件、安全工作例会纪要、产方针贯彻情况、年度工作、主要措施计划并提出安全简报等；③年度及阶段性安全工改进意见，扣40%；③计划、措施落实不够，视情作总结等；④汇报交流与实地检查。 况扣20%～40%。 ①未结合各部门特点配备相关安全生产法律法规，扣10%；②发现有严重违法行为或有一例集团公司或地方主管部门和执法单位下发的安全生产查阅：①安全生产法律、法规文本整改通知书或执法文本，不得分；发现存在违反法资料配备；②华能集团公司、地方主律条款一般行为，视情况扣50%～80%；③企业人资、管企业安全生产部门和执法单位下安监、消防等相关职能部门缺少应有的法律法规文发的整改通知或执法文本；③检查企本和相关人员对应知法律法规条款不熟悉，视情况业人资、安监、消防等部门所涉安全扣10%～30%；④职能部门未对所涉安全生产法律法生产法律法规部分的遵守执行情况；规的遵守执行进行检查评估或提出改进意见，扣④现场调查。 10%；⑤抽查相关人员对相关安全生产法律法规的掌握、了解与熟悉程度，存在差距，视情况扣10%～100%。 ①企业各级安全目标内容未按集团公司《安全生产工作规定》制定，不得分；②目标未按“三级控制”的原则层层分解，各级目标与部门特点结合性、查阅：①企业、各部门及班组年度可操作性差，不得分；③保证目标实现的计划、措目标责任书及落实计划、措施；②安施未制定或落实不到位，视情况扣20%～100%；④全简报、安全统计报表及相关台帐资总体目标超过上级规定年度考核指标，不得分；⑤料；③现场调查。 未对目标完成情况进行考核，不得分；⑥目标考核流于形式，未按持续改进的原则认真总结分析，视情况扣20%～100%。 查阅企业安全生产责任制及安全生产管理规定 ①安全生产组织机构不健全，该项不得分；②未明确安全生产组织机构及其职责或职责不明晰，视2.1.2 企业生产过程中是否遵循安全生产法律法规和上级规定 20 2.1.3 是否按照安全生产目标“三级控制”的原则进行分解、是否制定保证目标完成的措施、是否对目标完成情况进行考核 30 中国华能集团公司《安全生产工作规定》第二章 2.2 2.2.1 安全生产责任制 企业安全生产组织机构是否建立健全 130 30 1.《中华人民共和国安全生产法》第五条、第十七条 - 6 -
序号 评价项目 标准分 查证方法 评分标准及方法 情况扣20%～80%。 ①未根据上级规定，结合企业实际制订本单位各级岗位及部门安全生产责任制，不得分；②企业及所属部门、班组安全生产责任制未按上级规定制定，扣30%；③各级职责中的规定低于上级有关要求、责任制不明确或可操作性差等，视情况扣10%～80%；④未根据责任制进行落实、检查评估，及时修订完善本单位各级安全生产职责，视情况扣20%～50%。 查评依据 2.中国华能集团公司《安全生产工作规定》第三章 1.《中华人民共和国安全生产法》第五条、第十七条 2.《电力安全生产监管办法》电监会2号令 第九条 3.中国华能集团公司《安全生产工作规定》第三章 4.中国华能集团公司《电力基层企业领导干部安全生产责任制》 1.中国华能集团公司《安全生产工作规定》第三章 2.中国华能集团公司《电力基层企业领导干部安全生产责任制》 1.中国华能集团公司《安全生产工作规定》第三章 2.中国华能集团公司《电力基层企业领导干部安全生产责任制》 2.2.2 企业安全生产责任制是否建立健全 30 查阅企业各级人员及部门的安全生产责任制、规章制度及相关文件资料 2.2.3 主管负责人安全职责是否得到落实 20 查阅：①有关上级安全生产文件阅批意见；②本单位安全生产文件签发、安全会议纪要；③安全检查以及处理措施等资料；④实地检查职责落实情况；视履行职责情况进行评分，对照职责规定，查安全第一责任人对上级安全生产文件的阅批意见；查主要负责人安全职责落实 查阅制度文本，重点检查企业生产、经营、基建等分管负责人安全职责落实情况 对照企业的安全生产责任制中主管负责人的职责进行评价。