序号 评价项目 标准分 查证方法 评分标准及方法 查评依据 3.中国华能集团公司《安全生产工作规定》第七章 2.10 安全生产监督 150 ①没有安监机构或不能独立行使安全监督职能，不得分；②安监人员未取得上岗资质的，每发现1人扣20%；③安监人员配备或上岗条件不符合华能集团公司要求的，扣30%；④配备的安监人员专业搭配不合理、分工不明确或工器具配置不齐备，每项扣10%。 ①未按照要求建立三级安全网，不得分；②未及时调整三级安全网，与现有人员不符的，每人次扣10%；③没有制度或未按制度开展活动，扣80%；④专、兼职安全员配备不全，每缺少一人扣20%；⑤部门级安全员未持证上岗的，每人次扣10%。 ①安监组织机构未能全面履行各项职责，视情况扣20%～100%；②安监人员未能全面履行职责，视情况扣10%～50%。 ①配合不积极、问题处理不及时，视情况扣20%～100%；②发现一例拒绝、阻挠或反映情况不属实，不得分。 1.中国华能集团公司《安全生产工作规定》第四章 2.中国华能集团公司《安全生产监督工作管理办法》 2.10.1 安全监督机构是否健全，安全监督人员是否持证上岗 30 查阅企业机构设置及岗位设置；检查安监人员证件 2.10.2 三级安全网是否健全 20 查阅有关文件、材料 中国华能集团公司《安全生产工作规定》第四章 1.中国华能集团公司《安全生产工作规定》第四章 2.中国华能集团公司《安全生产监督工作管理办法》 1.中国华能集团公司《安全生产工作规定》第四章 2.中国华能集团公司《安全生产监督工作管理办法》 1.中国华能集团公司《安全生产工作规定》第四章 2.中国华能集团公司《安全生产监督工作管理办法》 中国华能集团公司《安全生产工作规定》第四章 2.10.3 安全监督职能是否按华能集团公司规定全面履行 企业所属的机构、人员对安全生产监督人员依法履行职责是否予以配合，做到真实、客观反映问题 企业对事故发生或事故未遂后的处理、汇报、原始记录的填写、现场的保护等是否有明确规定，执行情况是否落实 企业“两票三制”的过程管理和环节监督是否建立健全，并得到落实 企业是否按上级要求和企业生产经营实际制定年度的“两措计划”（反事故措施计划与安全技术劳动保护措施计划） 20 对照华能集团公司《安全生产监督工作管理办法》规定的职责，查阅相关文件、记录 2.10.4 20 听取汇报；抽样提问 2.10.5 20 2.10.6 20 2.10.7 20 ①无明确规定，不得分；②对事故现场和损坏设备没有以文字、影像、草图等方式进行记录或记录查阅文本资料、记录、报告；实地不全，视情况扣20%～100%；③对事故的处理未按核查 “四不放过”原则，并不断总结经验，提高安全水平，扣50%。 ①查阅“两票三制”相关制度；②①“两票三制”管理制度不健全或不符合《安规》检查生产现场“两票三制”执行情况；及上级管理制度要求，不得分；②无过程监督制度、③查阅工作票、操作票检查记录及考制度执行不到位、无相应记录，视情况扣50%～80%；核记录。 ③现场检查，每发现一人/次违反规定作业，扣50%。 ①查阅企业年度“两措计划”及相①无年度“两措计划”或“两措计划”有重要疏关文件等文字材料；②检查、核实“两漏，不得分；②“两措计划”编制程序和内容不符措”完成情况及相关效能监察报告合集团的规定要求或未结合本企业的事故防范重等；③查阅、核实企业安全投入费用点进行编制，扣50%；③“两措计划”无完成情况中国华能集团公司《安全生产工作规定》第六章 - 16 -
序号 评价项目 标准分 查证方法 分配与实际发生金额 评分标准及方法 统计分析、无定期总结评估或改进措施，视情况扣50%～80%；④“两措计划”完成率应不低于95%，每低于1%，扣10%；⑤ “两措计划”项目、完成时间、负责人（单位）、资金不落实，扣50%～80%；⑥“两措计划”未纳入检修、技改计划中，扣50%。 查评依据 2.11 安全生产考核与奖惩 40 2.11.1 是否有奖惩制度或规定 20 查阅有关奖惩记录，对照事故报告核对检查 2.11.2 3 3.1 3.1.1 3.1.1.1 用于安全生产考核奖惩的费用是否落实 劳动安全与作业环境 劳动安全 电气安全 电气安全用具 20 1200 580 180 50 查阅相关记录 ①未制定安全目标奖惩制度或规定的，不得分；②安全目标奖发放方案未经安监部门制定，扣40%；③安全目标奖发放没有重点倾向于安全生产先进中国华能集团公司《安全集体、先进个人以及对安全生产作出突出贡献人员生产工作规定》第十四章 的，扣30%；④未严格执行奖惩制度或规定，视情况扣20%～100%； ①费用未落实，不得分；②落实不到位，视情况中国华能集团公司《安全扣50%～100%。 