①发现1条未落实，扣20%；②发现3条及以上职责未落实，不得分。 2.2.4 分管负责人安全职责是否得到落实 15 对照企业的安全生产责任制①发现1条未落实，扣20%；②发现3条及以上职责未落实，不得分 2.2.5 部门安全职责是否得到落实 15 查阅制度文本，重点检查计划、财务、劳资、培训教育、物资、后勤、生产技术部门安全职责的落实情况，视制履行职责情况进行评分 查阅制度文本，重点检查运行、检修等主要生产班组。对照职责规定，视职责履行情况进行评分 查阅制度文本，重点检查运行、检修等主要生产岗位。对照职责规定，视职责履行情况进行评分 - 7 -
①对照职责规定，个别部门发现1条未落实，扣20%；②个别部门发现3条及以上职责未落实，不得分；③2个及以上部门安全职责有2条及以上未中国华能集团公司《安全落实，不得分；④在实际工作中存在责任制不明确，生产工作规定》第三章 工作扯皮等现象，不得分；⑤未体现“谁管理、谁负责”的原则，视情况扣20%～50%。 ①发现班组长1条安全职责未落实，扣10%；②发现3条及以上安全职责未落实，不得分； ①发现1条安全职责未落实，扣10%；②发现3条及以上安全职责未落实，不得分 中国华能集团公司《安全生产工作规定》第三章 中国华能集团公司《安全生产工作规定》第三章 2.2.6 班组长安全职责是否得到落实 各生产岗位人员安全职责是否得到落实 10 2.2.7 10
序号 2.3 评价项目 规程和规章制度 标准分 110 查证方法 查阅是否按《华能电厂安全生产管理体系要求》及《华能电厂安全生产管理体系编制导则》建立安全、职业健康与环境、生产运营、应急管理相关规程、制度；重点检查：①综合安全管理制度，②安全技术管理制度③职业卫生管理制度④其他有关管理制度 评分标准及方法 查评依据 2.3.1 企业规程、制度是否建立健全， 50 ①企业规程制度不健全、内容不符合法律法规和1.《华能电厂安全生产管行业标准或低于上级要求，视情况扣50%～100%；理体系要求》 ②规程、制度内容适用性、操作性与实际存在差距，2.《华能电厂安全生产管视情况扣20%～50%；③未坚持自我评价、总结、持理体系编制导则》 续改进，视情况扣20%～50%。 2.3.2 企业规程制度的编制、审批、颁布与修订是否符合上级要求 20 2.3.3 企业规程制度是否得到落实 40 ①规章制度与操作规程的编制、审批、颁布与修订不符合上级规定，视情况扣50%～100%；②规程制度与操作规程未与国家、上级要求变化及时更新，视情况扣20%～50%；③操作规程或作业指导书同上，并对照清单查阅有关领导及未按上级规定的周期进行修订，扣50%；④设备异部门的规程制度的管理情况 动后，未对相关规程及时修改、补充，并按照规定公布，扣30%；⑤设备系统变动（含采用新工艺、新技术、新材料或使用新设备等）相关的规程制度与操作规程未进行针对性修改，扣50%。 ①抽查相关人员对企业规程制度的掌握、了解与①查阅企业安全月报、简报或考核熟悉程度，存在差距，视情况扣20%～100%；②每通报等；②根据企业规程制度，至少发现1起违章，扣10%；③发现1起及以上严重违抽查2个主要职能部门和4个运行、章行为，不得分；④同类违章重复发生未得到遏止，检修生产班组；③现场检查 不得分；⑤对照企业规程制度检查，每发现一处未按照要求执行的，扣10%。 ①未制定企业安全教育培训计划，不得分；②培训计划内容（培训对象应包括企业负责人、管理人员、班组长、员工等；培训内容应包括法律法规、规章制度、安全生产知识、劳动防护、保护、职业卫生、应急救援、操作技能等）不符合有关规定要求，视情况扣50%～80%。 培训计划完成率应不低于90%，培训完成率每低1～5%，扣10%。 ①企业负责人未按有关规定参加再培训教育或1.中国华能集团公司《安全生产工作规定》第五章 2.《华能电厂安全生产管理体系要求》 1.中国华能集团公司《安全生产工作规定》第五章 2.《华能电厂安全生产管理体系要求》 1.《中华人民共和国安全生产法》第二十一、第二十二、第二十三条 2.中国华能集团公司《安全生产工作规定》第八章 中国华能集团公司《安全生产工作规定》第八章 1.《电业生产人员培训制2.4 安全生产教育培训 150 2.4.1 企业是否制定安全教育培训计划 10 查阅企业年度安全教育培训计划及相关资料 2.4.2 2.4.3 安全教育培训计划是否按照制度执行 企业负责人的安全教育培训是10 10 查阅企业年度安全教育培训计划、内部通知、学习签到、培训率统计报表相关资料 ①查阅企业负责人每年安全生产- 8 -
序号 评价项目 否得到重视，并按照企业制度执行 标准分 查证方法 再培训情况及相关文字材料（内容包括安全生产方面的方针、政策、法律法规及有关行业的规程制度、规范和标准，安全生产基础知识、专业知识，重大事故防范、应急救援，国内外先进的安全管理经验、典型事故案例等）；②查阅负责人岗位安全资格证书；③抽查相关负责人对安全法律法规、安全生产知识的掌握与熟悉情况。 评分标准及方法 查评依据 未按规定取得相关安全资格证书，不得分；②企业度》电安全[1996]374号 负责人未按上级单位规定组织的安全教育与安全2.中国华能集团公司《安规程制度考试，每少1人或1人考试不合格，扣10%；全生产工作规定》第八章 ③企业负责人对应知的安全生产法律法规、安全生3.《中华人民共和国安全产知识以及其他知识不熟悉、不了解或掌握程度不生产法》第二十条 能满足企业安全生产管理要求，视情况扣50%～80%。 2.4.4 企业中层干部及管理人员的安全教育培训是否按照制度执行 10 2.4.5 新任命各级生产领导人员的安全教育培训是否按照制度及上级要求执行 10 2.4.6 班组长的安全教育培训是否按照制度执行 10 2.4.7 员工在岗安全教育培训是否按照制度执行 10 ①企业未按规定组织（每年至少一次）中层及管理人员再培训教育或未组织每年一次的管理人员1.《电业生产人员培训制安全法律法规、规程制度学习考试，不得分；②未度》电安全[1996]374号 ①查阅培训计划、企业中层干部及按规定进行中层管理岗位资格认证教育，不得分；2.中国华能集团公司《安管理人员安全教育培训情况及相关③教育培训内容不符合要求，视情况扣20%～50%；全生产工作规定》第八章 培训记录等文字材料；②现场考问 ④管理人员对应熟悉、掌握的安全管理等知识了解3.《中华人民共和国安全不够，存在差距，视情况扣20%～50%；⑤未对安全生产法》第二十一条 教育培训进行检查评估或提出改进意见，扣20%。 1.《电业生产人员培训制度》电安全[1996]374号 新任命的管理干部未经有关安全生产的方针、法查阅任命通知文本及培训考试资2.中国华能集团公司《安规、规程制度和岗位安全职责的学习和组织考试，料等 全生产工作规定》第八章 不得分。 3.《中华人民共和国安全生产法》第二十条 ①企业未按规定组织（每年至少一次）班组长再①查阅培训计划、班组长安全教育培训教育，不得分；②教育培训内容不符合要求，（教育内容包括安全技术与技能知视情况扣10%～50%，培训时间不符合要求，每降低1.《电业生产人员培训制识，班组的工作性质、工艺流程、岗1课时扣10%；③未按规定进行班组长资格认证教度》电安全[1996]374号 位安全生产责任制、相关法律法规和育、考试，不得分；④班组长对安全生产管理知识，2.中国华能集团公司《安规章制度，安全操作规程、生产设备、相关安全规章制度和安全操作规程以及本岗位安全生产工作规定》第八章 安全装置、防护用品的性能及正确使全操作技能、应急救援预案等不熟悉、掌握或存在3.《中华人民共和国安全用方法，事故案例等）培训情况及相差距，视情况扣50%～80%；⑤考试不合格上岗，每生产法》第二十一条 关培训记录等文字材料；②现场考问 发现一人扣50%；⑥未对安全教育培训进行检查评估或提出改进意见，扣20%。 ①同上，②不少于2个运行班组、①培训计划未落实，教育培训内容与培训时间不1.《电业生产人员培训制2个检修班组的现场检查、考问等。 符合要求，视情况扣20%～50%；②员工对安全生产度》电安全[1996]374号 - 9 -