生产工作规定》第十四章 1.GB/T3787-2006《手持式电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程》3、4、5、6 2.DL/T879-2004《带电作业用便携式接地和接地短路装置》5、6； 3.DL 621-1997《交流电气装置的接地》6.2、6.7附录C 4.中国华能集团公司《防止电力生产事故重点要求（试行）》第22.5条 同上 （1） 绝缘操作杆、绝缘手套、绝缘靴的绝缘性能；验电器功能等状态管理是否符合安全要求 15 现场检查（至少二处）和查阅清册、①无清册或与实际不符，视情况扣40%～60%；②试验记录。按华能集团公司《电力安用具存在缺陷，视情况每件扣20%～100%；③无定全作业规程》与01-1号评价检查表判检记录或定检超期，每件扣40%。 断 （2） 携带型短路接地线的机械、电气状况及使用和管理是否符合安全要求。 15 现场检查和查阅清册、接地线记录登记本、接地线热稳定校验计算报告。按华能集团公司《电力安全作业- 17 -
①无清册或与实际不符，视情况扣40%～60%；②用具存在缺陷，视情况每件扣20%～100%；③接地线记录有错误不完整，一处扣20%；④接地线使用
序号 评价项目 标准分 查证方法 规程》与01-1号评价检查表判断 评分标准及方法 中存在模拟图板标示、工作票、装设地点、登记不符，不得分；⑤没有接地线热稳定校验计算报告，扣20%。 ①发现1人不完全掌握，扣50%；②2人不完全掌握，不得分；③现场检查2人次不按规定使用或使用方法不正确，不得分。 ①购置的安全工器具未经产品鉴定、安全监督部门未审查把关、定期检查，不得分；②定期检查项目不全，每缺一项扣20%；③试验责任制落实不到位，视情况扣20%～100%。 查评依据 （3） 运行人员是否掌握电气安全用具的正确用法 购置的电气安全用具生产厂家是否经过省级及以上鉴定合格；安全监督部门对购置的产品是否审查和把关；是否定期检查、试验责任制是否落实到位 手持电动工具 10 对运行人员单独考问，是否合格按华能集团公司《电力安全作业规程》规定与01-2号评价检查表判断 现场检查，听取汇报，检查班组定期检查和试验责任制 同上 （4） 10 同上 3.1.1.2 40 1.GB/T3787-2006《手持式电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程》3、4、5、6 2.DL/T879-2004《带电作业用便携式接地和接地短路装置》5、6； 3.DL 621-1997《交流电气装置的接地》6.2、6.7附录C 4. 中国华能集团公司《防止电力生产事故重点要求（试行）》第22.5条 同上 （1） 手持电动工具（手电钻、手砂轮）等是否符合安全要求 20 按清册全数查评，是否合格按02-1号评价检查表判断 ①无清册或与实际不符，不得分；②抽查存在不合格，每件扣20%。 （2） 有关人员是否掌握手持电动工具正确使用方法 本单位是否按标准管理手持电动工具 移动式电动工具 抽水泵、砂轮机、空压机等是否符合安全要求 10 现场抽查提问；是否合格按华能集团公司《电力安全作业规程》与02-2号评价检查表判定 检查有关部门及班组制度、相关记录 现场检查，是否合格按03-1号评价检查表判定 ①1人不掌握，不得分；②1人不完全掌握，扣50%。 ①无国家标准或本单位的实施细则、规定，不得分；②执行不严或管理责任制不落实，视情况扣20%～100%。 ①无清册或与实际不符、问题较多，不得分；②抽查存在不合格，每件扣20%。 （3） 3.1.1.3 （1） 10 20 10 同上 1.GB/T3787-2006《手持式电动工具的管理、使用、检查和维修安全技术规程》- 18 -