序号 评价项目 标准分 查证方法 评分标准及方法 管理知识，相关安全规程制度以及本岗位安全操作技能、应急救援预案等不熟悉、掌握，视情况扣50%～80%，考试不合格上岗，每发现一人扣20%；③未按规定定期进行有针对性的现场考问、反事故演习、技术问答、事故预想等现场培训活动，视情况扣50%～80%；④未对安全教育培训进行检查评估或提出改进意见，扣20%。 ①新进人员未经过企业、部门、班组三级安全教育，发现一人扣50%；②未经过华能集团公司《电力安全作业规程》考试或考试不合格进入生产现场，发现一人即不得分；③教育培训时间不满足要求，视情况扣10%～20%。 ①离岗超过3个月、转岗、变换工种和严重违章人员未经现场规程、制度的学习，现场见习和跟班实习，考试不合格上岗，不得分；②出现“四新”情况相关运行、检修人员未进行适应性安全技术教育和实际操作训练，未经考试合格上岗，不得分；③安全教育培训中存在与制度不符或流于形式等问题，视情况扣10%～40%。 查评依据 2.中国华能集团公司《安全生产工作规定》第八章 3.《中华人民共和国安全生产法》第二十一条 2.4.8 新进厂人员安全教育培训是否按照制度执行 10 查阅人事档案和培训计划，现场考问 1.《电业生产人员培训制度》电安全[1996]374号 2.中国华能集团公司《安全生产工作规定》第八章 3.《中华人民共和国安全生产法》第二十一条 1.《电业生产人员培训制度》电安全[1996]374号 2.中国华能集团公司《安全生产工作规定》第八章 1.《中华人民共和国安全生产法》第二十三条 2.《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》国家安全生产监督管理总局令[2010] 30号 3.中国华能集团公司《安全生产工作规定》第八章 2.4.9 离岗超过3个月、转岗、变换工种和“四新”（新工艺、新材料、新产品、新设备）以及严重违章人员安全教育培训是否按照制度执行 10 ①同上，②不少于2个运行班组、2个检修班组的实地检查 2.4.10 特种作业人员安全教育培训是否按照制度执行 15 ①查阅培训计划、特种作业人员管理资料以及特种作业资格证书等；②现场检查、考问 ①特种作业人员未持证上岗，每发现一人，不得分；②存在资质证不合格，每发现一人扣50%。 2.4.11 2.4.12 2.4.13 工作票签发人、负责人、许可人培训考核与资格认证是否按相关要求开展 企业厂级领导、中层干部、员工年度安全规程制度学习、考试是否按照制度执行 企业是否设置安全教育设施对从业人员进行安全教育 15 10 10 ①查阅有关培训、考核等文本资料；②核查工作票签发人、负责人、许可人考核与资格认证相关资料 ①查阅企业、部门年度安全规程制度学习情况、考试试卷；②实地核查；③现场考问 ①查阅有关资料；②实地核查。 ①未进行培训考核及资质认定，不得分；②抽查中国华能集团公司《安全“两票”，不具备资格而从事有关工作，每发现1生产工作规定》第八章 人扣20%。 ①未按华能《安全生产工作规定》进行有关安全中国华能集团公司《安全生产法规的考试，视情况扣20%～80%；②存在人员生产工作规定》第八章 漏考、考试不及格未进行补考，每发现1人扣10%。 ①未配置安全教育设施、采用现代化的多种宣传中国华能集团公司《安全手段进行教育培训，不得分；②设施配置不齐备，生产工作规定》第八章 - 10 -