序号 评价项目 标准分 查证方法 评分标准及方法 查评依据 3、4、5、6 2.DL/T879-2004《带电作业用便携式接地和接地短路装置》5、6； 3.DL 621-1997《交流电气装置的接地》6.2、6.7附录C 4. 中国华能集团公司《防止电力生产事故重点要求（试行）》第22.5条 （2） 是否按规定定期检查试验，责任制是否落实到位 是否按照标准在现场正确安装和使用漏电保护器（手持、移动式电动工具） 动力、照明配电箱是否符合安全要求 保护接地及接零 生产及非生产电机、电气设备等金属外壳应接地的部分是否有可靠、符合安全技术要求的接地 现场电气设备保护接地、工作接零是否有具体规定 现场临时电源敷设有无管理制度，现场临时电源是否符合安全要求 所有工作人员是否掌握触电急救及心、肺复苏法，是否经过模拟人的培训 10 检查制度，现场检查 查阅制度，现场检查，结合03-2号评价检查表判定 现场检查，是否合格按04－1和04－2号评价检查表判定 ①无责任制，不得分；②落实不到位，视情况扣20%～100%。 ①无国家标准及本单位的使用规定，不得分；②现场执行不严，视情况扣20%～100%；③1人不完全掌握，扣50%。 同上 3.1.1.4 10 3.1.1.5 3.1.1.6 10 20 GB 13955-2005《剩余电流动作保护装置安装和运行》第4、5、6、7 条及附录 ①一处不合格，扣20%；②一处标志与实际不符，GB50303-2002《建筑电气不得分；③1人不完全掌握，扣20%。 工程施工质量验收规范》 1.GB 14050-2008《 系统接地的型式及安全技术要求》 2.DL/5091-1999《火力发电厂接地设计技术导则》第10、11、12、13条 同上 GB50303-2002《建筑电气工程施工质量验收规范》 1.DL/T 692-1999《电力行业紧急救护工作规范》 2.DL 408-1991《电业安全工作规程》（发电厂和变电所电气部分） （1） 10 现场检查 ①设备单独接地时未装设漏电保护器，不得分；②现场检查发现不合格，每处扣20%。 （2） 3.1.1.7 10 15 查阅制度 查阅制度，现场检查，是否合格按05－1和05－2号评价检查表判定 ①无规定，不得分；②执行不严格，扣50%。 ①无管理制度、问题较多，不得分；②制度不完善，扣20%；③发现不合格，一处扣20%；④1人不完全掌握，扣20%。 ①普及率不足70%或没有经模拟人培训、无培训记录，不得分；②普及率不足90%，每降5%扣20%；③抽查，每1人不合格，扣20%。 3.1.1.8 15 查阅培训记录及人员资格证 - 19 -
序号 评价项目 标准分 查证方法 评分标准及方法 查评依据 3.中国华能集团公司《电力安全作业规程》（电气部分） 3.1.2 3.1.2.1 高空作业 安全带 85 25 （1） 安全带使用前是否进行检查,是否符合安规要求 8 随机检查样品数为总数的10%，是否合格按06－1号评价检查表判定 （2） 保管、存放是否符合标准要求 作业现场是否按要求设置安全带系挂点及标识，现场作业是否正确使用 脚扣 脚扣是否符合安全要求；脚扣保管是否符合安全要求 工作人员是否掌握脚扣日常检查项目；使用前是否进行检查 脚手架及安全网 搭建脚手架的人员是否经过专业培训持证上岗，并定期复审 7 现场抽查，对库存未发放用品全数检查 现场检查及考问，结合06－2号评价检查表检查 随机检查样品数为总数的10%，按07－1号评价检查表判定 现场检查及考问有关人员，按07－2号评价检查表判定 （3） 3.1.2.2 （1） 10 10 5 1. GB 6095-2009《安全带》第5、6条 2. GB/T 6096-2009《安全带测试方法》第4条 ①抽查的班组无统计数字，不得分；②统计数字3.《电业安全工作规程》与实际不符，扣30%；③发现不合格，一条扣50%。 （热力和机械部分） 4.中国华能集团公司《电力安全作业规程》（热力和机械部分） ①存放保管混有应废弃品、存放混乱、与金属器件混放，不得分；②存放环境条件不符合标准（如：同上 接触高温、明火、强酸、潮湿等），扣50%。 ①评价期内发生因不系安全带造成高处坠落的轻伤、未遂及以上事故，不得分；②1处未按标准同上 设置系挂点或标识，扣20%；③现场发现1人不按要求系挂安全带，不得分；④存在其它问题，扣20%。 ①抽查的车间、班组无统计数字，不得分；②统计数字与实际不符，扣20%；③发现不合格，一件扣50%。 ①1人不会使用，扣20%；②评价期间内发生因脚扣检查不到位或使用不当造成的轻伤、未遂及以上事故且仍然有人不会正确使用，不得分。 《电力安全工器具预防性试验规程（试行）》（国电发[2002]777号） 同上 （2） 3.1.2.3 5 30 （1） 7 检查搭架人员上岗证 1.《电业安全工作规程》（热力和机械部分） ①发现搭建脚手架的人员无 “特种作业安全操2.中国华能集团公司《电作证”，不得分；②证件超期，每发现一人扣50%。 力安全作业规程》（热力和机械部分） - 20 -